2018年基金从业资格考试时间_2018年基金从业资格考试试题每日一练(8.21)

更新时间:2017-01-06 来源:基金从业资格 点击:

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  (1)基金从业《基金法律法规》每日一练:基金投资者义务(8.21)

  单选题

  基金投资者承担的义务,不包括()。

  A、遵守基金合同

  B、缴纳基金认购款项及规定费用

  C、不承担基金亏损或终止的有限责任

  D、在封闭式基金存续期间,不得要求赎回基金份额

  【正确答案】C

  【答案解析】本题考查基金客户释义及投资人类型。基金投资者承担的义务,具体包括:遵守基金合同;缴纳基金认购款项及规定费用;承担基金亏损或终止的有限责任;不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动;在封闭式基金存续期间,不得要求赎回基金份额;在封闭式基金存续期间,基金投资者必须遵守法律、法规的有关规定及基金契约规定的其他义务。参见教材(下册)P139.

  

  (2)基金从业《证券投资基金》每日一练:房地产投资信托(8.21)

  单选题

  房地产投资信托是一种()产品。

  A、资产证券化

  B、现金证券化

  C、信贷证券化

  D、债券组合证券化

  【正确答案】A

  【答案解析】本题考查房地产投资信托。房地产投资信托是一种资产证券化产品。参见教材(上册)P338.

  

  (3)基金从业《私募股权投资》每日一练:私募基金管理人(8.21)

  单选题

  拟申请登记私募基金管理人存在()情形的,协会将不予办理登记。

  Ⅰ.在申请登记前违规发行私募基金,且存在公开宣传推介、向不合格投资者募集行为的

  Ⅱ.申请机构存在虚假填报、恶意欺诈等行为

  Ⅲ.申请机构兼营民间借贷

  Ⅳ.申请机构的高管人员最近一年存在重大失信记录

  A、Ⅰ、Ⅱ

  B、Ⅱ、Ⅳ

  C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  【正确答案】C

  【答案解析】本题考查登记与备案的自律管理措施。按照《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》及相关自律管理规定,拟申请登记私募基金管理人存在以下情形的,协会将不予办理登记:(1)申请机构违反《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》关于资金募集相关规定,在申请登记前违规发行私募基金,且存在公开宣传推介、向不合格投资者募集行为的。(2)申请机构存在虚假填报、恶意欺诈等行为。申请机构提供,或申请机构与律师事务所、会计师事务所及其他第三方中介机构等串谋提供虚假登记信息,或提交的登记信息存在误导性陈述、重大遗漏的。(3)申请机构兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等《私募基金登记备案相关问题解答(七)》规定的与私募基金业务相冲突业务的。(4)申请机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的。(5)申请机构的高管人员最近三年存在重大失信记录,或最近三年被中国证监会采取市场禁入措施。(6)中国证监会和中国证券投资基金业协会认定的其他情形。参见教材P259.

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