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【导语】整理2018年9月证券从业资格《基础知识》强化练习题供大家参考，希望对考生有帮助！

　　1[单选题]下列关于债券私募发行的特点，不正确的是()。

　　A.手续简单

　　B.发行时间较短

　　C.效率高

　　D.流通性强

　　参考答案：D

　　参考解析：债券融资是企业以债券这种有价证券进行筹资的行为。债券有公募发行和私募发行两种方式。前者由承销商组织承销团向广泛的不特定投资者发行，具有发行要求较高、手续复杂、费用较高、发行时间长、发行面广、投资者众多、筹集的资金量大、债权分散、流动性强的特点。后者向少数特定投资者发行，具有手续简单、发行时问较短、效率高、流通性差的特点。

　　2[单选题]下列混合基金的投资风险大小从高到低排序正确的是()。

　　A.偏股型基金、偏债型基金、股债平衡型基金

　　B.偏股型基金、股债平衡型基金、偏债型基金

　　C.偏债型基金、偏股型基金、股债平衡型基金

　　D.偏债型基金、股债平衡型基金、偏股型基金

　　参考答案：B

　　参考解析：混合基金的投资风险主要取决于股票与债券配置的比例大小。一般而言，偏股型基金、灵活配置型基金的风险较高，但预期收益率也较高;偏债型基金的风险较低，预期收益率也较低;股债平衡型基金的风险与收益则较为适中。

　　3[单选题]资产评估机构申请证券评估资格不应存在的情形不包括()。

　　A.在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年

　　B.因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日未满3年

　　C.在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日未满3年

　　D.最近3年评估业务收入合计不少于1000万元，且每年不少于300万元

　　参考答案：D

　　参考解析：资产评估机构申请证券评估资格不应存在的情形。(1)在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年。

　　(2)因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日未满3年。

　　(3)在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日未满3年。

　　4[单选题]债券利率的影响因素不包括()。

　　A.借贷资金市场利率水平

　　B.筹资者的风险偏好

　　C.筹资者的资信

　　D.债券期限长短

　　参考答案：B

　　参考解析：债券利率也受很多因素影响，主要有：借贷资金市场利率水平、筹资者的资信和债券期限长短等。

　　5[单选题]2002年12月16日，中国证监会公布《证券业从业人员资格管理办法方法》，自()起实施。

　　A.2003年2月1日

　　B.2004年2月1日

　　C.2005年2月1日

　　D.2006年2月1日

　　参考答案：A

　　参考解析：2002年12月16日，中国证监会公布《证券业从业人员资格管理办法方法》，自2003年2月1日起实施。

　　6[单选题]发行证券公司次级债券，每期债券的机构投资者合计不得超过()人。

　　A.100

　　B.200

　　C.300

　　D.400

　　参考答案：B

　　参考解析：证券公司次级债券只能以非公开方式发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。每期债券的机构投资者合计不得超过200人。

　　7[单选题]下列不属于证券投资基金业务内容的是()。

　　A.基金募集与销售

　　B.基金的投资管理

　　C.特定客户资产管理

　　D.基金营运服务

　　参考答案：C

　　参考解析：证券投资基金业务主要包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务。

　　8[单选题]()，是指公司每年支付固定的或者稳定增长的股利，将为投资者提供可预测的现金流量，减少管理层将资金转移到盈利能力差的项目的机会。

　　A.固定股利政策

　　B.固定股利支付率政策

　　C.零股利政策

　　D.剩余股利政策

　　参考答案：A

　　参考解析：固定股利政策，是指公司每年支付固定的或者稳定增长的股利，将为投资者提供可预测的现金流量，减少管理层将资金转移到盈利能力差的项目的机会。但是，当公司盈余下降时可能导致股利发放遇到困难。

　　9[单选题]集合票据是指()(含)以上、10个(含)以下具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。

　　A.2个

　　B.3个

　　C.4个

　　D.5个

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《银行间债券市场中小非金融企业集合票据业务指引》，中小非金融企业是指国家相关法律法规及政策界定为中小企业的非金融企业;集合票据是指2个(含)以上、10个(含)以下具有法人资格的企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。

　　10[单选题]()通常被认为是最猛烈的货币政策工具。

　　A.法定存款准备金政策

　　B.再贴现、再贷款政策

　　C.公开市场业务

　　D.新型货币政策工具

　　参考答案：A

　　参考解析：法定存款准备金政策通常被认为是最猛烈的货币政策工具。法定存款准备金率是通过决定或改变货币乘数来影响货币供给，即使法定存款准备金率调整的幅度很小，也会引起货币供应量的巨大波动。法定存款准备金的调整会相应增减商业银行的超额准备金，对其创造派生存款的能力会产生很大的影响，该货币政策工具的优点是作用力大、主动性强、见效快。

　　11[单选题]所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的()缴纳基金。

　　A.0.5%—1%

　　B.0.5%—5%

　　C.1%

　　D.5%

　　参考答案：B

　　参考解析：所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%—5%缴纳基金。

　　12[单选题]在纽约上市的外资股被称为(  )。

　　A.H股

　　B.N股

　　C.S股

　　D.L股

　　参考答案：B

　　参考解析：在纽约上市的外资股被称为N股。

　　13[单选题]下列符合担任公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员条件的是()。

　　A.个人所负债务数额较大，到期未清偿

　　B.因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员

　　C.因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师

　　D.对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、高级管理人员，自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起已6年

　　参考答案：D

　　参考解析：有下列情形之一的，不得担任公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员。(1)因犯有**、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的。

　　(2)对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、高级管理人员，自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾5年的。

　　(3)个人所负债务数额较大，到期未清偿的。

　　(4)因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员。

　　(5)因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员、投资咨询从业人员。

　　(6)法律、行政法规规定不得从事基金业务的其他人员。

　　14[单选题]因市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使货币市场基金投资不符合规定的比例或基金合同约定的投资比例的，基金管理人应当在()个交易日内进行调整。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.60

　　参考答案：A

　　参考解析：因市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使货币市场基金投资不符合规定的比例或基金合同约定的投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，中国证监会规定的特殊情形除外。

　　15[单选题]()中国证券市场第一单公开发行的可交换公司债券在上海证券交易所上市交易。

　　A.2011年12月24日

　　B.2012年12月24日

　　C.2013年12月24日

　　D.2014年12月24日

　　参考答案：D

　　参考解析：2014年12月24日，中国证券市场第一单公开发行的可交换公司债券在上海证券交易所上市交易。

　　16[单选题]以下关于私募债券的说法不正确的是()。

　　A.是发行者以与其有特定关系的少数投资者为募集对象而发行的债券

　　B.发行范围很小

　　C.投资者大多数为银行或保险公司等金融机构

　　D.发行者负有信息公开的义务

　　参考答案：D

　　参考解析：公募债券的发行者负有信息公开的义务，向投资者提供多种财务报表和资料，以保护投资者利益。私募债券是发行者以与其有特定关系的少数投资者为募集对象而发行的债券，发行范围很小，其投资者大多数为银行或保险公司等金融机构。

　　17[单选题]()年7月，中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》，要求证券公司全面建立内部合规管理制度。

　　A.2008

　　B.2009

　　C.2010

　　D.2011

　　参考答案：A

　　参考解析：2008年7月，中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》，要求证券公司全面建立内部合规管理制度。

　　18[单选题]()是一种限制性的市价委托，客户委托证券经纪商在证券价格上升到或超过指定价格时按市价或高于市价买进证券，或在证券价格下跌到或低于指定价格时按市价或低于市价卖出证券。

　　A.市价委托

　　B.限价委托

　　C.停止损失委托

　　D.停止损失限价委托

　　参考答案：C

　　参考解析：停止损失委托，是一种限制性的市价委托，客户委托证券经纪商在证券价格上升到或超过指定价格时按市价或高于市价买进证券，或在证券价格下跌到或低于指定价格时按市价或低于市价卖出证券。此委托的目的在于遭受损失时严格止损，证券价格看涨时能够及时人手。

　　19[单选题]()是指证券所记载的事项通过法律的形式加以规定，如果缺少规定要件，证券就无法律效力。

　　A.证权证券

　　B.要式证券

　　C.资本证券

　　D.综合权利证券

　　参考答案：B

　　参考解析：所谓要式证券，是指证券所记载的事项通过法律的形式加以规定，如果缺少规定要件，证券就无法律效力。股票应具备《公司法》规定的有关内容，否则不予承认。

　　20[单选题]下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法，不正确的是()。

　　A.ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度

　　B.只有大投资者才能参与ETF一级市场的交易

　　C.ETF赎回时一般可以得到现金

　　D.正常情况下，ETF二级市场交易价格与基金份额净值总是比较接近

　　参考答案：C

　　参考解析：ETF实行一级市场和二级市场并存的交易制度。在一级市场，机构投资者可以在交易时间内以ETF指定的一篮子股票申购基金份额或以基金份额赎回一篮子股票。在二级市场，ETF与普通股票一样在证券交易所挂牌交易。基金买入申报数量最多为100份或其整数倍，不足100份的基金可以卖出，机构投资者和中小投资者都可以按市场价格进行ETF份额交易。这种双重交易机制使ETF的二级市场价格不会过度偏离基金份额净值，因为一级、二级市场的价差会产生套利机会，而套利交易会使二级市场价格恢复到基金份额净值附近。因此A、D正确。ETF最大的特点是实物申购、赎回机制，即它的申购是用一篮子股票换取ETF份额，赎回时是以基金份额换回一篮子股票而不是现金。ETF有“最小申购、赎回份额”的规定，通常最小申购、赎回单位是50万份或100万份，申购、赎回必须以最小申购、赎回单位的整数倍进行，一般只有机构投资者才有实力参与一级市场的实物申购与赎回交易。因此B正确，C错误。

　　21[单选题]股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量()的，为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.60%

　　D.70%

　　参考答案：D

　　参考解析：股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。

　　22[单选题]公司盈利水平高低及()是股东权益的基本决定因素，盈利水平高的绩优股和未来盈利增长趋势强劲的高增长股票，它们在股票市场上通常会有较好的表现。

　　A.未来发展趋势

　　B.股票价格高低

　　C.抗风险能力强弱

　　D.决策能力强弱

　　参考答案：A

　　参考解析：公司盈利水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素，盈利水平高的绩优股和未来盈利增长趋势强劲的高增长股票，它们在股票市场上通常会有较好的表现。

　　23[单选题]国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以()为面值、向外国投资者发行的债券。

　　A.本国货币

　　B.外国货币

　　C.国际储备

　　D.特别提款权

　　参考答案：B

　　参考解析：国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券。

　　24[单选题]任一企业集合票据募集资金额不超过()人民币。

　　A.1亿元

　　B.2亿元

　　C.3亿元

　　D.4亿元

　　参考答案：B

　　参考解析：企业发行集合票据应遵守国家相关法律法规，任一企业集合票据募集资金额不超过2亿元人民币。

　　25[单选题]国际金融市场不包括()。

　　A.国际性货币市场

　　B.国际性资本市场

　　C.国际性期货市场

　　D.国际性外汇市场

　　参考答案：C

　　参考解析：广义的国际金融市场，则是指进行所有国际金融业务活动的场所，包括国际性货币市场、资本市场、黄金市场和外汇市场。

　　26[单选题]以下关于公募债券的说法不正确的是()。

　　A.是指按法定手续、经证券主管机构批准在市场上公开发行的债券

　　B.债券的转让受到一定程度的限制，流动性较差

　　C.发行对象不受限定

　　D.发行者负有信息公开的义务，向投资者提供多种财务报表和资料

　　参考答案：B

　　参考解析：公募债券是指按法定手续，经证券主管机构批准在市场上公开发行的债券，其发行对象不受限定，发行者负有信息公开的义务，向投资者提供多种财务报表和资料，以保护投资者利益。私募债券的转让受到一定程度的限制，流动性较差。

　　27[单选题]()是指交易中心(如证券交易所的主机)对规定时间内收到的所有交易委托并不进行一一撮合成交，而是集中起来在该时段结束时进行的竞价方式。

　　A.集中竞价

　　B.集合竞价

　　C.连续竞价

　　D.竞拍竞价

　　参考答案：B

　　参考解析：集合竞价，是指交易中心(如证券交易所的主机)对规定时间内收到的所有交易委托并不进行一一撮合成交，而是集中起来在该时段结束时进行的竞价方式。

　　28[单选题]()指销售额和利润迅速增长，其发展显著快于同行业的企业所发行的股票。

　　A.成长股

　　B.收入股

　　C.周期股

　　D.防守股

　　参考答案：A

　　参考解析：成长股指销售额和利润迅速增长，其发展显著快于同行业的企业所发行的股票。此类公司一般市盈率较高，支付的红利也较低，投资者主要得益于公司的快速成长而带来的股票价格的上涨。

　　29[单选题]银行间债券市场的清算平台是()。

　　A.中国证券登记结算有限责任公司

　　B.银行柜台

　　C.中国人民银行

　　D.上海清算所

　　参考答案：D

　　参考解析：银行间债券市场的清算平台是上海清算所;交易所债券市场的清算平台是中国证券登记结算有限责任公司;银行柜台市场的清算平台是银行柜台。

　　30[单选题]不可追加的记账式国债最高投标限额为当次国债竞争性招标额的(  )，可追加的记账式国债最高投标限额为当次国债竞争性招标额的(  )。

　　A.20%，35%

　　B.35%，25%

　　C.30%，25%

　　D.30%，20%

　　参考答案：C

　　参考解析：记账式国债承销团成员分为甲类成员和乙类成员，两类成员的申请条件、权利义务有所不同。不可追加的记账式国债最高投标限额为当次国债竞争性招标额的30%，可追加的记账式国债最高投标限额为当次国债竞争性招标额的25%。

　　31[单选题]货币市场基金的投资对象一般在()年以内。

　　A.0.5

　　B.1

　　C.1.5

　　D.2

　　参考答案：B

　　参考解析：货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限较短，一般在1年以内，包括银行短期存款、国库券、公司短期债券、银行承兑票据及商业票据等货币市场工具。

　　32[单选题]2005年9月4日，中国证监会颁布了()。这一文件的出台，意味着股权分置改革从试点阶段开始转入积极稳妥地全面铺开的新阶段。

　　A.《减持国有股筹集社会保障资金管理暂行办法》

　　B.《上市公司股权分置改革管理办法》

　　C.《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》

　　D.以上都不对

　　参考答案：B

　　参考解析：2005年9月4日，中国证监会颁布了《上市公司股权分置改革管理办法》。这一文件的出台，意味着股权分置改革从试点阶段开始转入积极稳妥地全面铺开的新阶段。

　　33[单选题]股票风险的内涵是股票投资收益的()。

　　A.不确定性

　　B.确定性

　　C.资本利得性

　　D.利润不稳定性

　　参考答案：A

　　参考解析：股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性。

　　34[单选题]适用于我国B股滚动交收周期是(  )。

　　A.T+1

　　B.T+2

　　C.T+3

　　D.T+5

　　参考答案：C

　　参考解析：T+3滚动交收适用于B股。

　　35[单选题]上市公司及其控股股东或实际控制人最近()个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　参考答案：D

　　参考解析：上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。

　　36[单选题]由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平，这种风险属于()。

　　A.道德风险

　　B.管理能力风险

　　C.技术风险

　　D.市场风险

　　参考答案：B

　　参考解析：管理能力风险：基金管理人作为专业投资机构，虽然比普通投资者在风险管理方面确实有某些优势，如能较好地认识风险的性质、来源和种类，能较准确地度量风险，并通常能够按照自己的投资目标和风险承受能力构造有效的证券组合，在市场变动的情况下，及时对投资组合进行更新，从而将基金资产风险控制在预定的范围内等，但是，不同的基金管理人的基金投资管理水平、管理手段和管理技术存在差异，从而对基金收益水平产生影响。

　　37[单选题]根据价值规律，股票的市场价格是由股票的(  )决定的，但同时也受许多其他因素的影响。其中，(  )是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的。

　　A.内在价值、公司盈利状况

　　B.内在价值、供求关系

　　C.账面价值、公司盈利状况

　　D.账面价值、供求关系

　　参考答案：B

　　参考解析：根据价值规律，股票的市场价格是由股票的内在价值决定的，但同时也受许多其他因素的影响。其中，供求关系是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的。

　　38[单选题]货币乘数的大小决定了()能力的大小。

　　A.货币供给扩张

　　B.名义货币

　　C.货币需求

　　D.派生货币

　　参考答案：A

　　参考解析：所谓货币乘数，也称货币扩张系数或货币扩张乘数，是指在基础货币基础上货币供给量通过商业银行的创造存款货币功能产生派生存款的作用产生的信用扩张倍数，是货币供给扩张的倍数。在实际经济生活中，银行提供的货币和贷款会通过数次存款、贷款等活动产生出数倍于它的存款，即通常所说的派生存款。货币乘数的大小决定了货币供给扩张能力的大小。

　　39[单选题]中国证券业协会的会员中，非会员理事由()委派。

　　A.中国证监会

　　B.中国证券业协会

　　C.中国期货业协会

　　D.中国银行业协会

　　参考答案：A

　　参考解析：中国证券业协会的会员中，非会员理事由中国证监会委派。

　　40[单选题]股票代表着股东的()，所以对于股份公司来说，通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔()，股票的转让()。

　　A.暂时性投资、不稳定的自有资本、将减少公司资本

　　B.暂时性投资、稳定的自有资本、将减少公司资本

　　C.永久性投资、稳定的自有资本、并不减少公司资本

　　D.永久性投资、不稳定的自有资本、并不减少公司资本

　　参考答案：C

　　参考解析：股票代表着股东的永久性投资，所以对于股份公司来说，通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本，股票的转让并不减少公司资本。

　　41[单选题]投资者在申购和赎回ETF时，使用的是()。

　　A.其他基金份额

　　B.一篮子股票

　　C.股票和债券

　　D.现金

　　参考答案：B

　　参考解析：ETF最大的特点是实物申购、赎回机制，即它的申购是用一篮子股票换取ETF份额，赎回时是以基金份额换回一篮子股票而不是现金。

　　42[单选题]公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之前，应当先用()弥补亏损。

　　A.累积利润

　　B.销售收入

　　C.当年利润

　　D.以上都不对

　　参考答案：C

　　参考解析：公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。

　　43[单选题]在伦敦上市的外资股被称为()。

　　A.H股

　　B.N股

　　C.S股

　　D.L股

　　参考答案：D

　　参考解析：在伦敦上市的外资股被称为L股。

　　44[单选题]()是指债券持有人(正回购方)将债券卖给债券购买方(逆回购方)的同时，交易双方约定在未来某一日期，正回购方再以约定价格从逆回购方买回相等数量的同种债券的交易行为。

　　A.质押式回购

　　B.买断式回购

　　C.债券逆回购

　　D.约定式回购

　　参考答案：B

　　参考解析：买断式回购是指债券持有人(正回购方)将债券卖给债券购买方(逆回购方)的同时，交易双方约定在未来某一日期，正回购方再以约定价格从逆回购方买回相等数量的同种债券的交易行为。

　　45[单选题]票据市场的交易以()交易为主。

　　A.转贴现

　　B.回购

　　C.银行承兑汇票交易

　　D.投资

　　参考答案：C

　　参考解析：票据市场的交易品种包括转贴现和回购，以银行承兑汇票交易为主。

　　46[单选题]关于股票基金，下列描述正确的是()。

　　A.股票基金是指以上市股票为惟一投资对象的证券投资基金

　　B.股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和短期资本增值

　　C.按基金投资的标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金

　　D.基金管理人拟定投资组合，将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场，以达到分散投资、降低风险的目的

　　参考答案：D

　　参考解析：A项，股票基金是指以上市股票为主要投资对象的证券投资基金;B项，股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值;C项，按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金。

　　47[单选题]基金管理人运用基金财产进行证券投资时，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的()。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　参考答案：A

　　参考解析：基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形：一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%。

　　48[单选题]证券经纪商为投资者办理经纪业务的前提条件之一，是投资者必须事先到()开立证券账户。开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则。

　　A.中国结算公司或其开户代理机构

　　B.中国证监会

　　C.上海证券交易所

　　D.深圳证券交易所

　　参考答案：A

　　参考解析：证券经纪商为投资者办理经纪业务的前提条件之一，是投资者必须事先到中国结算公司或其开户代理机构开立证券账户。开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则。

　　49[单选题]基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，体现了证券投资基金的()特点。

　　A.集合理财

　　B.组合投资

　　C.风险共担

　　D.严格监管

　　参考答案：A

　　参考解析：基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出一种集合理财的特点。

　　50[单选题]用风险对冲策略管理风险的关键问题在于()的确定。

　　A.对冲时间

　　B.对冲比率

　　C.对冲数量

　　D.对冲金额

　　参考答案：B

　　参考解析：用风险对冲策略管理风险的关键问题在于对冲比率的确定，这一比率直接关系到风险管理的效果和成本。

　　二、组合型选择题

　　51[单选题]货币政策是中央银行为实现既定的经济目标，运用各种经济调节()等方针和措施的总称，是国家调节和控制宏观经济的主要手段。

　　Ⅰ.货币输出

　　Ⅱ.货币供给

　　Ⅲ.货币需求

　　Ⅳ.利率

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：A

　　参考解析：中央银行通过货币市场进行公开市场业务操作，买卖有价证券以调节货币供应量;实施再贴现政策，调整再贴现率以影响信用规模。两者的实施都可以通过影响利率水平来调节资金供求，而金融市场利率的变化又是货币政策的中介指标和决策的重要参考依据。

　　52[单选题]我国银行理财产品大致可以分为()。

　　Ⅰ.债券型理财产品

　　Ⅱ.信托型理财产品

　　Ⅲ.QDII型理财产品

　　Ⅳ.股票型理财产品

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：根据投资领域的不同，银行理财产品有着不同的投资领域，据此，理财产品大致可分为债券型、信托型、挂钩型以及QDII型产品。

　　53[单选题]股价指数的基准功能，主要体现在()。

　　Ⅰ.描述股票市场趋势，反映国民经济发展状况

　　Ⅱ.预测股票价格走势，反映收益增减变化

　　Ⅲ.提供客观衡量投资者投资收益和风险的基准

　　Ⅳ.为不同细分市场的投资配置与选择提供基准

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：股价指数产生的初衷就是对市场股价变动的趋势和幅度进行描述，所以其天然具备基准功能，主要体现在以下三个方面：(1)描述股票市场趋势，反映国民经济发展状况。

　　(2)提供客观衡量投资者投资收益和风险的基准。

　　(3)为不同细分市场的投资配置与选择提供基准。

　　54[单选题]下列关于完善市场制度结构，降低制度性风险说法正确的是()。

　　Ⅰ.完善市场制度、规范市场参与者行为是降低制度性风险主要措施

　　Ⅱ.提高市场制度供给的合理性、延续性，降低不确定性有助于减少制度性风险。

　　Ⅲ.对上市公司而言，力求多元化的上市公司结构，消除对非公有制公司的“所有制歧视”有助于减少制度性风险

　　Ⅳ.加强市场制度创新，如实行股票指数期货等，以降低或者转移风险

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：完善市场制度结构，降低制度性风险。对于内生的系统性风险而言，它和宏观环境和市场制度本身相关。因此，完善市场制度、规范市场参与者行为是主要措施。提高市场制度供给的合理性、延续性，降低不确定性有助于减少这种风险。对上市公司而言，力求多元化的上市公司结构，消除对非公有制公司的“所有制歧视”。加强市场制度创新，如实行股票指数期货等，以降低或者转移风险。

　　55[单选题]以委托单为例，委托指令的基本要素包括证券账号、日期、证券名称、买卖方向、()、签名、其他内容。

　　Ⅰ.委托数量Ⅱ.委托价格

　　Ⅲ.时间Ⅳ.有效期

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：以委托单为例，委托指令的基本要素包括：证券账号、日期、证券名称、买卖方向、委托数量、委托价格、时间、有效期、签名、其他内容。

　　56[单选题]取得从业资格的人员，符合()条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

　　Ⅰ.已被机构聘用

　　Ⅱ.最近3年未受过刑事处罚

　　Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁人期的

　　Ⅳ.品行端正，具有良好的职业道德

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书：(1)已被机构聘用。

　　(2)最近3年未受过刑事处罚。

　　(3)不存在《证券法》第132条规定的情形。

　　(4)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁人期的。

　　(5)品行端正，具有良好的职业道德。

　　(6)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

　　57[单选题]随着资本市场的发展，我国市场的资金结构和投资者结构的变迁轨迹大体可以分为四个阶段，第二阶段的特征有()。

　　Ⅰ.中小投资者的弱势地位在机构投资者实力不断增强和操纵市场行为中日益明显，面临的风险不断增大

　　Ⅱ.证券公司的狂热投机和非规范运作导致其营运风险不断放大，经营绩效出现了较大幅度的波动

　　Ⅲ.新设立的证券投资基金公司由于其恶劣的市场行为和乏善可陈的经营业绩，市场认可度较低

　　Ⅳ.由于不完善的市场运作规则，导致投资者结构变动的积极影响并未显现出来

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：这一时期我国市场资金结构和投资者结构变迁轨迹的特征是：(1)中小投资者的弱势地位在机构投资者实力不断增强和操纵市场行为中日益明显，面临的风险不断增大。

　　(2)证券公司的狂热投机和非规范运作导致其营运风险不断放大，经营绩效出现了较大幅度的波动。

　　(3)新设立的证券投资基金公司由于其恶劣的市场行为和乏善可陈的经营业绩，市场认可度较低。

　　(4)由于不完善的市场运作规则，导致投资者结构变动的积极影响并未显现出来。

　　58[单选题]下列关于非系统风险说法正确的是()。

　　Ⅰ.非系统性风险是指对某个行业或个别证券产生影响的风险

　　Ⅱ.非系统性风险也称个别性风险

　　Ⅲ.非系统性风险的一个典型特征是可以通过投资组合来消除

　　Ⅳ.非系统性风险通常由某一特殊的因素引起，与整个证券市场价格不存在系统的全面联系

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：非系统性风险也称个别性风险是指对某个行业或个别证券产生影响的风险，它通常由某一特殊的因素引起，与整个证券市场价格不存在系统的全面联系，非系统性风险的一个典型特征是可以通过投资组合来消除。

　　59[单选题]关于区域性股权交易市场的融资方式表述正确的是()。

　　Ⅰ.灵活性和多样化

　　Ⅱ.几乎所有的区域性股权市场都同时提供股权融资和债券融资

　　Ⅲ.私募债是区域性股权市场的融资模式

　　Ⅳ.股权融资除定向增发外，还包括股票质押融资

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：融资方式的灵活性和多样化的特点，成为区域性股权交易市场吸引挂牌公司的重要原因。一方面，几乎所有的区域性股权市场都同时提供股权融资和债券融资，其中股权融资除定向增发外，还包括股权质押融资。另一方面，私募债也是区域性股权市场中另一种常见的融资模式。

　　60[单选题]我国股票发行监管制度的演变包括审批制之前的发行监管制度(1990—1993年)、额度管理阶段(1993—1995年)、()。

　　Ⅰ.指标管理阶段(1996—2000年)

　　Ⅱ.通道制阶段(2001—2004年)

　　Ⅲ.保荐制阶段(2004年至今)

　　Ⅳ.推进新股发行体制改革阶段(2013年至今)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：我国股票发行监管制度的演变包括审批制之前的发行监管制度(1990—1993年)、额度管理阶段(1993—1995年)、指标管理阶段(1996—2000年)、通道制阶段(2001—2004年)、保荐制阶段(2004年至今)推进新股发行体制改革阶段(2013年至今)。

　　61[单选题]一次足额发行或限额内分期发行金融债券，如果发生下列()情况之一，应在向中国人民银行报送备案文件时进行书面报告并说明原因。

　　Ⅰ.发行人业务、财务等经营状况发生重大变化

　　Ⅱ.高级管理人员变更

　　Ⅲ.控制人变更

　　Ⅳ.发行人作出新的债券融资决定

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：一次足额发行或限额内分期发行金融债券，如果发生下列情况之一，应在向中国人民银行报送备案文件时进行书面报告并说明原因：发行人业务、财务等经营状况发生重大变化;高级管理人员变更;控制人变更;发行人作出新的债券融资决定;发行人变更承销商、会计师事务所、律师事务所或信用评级机构等专业机构;是否分期发行、每期发行安排等金融债券发行方案变更;其他可能影响投资人作出正确判断的重大变化。

　　62[单选题]证券公司从功能上划分可以分为()。

　　Ⅰ.中国证券业协会

　　Ⅱ.证券经纪商

　　Ⅲ.证券自营商

　　Ⅳ.证券承销商

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：证券公司从功能上划分可以分为证券经纪商、证券自营商和证券承销商。

　　63[单选题]资本市场主要指的是()。

　　Ⅰ.各种票据市场

　　Ⅱ.债券市场

　　Ⅲ.外汇和金融衍生品买卖市场

　　Ⅳ.股票市场

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：通常，资本市场主要指的是债券市场和股票市场。

　　64[单选题]证券公司申请IB业务的资格条件有()。

　　Ⅰ.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

　　Ⅱ.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

　　Ⅲ.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准

　　Ⅳ.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司申请IB业务的资格条件：(1)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。

　　(2)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度。

　　(3)全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准。

　　(4)配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。

　　(5)已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度。

　　(6)具有满足业务需要的技术系统。

　　(7)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

　　65[单选题]我国《公司法》规定，股东可以用货币出资，也可以将()等用货币估价出资，还可以依法转让的非货币财产作价出资(法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外)。

　　Ⅰ.实物Ⅱ.知识产权

　　Ⅲ.土地所有权Ⅳ.土地使用权

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：我国《公司法》规定，股东可以用货币出资，也可以将实物、知识产权、土地使用权等用货币估价出资，还可以依法转让的非货币财产作价出资(法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外)。

　　66[单选题]根据《企业年金基金管理办法》的规定，企业年金基金投资管理人应当具备的条件包括()。

　　Ⅰ.具有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

　　Ⅱ.具有符合要求的营业场所

　　Ⅲ.取得企业年金基金从业资格的专职人员达到规定人数

　　Ⅳ.具有完善的法人治理结构

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《企业年金基金管理办法》的规定，企业年金基金投资管理人应当具备下列条件：(1)经国家金融监管部门批准，在中国境内注册，具有受托投资管理、基金管理或者资产管理资格的独立法人。

　　(2)具有完善的法人治理结构。

　　(3)取得企业年金基金从业资格的专职人员达到规定人数。

　　(4)具有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。

　　(5)具有符合要求的营业场所、安全防范设施和与企业年金基金投资管理业务有关的其他设施。

　　(6)国家规定的其他条件。

　　67[单选题]判断股票的流动性强弱主要分析()三个方面。

　　Ⅰ.市场深度

　　Ⅱ.报价紧密度

　　Ⅲ.市场广度

　　Ⅳ.弹性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：判断股票的流动性强弱主要分析三个方面：市场深度、报价紧密度、弹性。

　　68[单选题]关于信息隔离墙制度，下列说法正确的有()。

　　Ⅰ.证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间不当流动和使用而采取的一系列措施

　　Ⅱ.证券公司建立的信息隔离墙制度，应当覆盖相互存在利益冲突的各项业务，以防范内幕交易和管理利益冲突

　　Ⅲ.证券公司采取信息隔离措施难以避免利益冲突的，应当对利益冲突进行披露

　　Ⅳ.披露难以有效处理利益冲突的，应当采取对相关业务进行限制等措施

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：信息隔离墙制度是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间不当流动和使用而采取的一系列措施。敏感信息是指证券公司在业务经营过程中掌握或知悉的内幕信息或者可能对投资决策产生重大影响的尚未公开的其他信息。证券公司建立的信息隔离墙制度，应当覆盖相互存在利益冲突的各项业务，以防范内幕交易和管理利益冲突。证券公司采取信息隔离措施难以避免利益冲突的，应当对利益冲突进行披露;披露难以有效处理利益冲突的，应当采取对相关业务进行限制等措施。证券公司对相关业务进行限制时，应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则。

　　69[单选题]以下关于中小非金融企业发行集合票据，说法正确的有()。

　　Ⅰ.应在中国银行间债券市场交易商协会注册

　　Ⅱ.募集的资金应用于符合国家相关法律法规及政策要求的企业生产经营活动

　　Ⅲ.应制定偿债保障措施，并在发行文件中披露

　　Ⅳ.应由符合条件的承销机构承销，并可在银行间债券市场流通转让

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：中小非金融企业发行集合票据，应在中国银行间债券市场交易商协会注册。中小非金融企业发行集合票据募集的资金应用于符合国家相关法律法规及政策要求的企业生产经营活动。中小非金融企业发行集合票据应制定偿债保障措施，并在发行文件中披露。中小非金融企业发行集合票据应由符合条件的承销机构承销，并可在银行间债券市场流通转让。

　　70[单选题]关于融资融券交易保证金以下说法正确的有()。

　　Ⅰ.为了控制信用风险，证券公司向投资者融资、融券前，应当事先向投资者收取一定比例的保证金

　　Ⅱ.可以是现金

　　Ⅲ.可以以证券充抵

　　Ⅳ.是投资者对证券公司融资融券所产生债务的担保物的一部分

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：为了控制信用风险，证券公司向投资者融资、融券前，应当事先向投资者收取一定比例的保证金。保证金可以是现金，也可以以证券充抵。投资者提交的保证金以及投资者融资买入的全部证券和融券卖出所得的全部价款，整体作为投资者对证券公司融资融券所产生债务的担保物。

　　71[单选题]有关私募投资基金说法正确的是()。

　　Ⅰ.投资包括买卖股票、股权、债券、期货等

　　Ⅱ.对设立私募基金管理机构和发行私募基金设立行政审批

　　Ⅲ.可以非公开募集资金，资产由基金管理人或者普通合伙人管理

　　Ⅳ.证券公司、基金管理公司、期货公司及其子公司可以从事该业务

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：私募投资基金(以下简称“私募基金”)，是指在中华人民共和国境内，以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金。私募基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及投资合同约定的其他投资标的。私募基金有两种形式，一是，非公开募集资金，资产由基金管理人或者普通合伙人管理的，以进行投资活动为目的设立的公司或者合伙企业;二是，证券公司、基金管理公司、期货公司及其子公司从事的私募基金业务。中国证监会及其派出机构依照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》和中国证监会的其他有关规定，对私募基金业务活动实施监督管理。对设立私募基金管理机构和发行私募基金不设行政审批，允许各类发行主体在依法合规的基础上，向累计不超过法律规定特定数量的投资者发行私募基金。建立健全私募基金发行监管制度，切实强化事中事后监管，依法严厉打击以私募基金为名的各类非法集资活动。

　　72[单选题]国际债券在国际市场上发行，因此其计价货币往往是国际通用货币，一般以()和日元为主。

　　Ⅰ.美元Ⅱ.英镑

　　Ⅲ.欧元Ⅳ.瑞士法郎

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：国际债券在国际市场上发行，因此其计价货币往往是国际通用货币，一般以美元、英镑、欧元、日元和瑞士法郎为主。

　　73[单选题]以下关于沪港通的投资额度管理，说法正确的有()。

　　Ⅰ.设有额度，用以控制跨境资金流的初期速度及规模

　　Ⅱ.总额度是指通过沪港通流入香港股市的最高资金总额

　　Ⅲ.每日额度为当天所能用的资金额度

　　Ⅳ.额度不是按申请行政分配给个别的券商，而是按照“先到先得”的原则分配，而且不允许修改订单

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：沪港通将设有额度，用以控制跨境资金流的初期速度及规模。额度包括两个部分，每日额度及总额度。总额度是指通过沪港通流入内地股市的最高资金总额。每日额度为当天所能用的资金额度。沪港通计划的额度不是按申请行政分配给个别的券商，而是按照“先到先得”的原则分配，而且不允许修改订单。

　　74[单选题]有关期货市场的说法正确的有()。

　　Ⅰ.期货交易所是买卖期货合约的场所，是期货市场的核心

　　Ⅱ.期货市场又分为商品期货市场和金融期货市场

　　Ⅲ.期货市场的参与者基本上分为两种人：即套期保值者和投机者

　　Ⅳ.金融期货市场比商品期货市场出现的相对较早

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：期货交易所是买卖期货合约的场所，是期货市场的核心。期货市场的参与者基本上分为两种人：即套期保值者和投机者。期货市场又分为商品期货市场和金融期货市场。商品期货市场的产生已有100多年的历史，而金融期货市场则是20世纪70年代金融创新的产物。

　　75[单选题]下列关于“互换”解释正确的是()。

　　Ⅰ.互换是参与者进行套期保值的重要工具

　　Ⅱ.互换是进行风险管理的重要工具

　　Ⅲ.互换是联系债券市场的重要桥梁

　　Ⅳ.互换是联系货币市场的重要桥梁

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：互换是参与者进行套期保值、进行风险管理的重要工具，同时也是联系债券市场和货币市场的重要桥梁。

　　76[单选题]金融市场是()发展的产物。

　　Ⅰ.商品经济

　　Ⅱ.货币

　　Ⅲ.信用经济

　　Ⅳ.资本主义经济制度

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：金融市场是商品经济和信用经济发展的产物。早在简单商品经济条件下，尽管那时的货币主要是作为商品交换的媒介，但也作为支付手段，并用信用工具作为支付依据，这样就产生了货币经营业和高利贷。

　　77[单选题]专项资产管理业务的特点有()。

　　Ⅰ.综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多

　　Ⅱ.特定性，即业务设定特定的投资目标

　　Ⅲ.通过专门账户经营运作

　　Ⅳ.唯一性

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：专项资产管理业务的特点是：综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多;特定性，即业务设定特定的投资目标;通过专门账户经营运作。

　　78[单选题]以下()负责组织储蓄国债承销团组建工作，并负责基本代销额度和机动代销额度的分配。

　　Ⅰ.财政部Ⅱ.中国人民银行

　　Ⅲ.中国证券登记结算有限责任公司Ⅳ.中央国债登记结算有限责任公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：财政部会同中国人民银行负责组织储蓄国债承销团组建工作，并负责基本代销额度和机动代销额度的分配。

　　79[单选题]市场风险包括()。

　　Ⅰ.权益风险Ⅱ.汇率风险

　　Ⅲ.商品风险Ⅳ.利率风险

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：市场风险包括权益风险、汇率风险、利率风险以及商品风险。

　　80[单选题]基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值，但遇到下列()特殊情况，有权暂停估值。

　　Ⅰ.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值

　　Ⅱ.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因故暂停营业时

　　Ⅲ.如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的

　　Ⅳ.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值，但遇到下列特殊情况，可以暂停估值：基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值;如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的;中国证监会和基金合同认定的其他情形。

　　81[单选题]债券作为一种重要的融资手段和金融工具具有的特征包括()。

　　Ⅰ.偿还性Ⅱ.流动性

　　Ⅲ.风险性Ⅳ.收益性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：债券作为一种重要的融资手段和金融工具具有的特征包括偿还性、流动性、安全性和收益性。

　　82[单选题]以下关于短期次级债的说法正确的是()。

　　Ⅰ.证券公司为满足正常流动性资金需要，借入或发行期限在3个月以上(含3个月)、1年以下(含1年)的次级债

　　Ⅱ.可按50%的比例计入净资本

　　Ⅲ.为满足承销股票、债券业务的流动性资金需要而借入或发行的短期次级债，按有关规定和要求减扣风险资本准备

　　Ⅳ.不计入净资本

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：证券公司借入或发行期限在1年以上(不含1年)的次级债为长期次级债。证券公司为满足正常流动性资金需要，借入或发行期限在3个月以上(含3个月)、1年以下(含1年)的次级债为短期次级债。长期次级债可按一定比例计入净资本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原则上分别按100%、70%、50%的比例计入净资本。短期次级债不计入净资本。证券公司为满足承销股票、债券业务的流动性资金需要而借入或发行的短期次级债，按有关规定和要求减扣风险资本准备。

　　83[单选题]恒生指数的成分股主要选定标准有()。

　　Ⅰ.股票在市场上的重要程度

　　Ⅱ.股票成交额对投资者的影响

　　Ⅲ.股票发行在外的数量能应付市场上人气旺盛时的需要

　　Ⅳ.公司的业务应以中国香港为基地

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：恒生指数的成分股主要根据以下4个标准选定：(1)股票在市场上的重要程度。(2)股票成交额对投资者的影响。(3)股票发行在外的数量能应付市场上人气旺盛时的需要。(4)公司的业务应以中国香港为基地。

　　84[单选题]发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好，并符合《上市公司证券发行管理办法》第八条的规定，下列属于该规定的有()。

　　Ⅰ.会计基础工作规范，严格遵循国家统一会计制度的规定

　　Ⅱ.资产质量良好,不良资产不足以对公司财务状况造成重大不利影响

　　Ⅲ.经营成果真实，现金流量正常，营业收入和成本费用的确认严格遵循国家有关企业会计准则的规定，最近5年资产减值准备计提充分合理，不存在操纵经营业绩的情形

　　Ⅳ.最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的20%

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好，并符合下列要求：(1)会计基础工作规范，严格遵循国家统一会计制度的规定。

　　(2)最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告;被注册会计师出具带强调事项段的无保留意见审计报告的，所涉及的事项对发行人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除。

　　(3)资产质量良好，不良资产不足以对公司财务状况造成重大不利影响。

　　(4)经营成果真实，现金流量正常，营业收入和成本费用的确认严格遵循国家有关企业会计准则的规定，最近3年资产减值准备计提充分合理，不存在操纵经营业绩的情形。

　　(5)最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的20%。

　　85[单选题]委托方式按受托人买卖债券价格权利可分为()。

　　Ⅰ.买进委托Ⅱ.卖出委托

　　Ⅲ.随行就市委托Ⅳ.限价委托

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：委托方式按操作方向可分为买进委托和卖出委托;按操作期限可分为当日委托和多日委托;按受托人买卖债券价格权利可分为随行就市委托和限价委托。

　　86[单选题]申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备的条件有()。

　　Ⅰ.有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元

　　Ⅱ.具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人

　　Ⅲ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度

　　Ⅳ.最近5年末受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备下列条件：(1)具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元。

　　(2)具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人。

　　(3)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度。

　　(4)具有完善的业务制度，包括信用等级划分及定义、评级标准、评级程序、评级委员会制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、信息保密制度、证券评级业务档案管理制度等。

　　(5)最近5年末受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。

　　(6)最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。

　　(7)中国证监会基于保护投资者、维护社会公共利益规定的其他条件。

　　87[单选题]证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员的行为规范，正确的有()。

　　Ⅰ.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度

　　Ⅱ.为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务

　　Ⅲ.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料

　　Ⅳ.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、市场传言或者内幕消息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料;引用有关信息、资料时应当注明出处和著作权人。证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、市场传言或者内幕消息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。

　　88[单选题]降低系统性风险的主要途径包括()。

　　Ⅰ.完善市场制度结构

　　Ⅱ.改革发行机制提升上市公司整体质量

　　Ⅲ.改革退出机制提升上市公司整体质量

　　Ⅳ.加强市场监管，提高上市公司信息披露质量

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：低系统性风险的主要途径包括完善市场制度结构，降低制度性风险、改革发行和退出机制，提升上市公司整体质量，降低系统风险、改革发行和退出机制，提升上市公司整体质量，降低系统风险。

　　89[单选题]我国《公司法》规定，公司不得收购本公司股份，有()情形之一的除外。

　　Ⅰ.减少公司注册资本

　　Ⅱ.与持有本公司股份的其他公司合并

　　Ⅲ.将股份奖励给本公司职工

　　Ⅳ.股东因对股东大会做出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：我国《公司法》规定，公司不得收购本公司股份，有下列情形之一的除外：(1)减少公司注册资本。(2)与持有本公司股份的其他公司合并。(3)将股份奖励给本公司职工。(4)股东因对股东大会做出的公司合并、分立决议持异议，’要求公司收购其股份的。

　　90[单选题]基金从设立到终止要支付一定的费用，它们包括()等。

　　Ⅰ.基金管理费Ⅱ.基金托管费

　　Ⅲ.基金信息披露费用Ⅳ.基金交易费用

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：基金从设立到终止都要支付一定的费用。通常情况下，基金所支付的费用主要包括：(1)基金管理费。

　　(2)基金托管费。

　　(3)基金交易费。目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费。

　　(4)基金运作费，包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有*会费、开户费、银行汇划手续费等。

　　(5)基金销售服务费。

　　91[单选题]证券承销制度具体包括()等内容。

　　Ⅰ.证券承销的管理结构Ⅱ.信息披露制度

　　Ⅲ.证券承销方式Ⅳ.证券承销法律制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：证券承销制度具体包括证券承销的管理结构、信息披露制度、证券承销方式以及证券承销法律制度等内容。

　　92[单选题]上海证券交易所和深圳证券交易所规定，属于下列()情形之一的，首个交易日不实行价格涨跌幅限制。

　　Ⅰ.首次公开发行上市的股票(上海证券交易所还包括)

　　Ⅱ.增发上市的股票

　　Ⅲ.暂停上市后恢复上市的股票

　　Ⅳ.封闭式基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：上海证券交易所和深圳证券交易所规定，属于下列情形之一的，首个交易日不实行价格涨跌幅限制：(1)首次公开发行上市的股票(上海证券交易所还包括封闭式基金)。

　　(2)增发上市的股票。

　　(3)暂停上市后恢复上市的股票。

　　(4)证券交易所或中国证监会认定的其他情形。

　　93[单选题]中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响。货币政策主要使用的工具有()。

　　Ⅰ.存款准备金制度

　　Ⅱ.再贴现政策

　　Ⅲ.公开市场业务

　　Ⅳ.货币借贷业务

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响。货币政策主要使用的工具有存款准备金制度、再贴现政策、公开市场业务等。

　　94[单选题]现代意义上的公司治理可理解为关于()的所有法律、机构、文化和制度安排，它界定的不仅是企业及其所有者之间的关系，而且包括企业与所有相关利益集团(如员工、供应商、社区团体、政府机关等)之间的关系。

　　Ⅰ.企业组织方式

　　Ⅱ.控制机制

　　Ⅲ.利益分配

　　Ⅳ.股权分配

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：公司治理是一国社会经济活动中的企业制度安排，传统的公司治理是指在企业所有权和经营权分离的条件下，投资者和公司之间的利益分配和控制关系。现代意义上的公司治理可理解为关于企业组织方式、控制机制、利益分配的所有法律、机构、文化和制度安排，它界定的不仅是企业及其所有者之间的关系，而且包括企业与所有相关利益集团(如员工、供应商、社区团体、政府机关等)之间的关系。

　　95[单选题]股票融资的优点有()。

　　Ⅰ.筹资风险小

　　Ⅱ.股票融资可以提高企业知名度，为企业带来良好的声誉

　　Ⅲ.没有固定的利息负担

　　Ⅳ.股票融资有利于帮助企业建立规范的现代企业制度

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：股票融资的优点如下：(1)筹资风险小。由于普通股票没有固定的到期Et，不用支付固定的利息，不存在不能还本付息的风险。

　　(2)股票融资可以提高企业知名度，为企业带来良好的声誉。

　　(3)股票融资所筹资金具有永久性，无到期Et，不需归还。在公司持续经营期间可长期使用，能充分保证公司生产经营的资金需求。

　　(4)没有固定的利息负担。公司有盈余并且认为适合分配股利时，可以选择分给股东;公司盈余少或虽有盈余但资金短缺或者有较好的投资机会时，可以选择少支付或不支付股利。

　　(5)股票融资有利于帮助企业建立规范的现代企业制度。

　　96[单选题]风险对冲模式一般包括(  )。

　　Ⅰ.股指期货对冲

　　Ⅱ.商品期货对冲

　　Ⅲ.套期保值

　　Ⅳ.期权对冲

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：风险对冲模式一般包括股指期货对冲、商品期货对冲、套期保值和期权对冲。

　　97[单选题]以下关于可交换公司债券，说法不正确的有()。

　　Ⅰ.适用法规是《公司债券发行试点办法》

　　Ⅱ.发行目的要用于投资项目

　　Ⅲ.发行人持有的其他公司的股份

　　Ⅳ.一般需设置转股价向下修正条款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：可交换公司债券是上市公司股东，通常是大股东，在我国发行可交换公司债券的适用法规是《公司债券发行试点办法》;侧重于债权融资;发行目的包括投资退出、市值管理、资产流动性管理等，不一定要用于投资项目;是发行人持有的其他公司的股份;换股不会导致标的公司的总股本发生变化，也不会摊薄每股收益;可交换公司债券在国外有股票、现金和混合3种交割方式;一般不设置转股价向下修正条款。

　　98[单选题]在集合竞价交易中，以下说法正确的有()。

　　Ⅰ.所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列，限价相同者按照进入证券交易所交易系统电脑主机的时间先后排列

　　Ⅱ.所有卖方有效委托按照委托限价由低到高的顺序排列，限价相同者也按照进入交易系统电脑主机的时间先后排列

　　Ⅲ.按照价格优先、同等价格下时问优先的成交顺序依次成交，直至成交条件不满足为止

　　Ⅳ.集合竞价中未能成交的委托，自动进入连续竞价

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列，限价相同者按照进入证券交易所交易系统电脑主机的时间先后排列。所有卖方有效委托按照委托限价由低到高的顺序排列，限价相同者也按照进入交易系统电脑主机的时间先后排列。依序逐笔将排在前面的买方委托与卖方委托配对成交。也就是说，按照价格优先、同等价格下时间优先的成交顺序依次成交，直至成交条件不满足为止，即所有买入委托的限价均低于卖出委托的限价，所有成交都以同一成交价成交。集合竞价中未能成交的委托，自动进入连续竞价。

　　99[单选题]与欧洲债券相比，外国债券具有的特点是()。

　　Ⅰ.一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销

　　Ⅱ.受发行地所在国有关法规的管制和约束

　　Ⅲ.必须经官方主管机构批准

　　Ⅳ.受发行地所在国的税法管制

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：欧洲债券和外国债券在很多方面有一定的差异。例如在发行方式方面，外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销。在发行法律方面，外国债券受发行地所在国有关法规的管制和约束，并且必须经官方主管机构批准。在发行纳税方面，外国债券受发行地所在国的税法管制。

　　100[单选题]我国发行无记名股票的公司应当记载其()。

　　Ⅰ.股票面值

　　Ⅱ.股票数量

　　Ⅲ.编号

　　Ⅳ.发行日期

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：我国发行无记名股票的公司应当记载其股票数量、编号及发行日期。

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