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【导语】整理2018年9月证券从业资格《基础知识》强化练习题供大家参考，希望对考生有帮助！

　　第1题单选

　　(　　)指的是宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。

　　A.突发性

　　B.共生性

　　C.隐藏性

　　D.累积性

　　参考答案：D

　　参考解析：累积性，指的是宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。

　　第2题单选

　　在国际成熟市场上，债券衍生品市场大约是债券市场规模的(　　)倍以上，这说明我国利率互换市场的发展仍处于成长阶段。

　　A.3

　　B.5

　　C.8

　　D.10

　　参考答案：D

　　参考解析：在国际成熟市场上，债券衍生品市场大约是债券市场规模的10倍以上，这说明我国利率互换市场的发展仍处于成长阶段。

　　第3题单选

　　上市公司应当在可转换公司债券期满后(　　)个工作Et内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　参考答案：B

　　参考解析：上市公司应当在可转换公司债券期满后5个工作日内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。

　　第4题单选

　　(　　)是指外汇风险给持有外汇或有外汇需求的经济实体带来的可能是损失也可能是盈利，它取决于在汇率变动时经济实体是债权地位还是债务地位。

　　A.不确定性

　　B.或然性

　　C.相对性

　　D.突发性

　　参考答案：A

　　参考解析：不确定性是指外汇风险给持有外汇或有外汇需求的经济实体带来的可能是损失也可能是盈利，它取决于在汇率变动时经济实体是债权地位还是债务地位。

　　第5题单选

　　公司法定公积金累计额为公司注册资本的(　　)以上的，可以不再提取。

　　A.15%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　参考答案：D

　　参考解析：公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。

　　第6题单选

　　未经记名股东转让和经股份公司过户的股票持有者(　　)股东资格。

　　A.在一定条件下具有

　　B.具有

　　C.不具有

　　D.以上都不对

　　参考答案：C

　　参考解析：对于记名股票来说，只有记名股东或其正式委托授权的代理人，才能行使股东权。未经记名股东转让和经股份公司过户的股票持有者不具有股东资格。

　　第7题单选

　　下列选项中，包括期货基金、期权基金、认股权证基金的高风险基金是(　　)。

　　A.货币市场基金

　　B.指数基金

　　C.衍生证券投资基金

　　D.上市开放式基金

　　参考答案：C

　　参考解析：衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括期货基金、期权基金、认股权证基金等。这种基金风险大，因为衍生证券一般是高风险的投资品种。

　　第8题单选

　　下列关于我国债券交易市场的说法不正确的是(　　)。

　　A.交易市场由各类交易者、中介服务机构以及市场监督者构成

　　B.债券交易市场分为场内市场和场外市场

　　C.场内市场包括上海证券交易所和深圳证券交易所，市场参与者为机构

　　D.场外市场包括银行间债券市场和商业银行柜台债券市场

　　参考答案：C

　　参考解析：债券交易市场是指已经发行的债券的流通交易场所，又称二级市场。交易市场由各类交易者、中介服务机构以及市场监督者构成。中国债券交易市场的结构体系为“两个类型、四个场所”。两个类型是指债券交易市场分为场内市场和场外市场。场内市场包括上海证券交易所和深圳证券交易所;市场参与者既有机构也有个人，属于批发和零售混合型的场内市场。场外市场包括银行间债券市场和商业银行柜台债券市场，前者的参与者限定为机构，属于场外债券批发市场;后者的参与者限定为个人，属于场外债券零售市场，是场内批发市场的延伸。

　　第9题单选

　　下列说法正确的是(　　)。

　　A.企业发行中期票据应制定发行计划，在计划内严格规定各期票据的利率形式、期限结构等要素

　　B.企业发行中期票据在任何情形下都不需要披露中期票据的债项评级

　　C.中期票据投资者可就特定投资需求向主承销商进行逆向询价，主承销商不能与企业协商发行符合特定需求的中期票据

　　D.在注册有效期内，企业主体信用级别低于发行注册时信用级别的，中期票据发行注册自动失效，交易商协会将对有关情况进行公告。

　　参考答案：D

　　参考解析：A选项错误。企业发行中期票据应制定发行计划，在计划内可灵活设计各期票据的利率形式、期限结构等要素。

　　B选项错误。企业发行中期票据应披露企业主体信用评级。中期票据若含可能影响评级结果的特殊条款，企业还应披露中期票据的债项评级。

　　C选项错误。中期票据投资者可就特定投资需求向主承销商进行逆向询价，主承销商可与企业协商发行符合特定需求的中期票据

　　D选项正确。企业发行中期票据应依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》在中国银行间市场交易商协会注册。在注册有效期内，企业主体信用级别低于发行注册时信用级别的，中期票据发行注册自动失效，交易商协会将对有关情况进行公告。

　　第10题单选

　　世界上第一个有形有组织的证券交易所成立在(　　)。

　　A.英国

　　B.荷兰

　　C.美国

　　D.法国

　　参考答案：B

　　参考解析：1609年，荷兰成立了世界上第一个有形有组织的证券交易所——阿姆斯特丹证券交易所，标志着现代金融市场的初步形成。1773年，英国的第一个证券交易所成立，并于1802年获得英国政府的批准。美国证券市场形成于独立战争时期，为了支持战争，政府发行巨额的政府债券。1863年纽约证券交易所正式成立，证券市场上股票逐渐取代政府债券居于主导的地位。

　　第11题单选

　　对于上市公司的股权质押，《物权法》规定：以基金份额、证券登记结算机构登记的股权出质的，质权自(　　)办理出质登记时设立。

　　A.中国清算公司

　　B.证券登记结算机构

　　C.工商行政管理机关

　　D.证券监管机构

　　参考答案：B

　　参考解析：对于上市公司的股权质押，《物权法》规定：以基金份额、证券登记结算机构登记的股权出质的，质权自证券登记结算机构办理出质登记时设立。

　　第12题单选

　　(　　)是指交易对手无法履行合约的风险。

　　A.市场风险

　　B.管理风险

　　C.操作风险

　　D.信用风险

　　参考答案：D

　　参考解析：信用风险，即交易对手无法履行合约的风险。这种风险主要表现在场外交易中，包括交易对方违约可能性的大小和由于违约造成损失的多少这两方面内容。

　　第13题单选

　　企业公开发行企业债券用于调整债务结构的，不受该比例限制，但企业应提供银行同意以债还贷的证明;用于补充营运资金的，不超过发债总额的(　　)。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《证券法》和《国家发改委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》(发改财金[2008]7号)，企业公开发行企业债券用于调整债务结构的，不受该比例限制，但企业应提供银行同意以债还贷的证明;用于补充营运资金的，不超过发债总额的20%。

　　第14题单选

　　关于证券市场监管的目标，不正确的是(　　)。

　　A.保护投资者

　　B.确保投资者资金保值

　　C.降低系统性风险

　　D.保证证券市场的公平、效率和透明

　　参考答案：B

　　参考解析：证券市场监管的目标。

　　国际证监会组织公布了证券监管的三个目标：一是保护投资者;二是保证证券市场的公平、效率和透明;三是降低系统性风险。借鉴国际标准并根据我国的具体情况，我国证券市场的监管目标是：运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用;保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构依法经营;防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序;根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应。

　　第15题单选

　　基金的作用包括(　　)。

　　A.为中小投资者拓宽了投资渠道

　　B.有利于促进证券市场的稳定和规范化发展

　　C.有利于推动金融产品创新

　　D.以上均正确

　　参考答案：D

　　参考解析：基金的作用：

　　(1)为中小投资者拓宽了投资渠道。

　　(2)有利于促进证券市场的稳定和规范化发展。

　　(3)有利于推动金融产品创新。

　　第16题单选

　　如果客户采用自助委托方式，则当其(　　)后，即视同确认了身份。

　　A.输入相关的账号

　　B.输入正确的密码

　　C.输入相关的账号和正确的密码

　　D.输入相关的账号和正确的密码，以及进行过交易

　　参考答案：C

　　参考解析：如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份。

　　第17题单选

　　金融风险的发生需要一定的经济条件或非经济条件，而这些条件在风险发生前都是(　　)。

　　A.可控制的

　　B.可管理的

　　C.不确定的

　　D.可预测的

　　参考答案：C

　　参考解析：金融风险的发生需要一定的经济条件或非经济条件，而这些条件在风险发生前都是不确定的。

　　第18题单选

　　证券公司申请融资融券业务资格，必须保证信息系统安全稳定运行，最近(　　)年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　参考答案：A

　　参考解析：证券公司申请融资融券业务资格，必须保证信息系统安全稳定运行，最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试。

　　第19题单选

　　企业集团财务公司发行金融债券，申请前1年，注册资本金不低于(　　)。

　　A.1亿元人民币

　　B.3亿元人民币

　　C.4亿元人民币

　　D.5亿元人民币

　　参考答案：B

　　参考解析：企业集团财务公司发行金融债券应具备以下条件之一是：申请前1年，注册资本金不低于3亿元人民币，净资产不低于行业平均水平。

　　第20题单选

　　开放式基金所特有的风险是(　　)。

　　A.市场风险

　　B.管理能力风险

　　C.技术风险

　　D.巨额赎回风险

　　参考答案：D

　　参考解析：巨额赎回风险是开放式基金所特有的风险。若因市场剧烈波动或其他原因而连续出现巨额赎回，并导致基金管理人出现现金支付困难时，基金投资者申请赎回基金份额，可能会遇到部分顺延赎回或暂停赎回等风险。

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