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【导语】根据《2018年9月证券业从业人员资格考试公告》获悉，2018年9月份证券从业资格考试已经拉开帷幕，报名时间为7月9日至8月3日，于9月1、2日考试。为您整理了证券从业资格考试习题。基础备考阶段，快来学习吧！

　　（1）证券从业《证券法律法规》习题：欺诈发行股票（8.10）

　　组合型选择题

　　关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成，叙述正确的有（）。

　　Ⅰ.本罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者（即股东、债权人和公众）的合法权益

　　Ⅱ.本罪的主体主要是个人

　　Ⅲ.本罪在主观上无论故意，还是过失都构成本罪

　　Ⅳ.本罪行为人的罪过实质是诈欺募股或诈欺发行债券

　　A、Ⅰ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ

　　【正确答案】A

　　【答案解析】本题考查欺诈发行股票、债券的犯罪构成。本罪的主体主要是单位。自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体。本罪在主观上只能依故意构成，过失不构成本罪。

　　（2）证券从业《证券法律法规》习题：非法证券活动（8.10）

　　组合型选择题

　　关于擅自公开或变相公开发行证券的特征的说法正确的有（）。

　　Ⅰ.涉及人数较少、规模较小

　　Ⅱ.手段隐蔽

　　Ⅲ.蔓延速度快

　　Ⅳ.欺骗性强

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查擅自公开或变相公开发行证券的特征。非法证券活动具有手段隐蔽、欺骗性强、蔓延速度快、易反复等特点，涉及人数众多，投资者多为退休人员、下岗职工等困难群众，容易引发群体事件。

　　（3）证券从业《证券法律法规》习题：背信运用受托财产罪（8.10）

　　单选题

　　（）是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。

　　A、金融诈骗罪

　　B、背信运用受托财产罪

　　C、诱骗投资者买卖证券罪

　　D、泄露内幕信息罪

　　【正确答案】B

　　【答案解析】本题考查背信运用受托财产罪。背信运用受托财产罪是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。

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