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【导语】为大家整理2018年9月证券从业资格《法律法规》练习题(3)供大家参考，希望对考生有帮助！

　　一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

　　1[单选题]目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点工作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将最近一次证券公司分类评价定在()类以上。

　　A.A

　　B.B

　　C.C

　　D.D

　　参考答案：B

　　参考解析：目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点工作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将试点范围扩大到最近6个月金资本均在30亿元以上，最近一次证券公司分诶评价在B类以上。

　　2[单选题]证券交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，处()年以下有期徒刑或者拘役。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　参考答案：D

　　参考解析：证券交易内暮信息的知情人员或者非法获取证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役。

　　3[单选题]申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为()万元人民币。

　　A.50

　　B.100

　　C.200

　　D.500

　　参考答案：B

　　参考解析：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，要求有100万元人民币以上的注册资本。

　　4[单选题]下列不属于自营业务后台职能的是()。

　　A.账户管理

　　B.账户开户

　　C.资金清算

　　D.会计核算

　　参考答案：B

　　参考解析：自营业务的投资决策、投资操作、风险监控的机构和职能应当相互独立;自营业务的账户管理、资金清算、会计核算等后台职能应当由独立的部门或岗位负责，以形成有效的自营业务前、中、后相互制衡的监督机制。

　　5[单选题]下列不属于操纵市场行为的是()。

　　A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量

　　B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

　　参考答案：D

　　参考解析：操纵市场的行为包括：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量。(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(4)以其他手段操纵证券市场。因此，不包括D项。

　　6[单选题]证券公司撤销境内分支机构的，应当在()的报刊上公告。

　　A.国务院证券监督管理机构指定

　　B.证券公司所在地

　　C.省级以上

　　D.证券交易所指定

　　参考答案：A

　　参考解析：《证券公司监督管理条例》第十七条第四款规定，证券公司停止全部证券业务、解散、破产或者撤销境内分支机构的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。

　　7[单选题]对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()内做出批准或者不予批准的书面决定。

　　A.30个工作日

　　B.45个工作日

　　C.3个月

　　D.6个月

　　参考答案：B

　　参考解析：对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起45个工作日内做出批准或者不予批准的书面决定。

　　8[单选题]证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括()。

　　A.风险收益匹配

　　B.客观原则

　　C.公正原则

　　D.诚实信用原则

　　参考答案：A

　　参考解析：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。

　　9[单选题]证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币()亿元。

　　A.10

　　B.20

　　C.50

　　D.60

　　参考答案：D

　　参考解析：证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币60亿元。

　　10[单选题]()对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相应的执业规范和行为准则。

　　A.中国证监会

　　B.中国证监会派出机构

　　C.中国证券业协会

　　D.证券交易所

　　参考答案：C

　　参考解析：中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相应的执业规范和行为准则。

　　11[单选题]根据《证券市场禁人规定》，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为恶劣、严重扰乱市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中其主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取()证券市场禁入措施。

　　A.3～5年

　　B.5～10年

　　C.10～15年

　　D.终身

　　参考答案：B

　　参考解析：参见《证券市场禁入规定》第五条规定。

　　12[单选题]期货交易所违反规定收取保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处()的罚款。

　　A.1万元以上5万元以下

　　B.1万元以上10万元以下

　　C.5万元以上10万元以下

　　D.5万元以上20万元以下

　　参考答案：B

　　参考解析：期货交易所违反规定收取保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。

　　13[单选题]欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是()。

　　A.单一客体

　　B.复杂客体

　　C.简单客体

　　D.任何客体

　　参考答案：B

　　参考解析：欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者(即股东、债权人和公众)的合法权益。

　　14[单选题]证券经营机构有下列()行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得3万元以上30万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年的处罚。

　　A.由上市公司或其关联公司持有10%以上股份的证券经营机构自营买卖该上市公司的股票

　　B.由上市公司或其关联公司持有5%以上股份的证券经营机构自营买卖该上市公司的股票

　　C.以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格

　　D.从事或参与内幕交易和操纵行为

　　参考答案：A

　　参考解析：证券经营机构有下列行为之一的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得3万元以上30万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年的处罚：(1)不接受、不配合中国证监会的检查、调查。(2)不按规定上报自营业务资料和情况报告。(3)由上市公司或其关联公司持有10%以上股份的证券经营机构自营买卖该上市公司的股票。(4)将自营业务与代理业务混合操作。(5)以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券。(6)委托其他证券经营机构代为买卖证券。(7)其他违反自营业务管理法规的行为。

　　15[单选题]()是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。

　　A.非法集资类犯罪

　　B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪

　　C.欺诈发行股票、债券罪

　　D.内幕交易、泄露内幕信息犯罪

　　参考答案：B

　　参考解析：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。

　　16[单选题]收购要约约定的收购期限为()。

　　A.10日—30日

　　B.10日—45日

　　C.30日—45日

　　D.30日—60日

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《证券法》第九十条规定，收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日。

　　17[单选题]涉及证券市场的法律、法规中，行政法规是由()制定并颁布的。

　　A.全国人民代表大会

　　B.国务院

　　C.中国证券业协会

　　D.证券监管部门

　　参考答案：B

　　参考解析：证券市场的法律、法规可以分为四个层次：(1)由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。(2)由国务院制定并颁布的行政法规。(3)由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。(4)由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。

　　18[单选题]证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于()。

　　A.中国证监会

　　B.证券交易所

　　C.业务决策机构

　　D.证券公司总部

　　参考答案：D

　　参考解析：证券公司应当对融资融券业务实行集中统一管理。融资融券业务的决策和主要管理职责应当由证券公司总部承担。

　　19[单选题]收购上市公司的行为结束后，收购人应当在()日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　参考答案：B

　　参考解析：《中华人民共和国证券法》规定，收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。

　　20[单选题]下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是()。

　　A.发行数额在200万元以上的

　　B.利用募集的资金进行违法活动的

　　C.转移或者隐瞒所募集资金的

　　D.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

　　参考答案：A

　　参考解析：欺诈发行股票、债券罪的立案标准包括：(1)发行数额在500万元以上的。(2)伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。(3)利用募集的资金进行违法活动的。(4)转移或者隐瞒所募集资金的。(5)其他后果严重或有其他严重情节的情形。

　　21[单选题]在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近()年无重大违法违规记录。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　参考答案：C

　　参考解析：在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录。

　　22[单选题]证券金融公司根据()的决定设立。

　　A.国务院

　　B.中国证券业协会

　　C.中国证券监督管理委员会

　　D.证券交易所

　　参考答案：A

　　参考解析：证券金融公司根据国务院的决定设立。中国证券监督管理委员会根据国务院的决定，履行审批程序。

　　23[单选题]证券公司可以通过设立()的集合资产管理计划办理专项资产管理业务。

　　A.单一性

　　B.综合性

　　C.集团性

　　D.特定性

　　参考答案：B

　　参考解析：证券公司可以通过设立综合性的集合资产管理计划办理专项资产管理业务。

　　24[单选题]股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量()的，为发行失败。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.70%

　　D.90%

　　参考答案：C

　　参考解析：股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败。

　　25[单选题]未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额()的罚款。

　　A.1%～3%

　　B.1%～5%

　　C.3%～5%

　　D.5%～10%

　　参考答案：B

　　参考解析：未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%～5%的罚款。

　　26[单选题]期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在()向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案。

　　A.当日

　　B.第二日

　　C.一周内

　　D.一个月内

　　参考答案：A

　　参考解析：期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定的方式向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况。

　　27[单选题]申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起()天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

　　A.15

　　B.20

　　C.30

　　D.45

　　参考答案：C

　　参考解析：申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起30天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

　　28[单选题]证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以()方式特别声明：所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。

　　A.口头

　　B.书面

　　C.电子

　　D.网络

　　参考答案：B

　　参考解析：证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以书面方式特别声明：所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。

　　29[单选题]下列关于证券公司开展中问介绍业务的有关规定的说法中，错误的是()。

　　A.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则

　　B.证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离

　　C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理

　　D.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务

　　参考答案：B

　　参考解析：B项说法错误，应为“证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离”。

　　30[单选题]下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是()。

　　A.银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪

　　B.侵犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益

　　C.犯罪客体是金融机构

　　D.主观方面表现为无意，一般是为了获取合法利润

　　参考答案：A

　　参考解析：背信运用受托财产罪，是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益。客观方面表现为金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产的行为。犯罪主体是特殊主体，即金融机构。主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润。

　　31[单选题]证券公司申请融资融券业务资格，经营证券经纪业务已满()年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件之一是经营证券经纪业务已满3年。

　　32[单选题]合规负责人为证券公司高级管理人员，由()决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。

　　A.董事会

　　B.监事会

　　C.董事会执行委员会

　　D.股东大会

　　参考答案：A

　　参考解析：合规负责人为证券公司高级管理人员。由董事会决定聘任.并应当经国务院证券监督管理机构认可。

　　33[单选题]一般来说，涉及证券市场的部门规章及规范性文件由()制定。

　　A.中国证监会

　　B.中国银监会

　　C.中国保监会

　　D.国务院

　　参考答案：A

　　参考解析：涉及证券市场的部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。

　　34[单选题]下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是()。

　　A.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内

　　B.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内

　　C.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内

　　D.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内

　　参考答案：C

　　参考解析：期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金。

　　35[单选题]证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是()。

　　A.以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券

　　B.以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易

　　C.以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相同的交易

　　D.在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动

　　参考答案：C

　　参考解析：证券经营机构从事证券自营业务，不得从事下列操纵市场的行为：(1)以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券。(2)以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易。(3)在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动。

　　36[单选题]证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括()。

　　A.平等

　　B.自愿

　　C.专业性

　　D.适当性

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。

　　37[单选题]董事会秘书为证券公司()。

　　A.管理人员

　　B.高级管理人员

　　C.监事会成员

　　D.股东大会成员

　　参考答案：B

　　参考解析：董事会秘书为证券公司高级管理人员。

　　38[单选题]涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当()人操作、()人复核，复核应当留痕。

　　A.一;一

　　B.多;多

　　C.多;一

　　D.一;多

　　参考答案：A

　　参考解析：涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。

　　39[单选题]证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。

　　A.25%

　　B.30%

　　C.35%

　　D.40%

　　参考答案：B

　　参考解析：《证券公司监督管理条例》第九条规定，证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。

　　40[单选题]对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()。

　　A.独立董事

　　B.董事会秘书

　　C.董事会执行委员会

　　D.合规负责人

　　参考答案：D

　　参考解析：证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

　　41[单选题]下列关于财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务应当履行的职责的说法中，错误的是()。

　　A.接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险

　　B.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定

　　C.受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料

　　D.根据中国证券业协会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务

　　参考答案：D

　　参考解析：D项说法错误，应为“根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务”。

　　42[单选题]()是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。

　　A.背信运用受托财产罪

　　B.操纵证券、期货市场罪

　　C.非法集资类犯罪

　　D.利用未公开信息交易罪

　　参考答案：A

　　参考解析：背信运用受托财产罪是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。

　　43[单选题]发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以()的罚款。

　　A.3万元以上30万元以下

　　B.5万元以上30万元以下

　　C.10万元以上30万元以下

　　D.30万元以上60万元以下

　　参考答案：A

　　参考解析：发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告.或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　44[单选题]证券公司的从业人员故意提供虚假资料，诱骗投资者买卖证券的，卡采取的处罚措施不包括()。

　　A.撤销证券从业资格

　　B.处以5万元的罚款

　　C.处以9万元的罚款

　　D.一律给予行政处分

　　参考答案：D

　　参考解析：参见《证券法》第二百条规定。

　　45[单选题]中国证监会对保荐机构资格的申请，自受理之日起()个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

　　A.15

　　B.20

　　C.30

　　D.45

　　参考答案：D

　　参考解析：中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

　　46[单选题]根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有的权利不包括()。

　　A.资产收益

　　B.选择管理者

　　C.批准破产

　　D.参与重大决策

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。

　　47[单选题]证券公司融资融券的金额不得超过()。

　　A.其净资本的2倍

　　B.其净资本的4倍

　　C.日交易量的10倍

　　D.客户保证金总额的5倍

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《证券公司融资融券业务管理办法》第二十条的规定，证券公司融资融券的金额不得超过其净资本的4倍。

　　48[单选题]财务顾问将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起()个工作日内向中国证券监督管理委员会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

　　A.1

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　参考答案：B

　　参考解析：财务顾问将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起5个工作日内向中国证券监督管理委员会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

　　49[单选题]国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过()个月。

　　A.3

　　B.6

　　C.12

　　D.24

　　参考答案：C

　　参考解析：《证券公司风险处置条例》第九条规定，国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过12个月。

　　50[单选题]期货交易所的会员不包括()。

　　A.交易结算会员

　　B.全面结算会员

　　C.特别结算会员

　　D.限制结算会员

　　参考答案：D

　　参考解析：期货交易所的会员分为交易结算会员、全面结算会员、特别结算会员和交易会员。

　　二、组合型选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

　　51[多选题]证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有()等。

　　A.资金账号(或股东账号)

　　B.证券代码

　　C.委托买卖价格

　　D.委托买卖数量

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析：证券营业部进行人工电话委托时接单员必须打开录音电话.要求客户报出资金账号(或股东账号)、证券买入或卖出、证券代码、委托买卖价格、委托买卖数量，同时报出委托客户姓名以便核对。

　　52[多选题]证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得()。

　　A.提供虚假、误导性信息

　　B.采取正当竞争手段开展业务

　　C.诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动

　　D.诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动

　　参考答案：A,C,D

　　参考解析：证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。

　　53[多选题]自营业务中涉及()方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

　　A.自营规模

　　B.风险限额

　　C.资产配置

　　D.业务授权

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析：自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

　　54[多选题]下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有()。

　　A.在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人

　　B.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人

　　C.证券经纪商有义务为客户保密

　　D.证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务

　　参考答案：A,C,D

　　参考解析：在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人。证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务，这是证券经纪商对委托人的首要义务。B项说法错误。

　　55[多选题]证券公司应当根据客户()等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。

　　A.证券专业知识

　　B.证券投资经验和风险偏好

　　C.年龄

　　D.财务与收入状况

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析：证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。

　　56[多选题]经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营()。

　　A.证券经纪业务

　　B.证券投资咨询业务

　　C.证券承销与保荐业务

　　D.证券资产管理业务

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析：经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;其他证券业务。

　　57[多选题]下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是()。

　　A.违背客户的委托为其买卖证券

　　B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

　　C.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

　　D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析：在证券交易中，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：(1)违背客户的委托为其买卖证券。(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件。(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金。(4)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券。(5)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。(6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。(7)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

　　58[多选题]构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括()。

　　A.证券交易所的从业人员

　　B.期货交易所的从业人员

　　C.证券业协会的工作人员

　　D.银行工作人员

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析：题干所述罪责的主体为特殊主体，即只有证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员及单位。

　　59[多选题]证券公司的()应当对证券公司年度报告签署确认意见。

　　A.董事

　　B.高级管理人员

　　C.经营管理的主要负责人

　　D.财务负责人

　　参考答案：A,B

　　参考解析：证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司年度报告签署确认意见;经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。

　　60[多选题]设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准应当提交的文件包括()。

　　A.有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书

　　B.全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明

　　C.部分股东或者发起人指定代表的证明

　　D.国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件

　　参考答案：A,B,D

　　参考解析：设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准应当提交下列文件：(1)有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书。(2)全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明。(3)国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件。

　　61[多选题]证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括()。

　　A.《中华人民共和国证券法》

　　B.《证券发行上市保荐业务管理办法》

　　C.《证券公司内部控制指引》

　　D.《证券投资顾问业务暂行规定》

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析：证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括市场准入管理方面、证券公司业务监管方面、证券公司日常管理方面、证券公司风险防范方面、证券公司信息披露方面的法律，题中四项都正确。

　　62[多选题]全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有()。

　　A.商业银行

　　B.保险公司

　　C.财务公司

　　D.证券投资基金

　　参考答案：A,B,D

　　参考解析：全国用户间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债券等债券的回购业务，参与主体是银行间市场会员，主要是商业银行、保险公司、证券投资基金等金融机构。

　　63[多选题]发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括()。

　　A.在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据

　　B.应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息

　　C.事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序

　　D.不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息

　　参考答案：A,C,D

　　参考解析：发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合以下要求：(1)事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序。(2)不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息。(3)不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息。(4)被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告。(5)在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据。

　　64[多选题]设立基金管理公司，应当具备的条件有()。

　　A.有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程

　　B.注册资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴货币资本

　　C.取得基金从业资格的人员达到法定人数

　　D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

　　参考答案：A,C,D

　　参考解析：根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《证券投资基金管理公司管理办法》的规定，设立基金管理公司，应当具备下列条件，并经中国证监会的批准：(1)有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程。(2)注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。(3)主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币。(4)取得基金从业资格的人员达到法定人数。(5)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施。(6)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

　　65[多选题]背信运用受托财产罪的犯罪主体包括()。

　　A.商业银行

　　B.国有企业

　　C.民营企业

　　D.证券交易所

　　参考答案：A,D

　　参考解析：背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体，即金融机构，具体指商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。

　　66[多选题]下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是()。

　　A.侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益

　　B.犯罪主体是特殊主体

　　C.主观方面一般是为了获取合法利润

　　D.客观方面表现为金融机构违背受托义务

　　参考答案：A,B,D

　　参考解析：背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润，C项错误。

　　67[多选题]有限责任公司的监事会行使的职权包括()。

　　A.检查公司财务

　　B.当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和高级管理人员予以纠正

　　C.对发行公司债券作出决议

　　D.向股东会会议提出提案

　　参考答案：A,B,D

　　参考解析：有限责任公司的监事会行使下列职权：(1)检查公司财务。(2)对董事、高级管理人员执行公司职务时的行为进行监督，对违反法律、法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议。(3)当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和高级管理人员予以纠正。(4)提议召开临时股东会会议，在董事会不履行公司法规定的召集和主持股东会会议职责时，召集和主持股东会会议。(5)向股东会会议提出提案。(6)依照《中华人民共和国公司法》第一百五十二条的规定对董事、高级管理人员提起诉讼。(7)公司章程规定的其他职权。

　　68[多选题]参与转融通业务应当遵循的原则有()。

　　A.平等

　　B.自愿

　　C.公平

　　D.诚实信用

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析：参与转融通业务应当遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则，遵守法律行政法规、部门规章的规定。

　　69[多选题]虚假陈述和信息误导的行为人主要包括()。

　　A.国家工作人员

　　B.证券交易所从业人员

　　C.证券业协会工作人员

　　D.新闻传播媒介从业人员

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析：虚假陈述和信息误导的行为人主要包括：国家工作人员、新闻传播媒介从业人员和有关人员;证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员;证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员。

　　70[多选题]下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是()。

　　A.期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的

　　B.证券交易成交额累计在30万元以上的

　　C.获利或者避免损失数额累计在15万元以上的

　　D.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

　　参考答案：C,D

　　参考解析：涉嫌下列情形之一的构成利用未公开信息交易罪，根据规定应予立案追诉：(1)证券交易成交额累计在50万元以上的。(2)期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的。(3)获利或者避免损失数额累计在15万元以上的。(4)多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的。(5)其他情节严重的情形。

　　71[多选题]下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有()。

　　A.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查

　　B.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案

　　C.相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告

　　D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

　　参考答案：A,B

　　参考解析：下列信息披露违法行为应当认定为从重处罚情形的有：(1)不配合证券监管机构监管，或者拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员执法，甚至以暴力、威胁及其他手段干扰执法。(2)在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查。(3)两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分。(4)在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案。(5)中国证券监督管理委员会认定的其他情形。

　　72[多选题]虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括()。

　　A.责令改正

　　B.罚款

　　C.撤销公司登记

　　D.吊销营业执照

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析：虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括责令改正、罚款、撤销公司登记、吊销营业执照。

　　73[多选题]非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行()或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。

　　A.股票

　　B.债券

　　C.投资基金证券

　　D.彩票

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析：非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行股票、债券、彩票、投资基金证券或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。

　　74[多选题]证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立()。

　　A.证券账户

　　B.证券交易账户

　　C.资金账户

　　D.资金交易账户

　　参考答案：A,C

　　参考解析：证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。

　　75[多选题]下列关于财务顾问持续督导的说法中，正确的是()。

　　A.督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作

　　B.督促和检查申报人履行对市场公开做出的相关承诺的情况

　　C.督促和检查申报人落实后续计划及并购重组方案中约定的其他相关义务的情况

　　D.督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露义务

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析：除了A、B、C、D四项外，财务顾问的持续督导还包括：(1)结合上市公司定期报告，核查并购重组是否按计划实施、是否达到预期目标;其实施效果是否与此前公告的专业意见存在较大差异，是否实现相关盈利预测或者管理层预计达到的业绩目标。(2)中国证监会要求的其他事项。

　　76[多选题]下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有()。

　　A.犯罪主体是一般主体

　　B.犯罪主观方面是无意

　　C.犯罪客体是国家金融管理秩序

　　D.犯罪主观方面是故意

　　参考答案：A,C,D

　　参考解析：在非法集资类犯罪构成中，犯罪主观方面是故意，选项B错误。

　　77[多选题]证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的()。

　　A.保密意识

　　B.合规操作意识

　　C.风险控制意识

　　D.风险杜绝意识

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析：证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。

　　78[多选题]证券市场的监管机构包括()。

　　A.国务院证券监督管理机构

　　B.证券投资者保护基金公司

　　C.证券登记结算公司

　　D.行业协会

　　参考答案：A,B,D

　　参考解析：我国证券市场经过多年的发展，逐步形成了五位一体的监管体系，即以国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构、证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金公司为一体的监管体系和自律管理体系。

　　79[多选题]证券投资者保护基金的资金可以运用于()。

　　A.银行存款

　　B.购买国债

　　C.购买中央银行债券

　　D.购买中央级金融机构发行的金融债券

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析：证券投资者保护基金的资金运用限于银行存款或购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)、中央级金融机构发行的金融债券以及国务院批准的其他资金运用形式。

　　80[多选题]证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的()。

　　A.融资融券业务管理制度

　　B.决策与授权体系

　　C.操作流程和风险识别

　　D.评估与控制体系

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析：证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权体系、操作流程和风险识别、评估与控制体系。

　　81[多选题]公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括()。

　　A.合法经营原则

　　B.自主经营原则

　　C.自负盈亏原则

　　D.实现资产保值增值的原则

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析：公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括：(1)合法经营原则。(2)自主经营原则。(3)自负盈亏原则。(4)依法接受国家宏观调控的原则。(5)实现资产保值增值的原则。

　　82[多选题]根据《中华人民共和国公司法》的规定，股东会行使的职权有()。

　　A.修改公司章程

　　B.决定公司的经营方针和投资计划

　　C.审议批准董事会的报告

　　D.对发行公司债券作出决议

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析：《中华人民共和国公司法》规定，股东会行使下列职权：决定公司的经营方针和投资计划;选举和更换由非职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项;审议批准董事会的报告;审议批准监事会或者监事的报告;审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;对公司增加或者减少注册资本作出决议;对发行公司债券作出决议;对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议;修改公司章程;公司章程规定的其他职权。

　　83[多选题]下列属于上市证券的是()。

　　A.人民币普通股

　　B.基金券

　　C.人民币优先股

　　D.期货

　　参考答案：A,B

　　参考解析：上市证券，是指在证券交易所挂牌交易的下列证券：(1)人民币普通股。(2)基金券。(3)认股权证。(4)国债。(5)公司或企业债券。

　　84[多选题]《中华人民共和国证券法》对证券交易所的规定包括()。

　　A.证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分

　　B.证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，证券交易所的组织架构及从业人员的规定

　　C.采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定

　　D.证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规则的处罚

　　参考答案：A,C,D

　　参考解析：《中华人民共和国证券法》没有对证券交易所办公人员的数量作出规定。

　　85[多选题]证券自营业务的范围包括()。

　　A.一般上市证券的自营买卖

　　B.兼并收购中的自营买卖

　　C.一般非上市证券的买卖

　　D.证券承销业务中的自营买卖

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析：证券自营业务的范围包括：(1)一般上市证券的自营买卖。(2)一般非上市证券的买卖。(3)兼并收购中的自营买卖。(4)证券承销业务中的自营买卖。

　　86[多选题]证券公司可以委托()代为推广集合资产管理计划。

　　A.其他证券公司

　　B.商业银行

　　C.证券交易所

　　D.中国证券业协会

　　参考答案：A,B

　　参考解析：证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。

　　87[多选题]客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括()。

　　A.融资融券业务申请表

　　B.有效身份证明文件

　　C.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户

　　D.融资融券担保人证明

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析：客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料一般包括融资融券业务申请表、有效身份证明文件、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户、融资融券担保品证明、客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料。

　　88[多选题]收购要约的期限可以是()日。

　　A.20

　　B.35

　　C.50

　　D.65

　　参考答案：B,C

　　参考解析：收购要约的期限不得少于30日，并不得超过60日。

　　89[多选题]客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立()。

　　A.实名信用资金台账

　　B.信用证券账户

　　C.信用资金账户

　　D.客户信用交易担保资金账户

　　参考答案：A,B

　　参考解析：客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立实名信用资金台账和信用证券账户，在存管银行开立信用资金账户。

　　90[多选题]证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内部()行为的发生。

　　A.内幕交易

　　B.操纵市场

　　C.恶性竞争

　　D.欺诈客户

　　参考答案：A,B,D

　　参考解析：证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内部各种内幕交易、操纵市场、欺诈客户行为的发生。

　　91[多选题]下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的有()。

　　A.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

　　B.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款

　　C.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

　　D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

　　参考答案：A,C,D

　　参考解析：未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款，故B项说法错误。

　　92[多选题]财务顾问可通过()等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作。

　　A.日常沟通

　　B.定期回访

　　C.事前调查

　　D.事后追究

　　参考答案：A,B

　　参考解析：财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式。结合上市公司定期报告的披露。做好持续督导工作。

　　93[多选题]下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有()。

　　A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动

　　B.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务

　　C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

　　D.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析：从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动;营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务;技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。

　　94[多选题]上市公司存在下列()情形之一的，不得公开发行证券。

　　A.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正

　　B.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责

　　C.上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为

　　D.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

　　参考答案：A,B,D

　　参考解析：上市公司存在下列情形之一的，不得公开发行证券：(1)本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。(2)擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正。(3)上市公司12个月内受到过证券交易所的公开谴责。(4)上市公司及其控股股东或实际控制人12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为。(5)上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查。(6)严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。

　　95[多选题]证券业从业人员的一般性禁止行为包括()。

　　A.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息

　　B.在经纪业务中接受客户的全权委托

　　C.从事与其履行职责有利益冲突的业务

　　D.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

　　参考答案：A,C,D

　　参考解析：A、C、D三项属于证券业从业人员的一般性禁止行为;B项属于证券公司从业人员的特定禁止行为。

　　96[多选题]证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括()。

　　A.资产配置策略

　　B.自营业务规模

　　C.可承受的风险限额

　　D.投资品种

　　参考答案：A,D

　　参考解析：参考《证券公司证券自营业务指引》第五条规定。

　　97[多选题]封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为()年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　参考答案：B,C

　　参考解析：封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为10年或15年，经受益*会通过并经主管机关同意可以适当延长期限。

　　98[多选题]证券业协会根据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的(  )，应当报中国证监会批准。

　　A.证券业从业资格考试办法

　　B.考试大纲

　　C.执业证书管理办法

　　D.执业行为准则

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析：根据《证券业从业人员资格管理办法》第十八条规定.证券业协会依据本办法及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法、考试大纲、执业证书管理办法及执业行为;隹则等.应当报中国证监会核准。

　　99[多选题]证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的()。

　　A.上市公司价值分析报告

　　B.行业研究报告

　　C.投资策略报告

　　D.投资风险报告

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析：证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的上市公司价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。

　　100[多选题]符合()条件的证券公司可以成为转融通借人人。

　　A.具有融资融券业务资格，且业务运作规范

　　B.业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案

　　C.技术系统准备就绪

　　D.具有财务顾问业务资格

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析：符合下列条件的证券公司可以成为转融通借入人：(1)具有融资融券业务资格，且业务运作规范。(2)业务管理制度和风险控制制度健全.具有切实可行的业务实施方案。(3)技术系统准备就绪。(4)参与转融通业务应当具备的其他条件。

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