【www.scabjd.com--证券考试】

【导语】为大家整理的2018年10月证券从业资格《法律法规》预习试题(4)供大家参考，希望对考生有帮助！

　　C.保证金制度

　　D.商品特殊

　　3.下列关于期货公司设立条件的说法中。错误的是(　　)。

　　A.注册资本最低额为1000万元

　　B.董事、监事、高级管理人员具备任职资格

　　C.有符合法律、行政法规规定的公司章程

　　D.有健全的风险管理和内部控制制度

　　4.在我国申请期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近(　　)年无重大违法违规记录。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　5.下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是(　　)。

　　A.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内

　　B.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内

　　C.期货公司存管的客户保证金应当全部存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内

　　D.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内

　　6.(　　)是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

　　A.证券投资咨询

　　B.证券投资顾问

　　C.证券经纪业务

　　D.证券研究报告

　　7.下列不属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件的是(　　)。

　　A.企业法人营业执照

　　B.年检申请报告

　　C.年度业务报告

　　D.经注册会计师审计的财务会计报表

　　8.向投资者销售或者提供荐股软件.并直接或者间接获取经济利益的.属于从事证券投资咨询业务，应当经(　　)许可，取得证券投资咨询业务资格。

　　A.证券公司

　　B.证券交易所

　　C.中国证监会

　　D.中国证券业协会

　　9.证券投资顾问应当遵循(　　)原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

　　A.诚实守信

　　B.自愿性

　　C.合法性

　　D.公平性

　　10.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币(　　)。

　　A.2000万元

　　B.5000万元

　　C.1亿元

　　D.2亿元

　　11.从2002年4月起，我国银行间债券市场准入实行(　　)。

　　A.备案制

　　B.审批制

　　C.标准制

　　D.注册制

　　12.《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以(　　)为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。

　　A.净资本

　　B.总资本

　　C.净资产

　　D.总资产

　　13.以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点之一是建立了(　　)与风险资本动态挂钩机制.

　　A.公司业务范围

　　B.公司业务规模

　　C.风险资本准备

　　D.净资本充足水平

　　14.为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务属于证券公司的(　　)。

　　A.证券资产管理业务

　　B.证券自营业务

　　C.证券投资咨询业务

　　D.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务

　　15.《保险资金运用管理暂行办法》规定，保险集团(控股)公司、保险公司投资于基础设施等债权投资计划的账面余额不高于本公司上季末总资产的(　　)。

　　A.20%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.4%

　　16.当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，(　　)会采取一定的措施以平抑股价波动。

　　A.中国人民银行

　　B.证券业协会

　　C.证券监督管理机构

　　D.财政部

　　17.我国《证券法》规定，证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户(　　)。

　　A.停止交易

　　B.强制销户

　　C.停止清算

　　D.限制交易

　　18.我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券自发行结束之日起(　　)个月后可转换为公司股票.

　　A.8

　　B.6

　　C.12

　　D.1

　　19.我国《证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于(　　)人民币，且为实缴货币资本。

　　A.5000万元

　　B.1亿元

　　C.2亿元

　　D.3亿元

　　20.《上市公司信息披露管理办法》由中国证监会审议通过，自(　　)施行。

　　A.2006年1月30日

　　B.2006年8月30日

　　C.2007年1月30日

　　D.2007年8月30日

　　21.对证券公司从事的创新业务.中国证监会依据审慎监管的原则予以(　　)。

　　A.核准

　　B.备案

　　C.注册

　　D.关注

　　22.我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券(　　)超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。

　　A.净资产

　　B.票面总值

　　C.募集股数

　　D.募集金额

　　23.我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前十名股东的.可以由上市公司(　　)。

　　A.代销

　　B.包销

　　C.注销

　　D.自销

　　24.(　　)可以受托经营资金信托、有价证券信托和作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务。

　　A.信托投资公司

　　B.企业集团财务公司

　　C.主权财富基金

　　D.金融租赁公司

　　25.监事会对公司财务以及公司董事、经理层人员履行职责的合法合规性进行监督，并向(　　)负责。

　　A.中国证监会

　　B.股东会

　　C.总经理

　　D.董事会

　　26.2005年9月，(　　)发布《保险外汇资金境外运用管理暂行办法实施细则》，允许保险公司将国家外汇管理局核准投资付汇额度10%以内的外汇资金投资在海外股票市场，投资对象限于在纽约、伦敦、法兰克福、东京、新加坡和中国香港证券交易所上市的中国企业股票。

　　A.中国银监会

　　B.中国证监会

　　C.中国保监会

　　D.中国人民银行

　　27.遵循(　　)原则。制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险.将合适的产品销售给适当的客户。

　　A。客户适当性

　　B.客户公平性

　　C.客户公开性

　　D.客户公正性

　　28.2005年9月4日，中国证监会发布(　　)，我国的股权分置改革进入全面铺开阶段。

　　A.《关于上市公司股权分置改革的指导意见》

　　B.《关于中国上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》

　　C.《上市公司股权分置改革管理办法》

　　D.《上市公司股权分置改革暂行管理办法》

　　29.证券经营机构从事证券自营业务可以有下列(　　)行为。

　　A.将自营业务与代理业务混合操作

　　B.拒绝以自营账户为他人买卖证券

　　C.委托其他证券经营机构代为买卖证券

　　D.以他人名义为自己买卖证券

　　30.上市公司的半年报告应当在每一会计年度上半年结束之日起(　　)内披露。

　　A.1个月

　　B.2个月

　　C.3个月

　　D.4个月

　　31.我国《证券法》于(　　)出台。

　　A.1987年

　　B.1993年

　　C.1998年

　　D.2002年

　　32.基金登记是由(　　)来完成的。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.交易所

　　D.登记机构

　　33.开放式基金是通过投资者向(　　)申购或赎回实现流通的。

　　A.基金托管人

　　B.基金受托人

　　C.基金管理公司

　　D.证券交易市场

　　34.(　　)负责证券业从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。

　　A.中国证券业协会

　　B.证券交易所

　　C.中国证监会

　　D.教育部

　　35.在分级结算制度下，只有获得(　　)结算参与人资格的证券经营机构才能直接进入登记结算系统参与结算业务。

　　A.证券交易所

　　B.证券公司

　　C.证券登记结算机构

　　D.证券业协会

　　36.《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》为创业板发行人设置了两项定量业绩指标，其中，第一项指标是(　　)。

　　A.最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元.且持续增长

　　B.最近3年连续盈利.最近3年净利润累计不少于2000万元.且持续增长

　　C.最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于2000万元.且持续增长

　　D.最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于3000万元.且持续增长

　　37.(　　)是监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定。

　　A.资产保管

　　B.资金清算

　　C.投资监督

　　D.会计复核

　　38.根据有关规定，结算备付金账户以(　　)的名义在中国证券登记结算公司上海和深圳分公司分别设立。

　　A.基金

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.管理人和托管人联名

　　39.(　　)是指基金托管人依据相关法律法规，对基金管理人的估值结果即基金份额净值、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行的核对。

　　A.基金财务的复核

　　B.基金头寸的复核

　　C.基金资产净值的复核

　　D.基金财务报表的复核

　　40.商业银行负责基金销售的部门取得基金从业资格的人员不低于员工人数的(　　)。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.1/4

　　D.1/5

　　41.证券交易所应当与上市公司订立(　　)。以确定相互间的权利义务关系。

　　A.上市推荐书

　　B.上市协议

　　C.上市公告书

　　D.上市章程

　　42.上市公司信息披露制度是《证券法》“三公”原则中(　　)的具体要求和反映。

　　A.公平原则

　　B.公正原则

　　C.公开原则

　　D.公示原则

　　43.按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是(　　)。

　　A.上市交易的股票

　　B.期货

　　C.上市交易的国债

　　D.上市交易的企业债券

　　44.凡年满(　　)，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试。

　　A.16周岁

　　B.18周岁

　　C.20周岁

　　D.22周岁

　　45.对股票和公司债券的上市交易申请行使审核权的是(　　)。

　　A.中国证券登记结算公司

　　B.中国证券业协会

　　C.证券交易所

　　D.中国证监会

　　46.设立合伙企业应当符合法定条件，合伙企业法对普通合伙企业中合伙人数量的规定是(　　)。

　　A.2人以上

　　B.2人以上30人以下

　　C.2人以上50人以下

　　D.没有限制

　　47.根据《证券公司风险处置条例》的规定，(　　)是证券公司自我整改的一种处置措施。

　　A.托管、接管

　　B.撤销

　　C.停业整顿

　　D.行政重组

　　48.证券交易通常都必须遵循(　　)。

　　A.价格优先原则和时间优先原则

　　B.时间优先原则和数量优先原则

　　C.价格优先原则和数量优先原则

　　D.客户优先原则和时间优先原则

　　49.《证券法》规定(　　)设发行审核委员会。

　　A.国务院证券监督管理机构

　　B.证券交易所

　　C.证券从业者协会

　　D.中国人民银行

　　50.上市公司发行证券，应当由(　　)承销。

　　A.商业银行

　　B.基金公司

　　C.证券公司

　　D.保险公司

　　二、组合型选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

　　Ⅰ.证券交易所不得直接或间接从事的事项有(　　)等。

　　Ⅰ.新闻出版业Ⅱ.为他人提供担保

　　Ⅲ.以营利为目的的业务Ⅳ.履行对会员进行监管的职能

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　2.关于代办股份转让业务，下列说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让

　　Ⅱ.代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份

　　Ⅲ.中国证券业协会依法对代办股份转让服务进行监督管理

　　Ⅳ.由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的.临时代办机构应在被指定之日起

　　30个工作日内，开始为退市公司向社会公众发行的股份的转让提供代办服务

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　3.根据有关规定，如果(　　)是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。

　　Ⅰ.公司生产经营的外部条件发生重大变化

　　Ⅱ.公司的董事发生变动

　　Ⅲ.公司申请破产的决定

　　Ⅳ.公司实施股票再融资

　　A.Ⅰ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　4.证券经纪商在收到客户委托后，应对(　　)进行审查。经审查符合要求后，才能接受委托。

　　Ⅰ.委托人身份Ⅱ.委托内容

　　Ⅲ.委托卖出的实际证券数量Ⅳ.委托买入的实际资金余额

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　5.下列属于自营业务经营风险的有(　　)。

　　Ⅰ.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失

　　Ⅱ.由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失

　　Ⅲ.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损

　　Ⅳ.由于管理不善而使自营业务受到损失

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　6.招股说明书摘要的内容包括(　　)。

　　Ⅰ.发行人在招股说明书摘要的显要位置作出的声明

　　Ⅱ.本次发行概况

　　Ⅲ.募集资金运用

　　Ⅳ.重大事项提示

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　7.下列关于上市公司发行新股申请过程中信息披露的表述，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.股东大会通过本次发行议案之日起两个工作日内.上市公司应当公布股东大会决议

　　Ⅱ.上市公司收到中国证监会关于本次发行申请的不予核准决定后.应当在两个工作日内予以公告

　　Ⅲ.证券发行议案经董事会表决通过后，应当在两个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知

　　Ⅳ.上市公司决定撤回证券发行申请的.应当在撤回申请文件的两个工作日予以公告

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　8.对公司债券发行的监管主体主要有(　　)。

　　Ⅰ.发行人Ⅱ.保荐机构

　　Ⅲ.债券受托管理人Ⅳ.中介机构

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　9.资产支持证券的承销机构应为金融机构，其应具备的条件有(　　)。

　　Ⅰ.注册资本不低于1亿元人民币

　　Ⅱ.具有较强的债券分销能力

　　Ⅲ.具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道

　　Ⅳ.最近2年内没有重大违法、违规行为

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　10.当收购人取得被收购公司的股份达到5%但未超过20%时，应当披露的信息有(　　)。

　　Ⅰ.投资者及其一致行动人的姓名、住所

　　Ⅱ.上市公司的名称，股票的种类、数量、比例

　　Ⅲ.权益变动事实发生之日前6个月内通过证券交易所的证券交易买卖该公司股票的简要

　　情况

　　Ⅳ.持股目的，是否有意在未来12个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　11.招股说明书应在财务会计信息及管理层讨论与分析章节中(　　)。

　　Ⅰ.结合市场发展、行业竞争状况、公司生产模式及物流管理、销售模式及赊销政策等情况.分析说明公司的资产周转能力

　　Ⅱ.披露最近3年及1期流动比率、速动比率、资产负债率、息税折旧摊销前利润及利息保障倍数的变动趋势

　　Ⅲ.披露经常性关联交易及偶发性关联交易的相关内容

　　Ⅳ.披露公司资产、负债的主要构成，分析说明主要资产减值准备提取情况是否与资产质量实际状况相符

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　12.证券业从业人员申请执业证书的程序是(　　)。

　　Ⅰ.申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表。连同打印的书面申请表及第八条规定的其他申请材料提交所在机构

　　Ⅱ.机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查.电子

　　申请表提交协会

　　Ⅲ.协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料.协会在收到完整申请材料后三十日内审核完毕

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅢ

　　13.证券公司只能接受(　　)期货公司的委托从事介绍业务。

　　Ⅰ.有重大影响的Ⅱ.全资拥有的

　　Ⅲ.控股的Ⅳ.被同一机构控制的

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ1W

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　14.下列选项中属于内幕信息的有(　　)。

　　Ⅰ.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

　　Ⅱ.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%

　　Ⅲ.公司分配股利或增资计划

　　Ⅳ.公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅢⅣ

　　15.证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有(　　)。

　　Ⅰ.证券公司与客户必须是“一对一”

　　Ⅱ.具体投资方向应在资产管理合同中约定

　　Ⅲ.要设定特定的投资目标

　　Ⅳ.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　16.当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有(　　)。

　　Ⅰ.调整标的证券标准或范围Ⅱ.调整可充抵保证金有价证券的折算率

　　Ⅲ.调整融资、融券保证金比例Ⅳ.调整维持担保比例

　　A.Ⅰ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　17.从基金的类型来看，基金一般可以分为(　　)。

　　Ⅰ.成长型投资基金Ⅱ.收入型基金

　　Ⅲ.开放式基金Ⅳ.封闭式基金

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　18.证券公司从事资产管理业务的，资产管理业务人员应当符合的条件不包括(　　)。

　　Ⅰ.业务人员具有证券从业资格

　　Ⅱ.业务人员具有硕士以上的学位

　　Ⅲ.业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

　　Ⅳ.业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅢ

　　19.深圳证券交易所，采用竞价交易方式的，每个交易日的(　　)为连续竞价时间。

　　Ⅰ.9：15～9：25Ⅱ.9：30～11：30

　　Ⅲ.13：00～14：57Ⅳ.14：57～15：00

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　20.目前，我国债券质押式回购交易可在(　　)进行。

　　Ⅰ.上海证券交易所Ⅱ.深圳证券交易所

　　Ⅲ.场外交易市场Ⅳ.全国银行间同业拆借中心

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　21.股权融资包括(　　)。

　　Ⅰ.配股Ⅱ.增发新股

　　Ⅲ.股利分配中的送红股Ⅳ.股利分配中的现金分红

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　22.甲为一有限责任公司的小股东，不参与公司经营管理。根据公司法规定，下列文件中，甲有权查阅和复制的有(　　)。

　　Ⅰ.股东会会议记录Ⅱ.财务会计报告

　　Ⅲ.公司章程

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡ

　　D.Ⅰ

　　23.中国证监会的非现场检查包括(　　)。

　　Ⅰ.董事会报告

　　Ⅱ.财务报表附注

　　Ⅲ.证券公司的年度报告

　　Ⅳ.与承销业务有关的自查内容

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　24.下列选项中，属于控股股东的有(　　)。

　　Ⅰ.出资额占有限责任公司资本总额50%以上的股东

　　Ⅱ.持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上-的股东

　　Ⅲ.出资额的比例虽然不足50%，但依其出资额所享有的表决权已足以对股东会的决议产生重大影响的有限责任公司股东

　　Ⅳ.持有股份的比例虽然不足50%，但依其出资额所享有的表决权已足以对股东会的决议产生重大影响的股份有限公司股东

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　25.目前股票在上海证券交易所上市的条件不包括(　　)。

　　Ⅰ.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为15%以上

　　Ⅱ.公司最近3年无重大违法行为.财务报告无虚假记载

　　Ⅲ.公司股本总额不少于人民币3000万元

　　Ⅳ.股票经中国证监会核准已公开发行

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　26.根据合伙企业法规定，下列选项中.可以成为普通合伙人的有(　　)。

　　Ⅰ.国有独资公司Ⅱ.股份有限公司

　　Ⅲ .自然人

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅢ

　　27.关于集合资产管理计划的信息披露。上海证券交易所的规定为(　　)。

　　Ⅰ.集合资产管理计划开始投资运作后.应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月资产净值

　　Ⅱ.集合资产管理规模在开始运作之日起6个月内首次达到合同约定比例的，应于次日以书面形式向上海证券交易所报告达到的日期及投资组合的情况

　　Ⅲ.发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的，应在发生之日起10个工作日内以书面形式向上海证券交易所报告有关情况

　　Ⅳ.集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的。应在中国证监会批复同意后5个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　28.由协会注销执业人员的执业证书的情形是(　　)。

　　Ⅰ.连续五年不在机构从事证券业务的

　　Ⅱ.受到刑事处罚的

　　Ⅲ.被市场禁入的

　　Ⅳ.因违法或违纪行为被机构开除的

　　V.违反职业道德的

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣV

　　C.ⅢⅣV

　　D.ⅠⅡⅢⅣV

　　29.甲、乙、丙三人投资设立了一家普通合伙企业。后甲在向丁借款时。以其在合伙企业中的财产份额出质，合伙人乙和丙得知后表示反对。对此，下列各项中，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.甲的出质行为有效

　　Ⅱ.甲的出质行为无效

　　Ⅲ.如果因出质行为无效给丁造成损失.合伙企业应当承担赔偿责任

　　Ⅳ.如果因出质行为无效给丁造成损失.甲应当承担赔偿责任

　　A.ⅡⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡ

　　D.Ⅰ

　　30.合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有(　　)。

　　Ⅰ.国债Ⅱ.企业债券

　　Ⅲ.权证Ⅳ.封闭式基金

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　31.在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，正确的表述有(　　)。

　　Ⅰ.证券公司与客户的资金清算交收.需要由证券公司和客户配合完成

　　Ⅱ.证券公司与客户的资金清算交收由证券公司独立完成

　　Ⅲ.指定商业银行根据证券公司的资金赔付指令办理交收资金赔付

　　Ⅳ.证券公司与客户的资金清算交收.需要由证券公司和指定商业银行配合完成

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　32.投资者具有(　　)的情形时，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。

　　Ⅰ.撤销当日有交易行为Ⅱ.撤销当日有申报

　　Ⅲ.新股申购未到期Ⅳ.因回购或其他事项未了结

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　33.关于深圳证券交易所上市开放式基金。以下表述正确的是(　　)。

　　Ⅰ.上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日

　　Ⅱ.基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值

　　Ⅲ.基金管理人可按申购金额分段设置申购费率.场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率

　　Ⅳ.投资者可在交易日的交易时间使用深圳证券账户通过各交易所会员单位的营业网点报盘买入和卖出上市开放式基金

　　A.Ⅰ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　34.限制证券账户交易的措施包括(　　)。

　　Ⅰ.限制买入指定证券或全部交易品种.但允许卖出

　　Ⅱ.限制卖出指定证券或全部交易品种.但允许买人

　　Ⅲ.限制买入和卖出指定证券或全部交易品种

　　Ⅳ.禁止指定、转托管

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　35.下列情形中，构成再次发行公司债券障碍的有(　　)。

　　Ⅰ.最近3年平均可分配利润不足以支付公司债券1年的利息的

　　Ⅱ.前一次发行的公司债券尚未募足的

　　Ⅲ.对已发行的公司债券或者其债务有违约或者延迟支付本息的事实.且仍处于继续状态的

　　Ⅳ.累计债券总额达到公司资产总额的30%的

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　36.目前。我国对证券公司经纪业务的监督与检查包括(　　)等。

　　Ⅰ.中国证监会的监督Ⅱ.中国证监会派出机构的监管

　　Ⅲ.证券交易所的监督Ⅳ.证券公司的内部控制

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　37.下列关于可转换公司债券的面值与利率的规定中，错误的有(　　)。

　　Ⅰ.可转换公司债券每张面值1000元

　　Ⅱ.可转换公司债券的利率由发行公司与主承销商协商确定

　　Ⅲ.可转换公司债券的利率必须符合国家的有关规定

　　Ⅳ.分离交易的可转换公司债券的面值和利率确定方式与一般可转换公司债券的面值和利率确定方式存在差异

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅣ

　　38.在证券交易结算中，最低结算备付金限额的相关参数有(　　)。

　　Ⅰ.上月交易天数Ⅱ.最低结算备付金比例

　　Ⅲ.上月证券买入金额Ⅳ.上月末保证金余额

　　A.Ⅰ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　39.目前，中国大陆地区的全国性的股票交易市场有(　　)。

　　Ⅰ.香港联合交易所Ⅱ.深圳证券交易所

　　Ⅲ.上海证券交易所Ⅳ.上海金融期货交易所

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　40.根据《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票，应当符合的条件有(　　)。

　　Ⅰ.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%

　　Ⅱ.控股股东认购的股份.12个月内不得转让

　　Ⅲ.募集资金使用符合规定

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ

　　D.Ⅱ

　　41.我国《证券法》规定，设立证券公司必须具备的条件包括(　　)。

　　Ⅰ.董事、监事、高级管理人员具备任职资格

　　Ⅱ.有合格的经营场所和业务设施

　　Ⅲ.完善的风险管理与内部控制制度

　　Ⅳ.三分之二的从业人员具有证券业从业资格

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　42.依据买卖证券的数量。委托可以分为(　　)。

　　Ⅰ.整数委托Ⅱ.零数委托

　　Ⅲ.成交委托Ⅳ.限价委托

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　43.证券营业部接收客户买卖证券委托，委托执行采用的申报方式有(　　)。

　　Ⅰ.市价委托申报

　　Ⅱ.限价委托申报

　　Ⅲ.由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报

　　Ⅳ.由证券经纪商的场内交易员进行申报

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　44.证券账户用来记载投资者所持有的证券(　　)。

　　Ⅰ.相应的变动情况Ⅱ.种类

　　Ⅲ.价格Ⅳ.数量

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　45.填写委托单时，证券名称的填写方法有(　　)。

　　Ⅰ.全称Ⅱ.简称

　　Ⅲ.首字母Ⅳ.代码

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　46.上海证券交易所和深圳证券交易所都编制(　　)等证券指数，以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势.

　　Ⅰ.中小企业板指数Ⅱ.分类指数

　　Ⅲ.成分指数Ⅳ.综合指数

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　47.在证券经纪业务中，证券经纪商客户的保密资料包括(　　)。

　　Ⅰ.客户开户的基本情况

　　Ⅱ.客户委托的有关事项

　　Ⅲ.客户股东账户中的库存证券种类和数量

　　Ⅳ.客户资金账户中的资金余额

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　48.关于网上竞价发行股票，下列说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.网上竞价将市场原则引入发行环节，最终可以确定较为合理的发行价格

　　Ⅱ.网上竞价发行降低了发行价格被大资金操纵的可能性

　　Ⅲ.新股竞价发行的成交原则为价格优先.同价位时间优先

　　Ⅳ.新股竞价发行申报时.主承销商是唯一的“卖方”

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　49.证券公司对证券营业部在保护客户交易结算资金安全方面的内部控制措施包括(　　)。

　　Ⅰ.营业部负责人离任审计进行时.被审计人员可以离职

　　Ⅱ.营业部负责人由证券监督机构进行年度考核

　　Ⅲ.营业部负责人离任的.应当进行审计

　　Ⅳ.证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗1次

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　50.证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括(　　)。

　　Ⅰ.警告Ⅱ.没收违法所得

　　Ⅲ.罚款Ⅳ.追究刑事责任

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　参考答案及解析

　　一、选择题

　　1.【答案】C。解析：基金托管人的义务包括：(1)保管基金资产。(2)保管与基金有关的重大合同及有关凭证。(3)负责基金投资于证券的清算交割，执行基金管理人的投资指令，负责基金名下的资金往来。

　　2.【答案】C。解析：期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征集中表现为期货交易的保证金制度。期货交易需要交纳一定的保证金。

　　3.【答案】A。解析：根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》和《期货交易管理条例》的规定，设立期货公司应当具备下列条件：(1)注册资本最低额为人民币3000万元。(2)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格。(3)有符合法律、行政法规规定的公司章程。(4)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录。(5)有合格的经营场所和业务设施。(6)有健全的风险管理和内部控制制度。(7)国务院期货监管机构规定的其他条件。

　　4.【答案】C。解析：在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录。

　　5.【答案】C。解析：期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金。

　　6.【答案】A。解析：证券投资咨询是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

　　7.【答案】A。解析：证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件包括：(1)年检申请报告。(2)年度业务报告。(3)经注册会计师审计的财务会计报表。

　　8.【答案】C。解析：向投资者销售或者提供荐股软件，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可。取得证券投资咨询业务资格。

　　9.【答案】A。解析：证券投资顾问应当遵循诚实守信原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

　　10.【答案】A。解析：证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。

　　11.【答案】A。解析：从2002年4月起，债券市场准入实行备案制，具有债券交易资格的商业银行及其授权分支机构，保险公司、证券、基金管理、财务公司等非银行金融机构以及经营人民币业务的外资金融机构.均可加入债券市场进行交易。

　　12.【答案】A。解析：《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。

　　13.【答案】B。解析：以净资本为核心的风险监控与预警制度具有3个特点：(1)建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制;(2)建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制;(3)建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制。

　　14.【答案】D。解析：为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务属于证券公司的与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务。

　　15.【答案】C。解析：《保险资金运用管理暂行办法》规定，保险集团(控股)公司、保险公司投资于基础设施等债权投资计划的账面余额不高于本公司上季末总资产的10%。

　　16.【答案】C：解析：当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，证券监督管理机构会采取一定的措施以平抑股价波动。

　　17.【答案】D。解析：证券交易所作为一线监管者，修订后的《证券法》在保留证券交易所的原本职能之外，还授予证券交易所根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易.并报国务院证券监督管理机构备案的权力。

　　18.【答案】B。解析：我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为6年，自发行结束之日起6个月后方可转换为公司股票.

　　19.【答案】B。解析：我国《证券投资基金法》规定：设立基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：(1)有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程;(2)注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本;(3)主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币：(4)取得基金从业资格的人员达到法定人数;(5)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;(6)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

　　20.【答案】C。解析：《上市公司信息披露管理办法》由中国证监会审议通过，自2007年1月30日施行。

　　21.【答案】A。解析：我国《证券法》第125条规定了按照业务类型对证券公司进行管理，第127条原则性地规定了经营各项业务的最低实缴注册资本。对证券公司从事的创新业务.监管部门依据审慎监管的原则予以核准。

　　22.【答案】B。解析：我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销商和参与承销的证券公司组成。

　　23.【答案】D。解析：我国《证券发行与承销管理办法》和《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司发行证券.应当由证券公司承销：上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的.应当采用代销方式发行。上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售。

　　24.【答案】A。解析：信托投资公司可以受托经营资金信托、有价证券信托和作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务。

　　25.【答案】B。解析：监事会对公司财务以及公司董事、经理层人员履行职责的合法合规性进行监督，并向股东会负责。

　　26.【答案】C。解析：2005年9月，中国保监会发布《保险外汇资金境外运用管理暂行办法实施细则》，允许保险公司将国家外汇管理局核准投资付汇额度10%以内的外汇资金投资在海外股票市场，投资对象限于在纽约、伦敦、法兰克福、东京、新加坡和中国香港证券交易所上市的中国企业股票。

　　27.【答案】A。解析：遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险.将合适的产品销售给适当的客户。

　　28.【答案】C。

　　29.【答案】B。解析：ACD选项都属于证券经营机构从事证券自营业务明确规定的禁止行为。

　　30.【答案】B。解析：上市公司应当在每一会计年度上半年结束之日起2个月内披露半年报告。

　　31.【答案】C。

　　32.【答案】D。解析：基金注册登记机构是指负责基金登记、存管、清算和交收业务的机构。其具体业务包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、红利发放、基金份额持有人名册的建立与保管等。

　　33.【答案】C。解析：投资者投资于开放式基金时，他们可以随时向基金管理公司或销售机构申购或赎回。

　　34.【答案】A。解析：中国证券业协会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。

　　35.【答案】C。解析：在分级结算制度下，只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进人登记结算系统参与结算业务。

　　36.【答案】A。解析：为适应不同类型企业的融资需要，创业板对发行人设置了两项定量业绩指标，以便发行申请人选择：第一项指标要求发行人最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元，且持续增长;第二项指标要求发行人最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近2年营业收入增长率均不低于30%。

　　37.【答案】C。解析：投资监督是监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定。

　　38.【答案】C。解析：结算备付金账户是以托管人名义在中国结算公司上海分公司和深圳分公司分别开立的、用于所托管基金在交易所买卖证券的资金结算账户。托管人以基金名义设立结算备付金二级账户，由托管人再与基金进行二级结算。

　　39.【答案】C。解析：题干叙述为基金资产净值的复核概念。

　　40.【答案】A。解析：商业银行负责基金销售的部门取得基金从业资格的人员不低于员工人数的1/2。

　　41.【答案】B。解析：证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互问的权利义务关系;同时，应当建立上市推荐人制度.保证上市公司符合上市要求。

　　42.【答案】C。解析：上市公司信息披露制度是《证券法》“三公”原则中公开原则的具体要求和反映。

　　43.【答案】B。解析：证券投资基金的投资范围为股票、债券等金融工具。目前我国的基金主要投资于国内依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。

　　44.【答案】B。解析：凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试。

　　45.【答案】C。解析：本题考查证券发行制度。证券交易所作为一线监管者，对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请行使审核权。

　　46.【答案】A。解析：本题考核合伙企业的设立。合伙企业合伙人至少为2人以上，对于普通合伙企业合伙人数的最高限额.我国合伙企业法未作规定。

　　47.【答案】C。解析：停业整顿是自我整改的一种处置措施。当证券公司风险控制指标不符合规定，在规定期限内未能完成整改时，中国证监会可以责令其停止部分或者全部业务进行整顿。

　　48.【答案】A。解析：证券交易通常都必须遵循的原则包括：(1)价格优先原则;(2)时间优先原则。

　　49.【答案】A。解析：《证券法》规定国务院证券监督管理机构设发行审核委员会。

　　50.【答案】C。

　　二、组合型选择题

　　1.【答案】A。解析：证券交易所不得直接或者间接从事的事项有：(1)以营利为目的的业务;(2)新闻出版业;(3)发布对证券价格进行预测的文字和资料;(4)为他人提供担保;(5)未经中国证监会批准的其他业务。

　　2.【答案】A。解析：临时代办机构应在被指定之日起45个工作日内，开始为退市公司向社会公众发行的股份的转让提供代办服务。

　　3.【答案】D。解析：所谓内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。

　　4.【答案】A。解析：证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量和委托买入的实际资金余额进行审查。经审查符合要求后。才能接受委托。

　　5.【答案】B。解析：Ⅰ属于合规风险;Ⅲ属于市场风险。

　　6.【答案】A。解析：招股说明书摘要应当包括的内容：第一，发行人在招股说明书摘要的显要位置作出的声明。第二，重大事项提示。第三，本次发行概况。第四，发行人基本情况。第五，募集资金运用。第六，风险因素和其他重要事项。第七，本次发行各方当事人和发行时间安排。第八，备查文件。

　　7.【答案】C。解析：证券发行议案经董事会表决通过后，应当在两个工作日内报告证券交易所.公告召开股东大会的通知。使用募集资金收购资产或者股权的，应当在公告召开股东大会通知的同时.披露该资产或者股权的基本情况、交易价格、定价依据以及是否与公司股东或其他关联人存在利害关系。股东大会通过本次发行议案之日起两个工作日内，上市公司应当公布股东大会决议。上市公司收到中国证监会关于本次发行申请的下列决定后，应当在次一工作日予以公告：第一，不予受理或者终止审查：第二.不予核准或者予以核准。上市公司决定撤回证券发行申请的。应当在撤回申请文件的次一工作日予以公告。

　　8.【答案】D。解析：发行人、保荐机构、其他中介机构和债券受托管理人从不同角度对公司债券的发行过程进行监督。

　　9.【答案】B。解析：承销机构应为金融机构，并须具备下列条件：(1)注册资本不低于2亿元人民币;(2)具有较强的债券分销能力：(3)具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道;(4)最近两年内没有重大违法、违规行为：(5)中国人民银行要求的其他条件。

　　10.【答案】A。解析：除选项外，当收购人取得被收购公司的股份达到5%但未超过20%时，还应当披露的信息包括：(1)投资者及其一致行动人为法人的，其名称、注册地及法定代表人;(2)在上市公司中拥有权益的股份达到或者超过上市公司已发行股份的5%或者拥有权益的股份增减变化达到5%的时间及方式;(3)中国证监会、证券交易所要求披露的其他内容。

　　11.【答案】B。解析：财务状况分析一般应包括以下内容：(1)发行人应披露公司资产、负债的主要构成，分析说明主要资产的减值准备提取情况是否与资产质量实际状况相符：最近3年及1期资产结构、负债结构发生重大变化的.发行人还应分析说明导致变化的主要因素。(2)发行人应分析披露最近3年及1期流动比率、速动比率、资产负债率、息税折旧摊销前利润及利息保障倍数的变动趋势，并结合公司的现金流量状况、在银行的资信状况、可利用的融资渠道及授信额度、表内负债、表外融资情况及或有负债等情况，分析说明公司的偿债能力：发行人最近3年及1期经营活动产生的现金流量净额为负数或者远低于当期净利润的.应分析披露原因。(3)发行人应披露最近3年及1期应收账款周转率、存货周转率等反映资产周转能力的财务指标的变动趋势，并结合市场发展、行业竞争状况、公司生产模式及物流管理、销售模式及赊销政策等情况，分析说明公司的资产周转能力。(4)发行人最近1期末持有金额较大的交易性金融资产、可供出售的金融资产、借与他人款项、委托理财等财务性投资的，应分析其投资目的、对发行人资金安排的影响、投资期限、发行人对投资的监管方案、投资的可回收性及减值准备的计提是否充足。Ⅲ属于同业竞争能力与关联交易部分的内容。

　　12.【答案】A。解析：《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》第9条规定，执业证书的申请程序是：(1)申请人登录协会执业证书管理系统.填写执业证书申请表.连同打印的书面申请表及第八条规定的其他申请材料提交所在机构：(2)机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会：(3)协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料.协会在收到完整申请材料后三十日内审核完毕。

　　13.【答案】B。

　　14.【答案】A。解析：所谓内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。

　　15.【答案】C。解析：Ⅲ属于专项资产管理业务的特点。

　　16.【答案】D。解析：当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取以下措施并向市场公布：(1)调整标的证券标准或范围;(2)调整可充抵保证金有价证券的折算率;(3)调整融资、融券保证金比例;(4)调整维持担保比例;(5)暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出交易：(6)暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易;(7)交易所认为必要的其他措施。

　　17.【答案】B。解析：从基金类型来看，一般可以分为封闭式基金与开放式基金两种。故Ⅲ、Ⅳ选项正确。

　　18.【答案】C。解析：资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。

　　19.【答案】D。解析：深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的9：15～9：25为开盘集合竞价时间，9：30～11：30，13：O0～14：57为连续竞价时间.14：57～15：00为收盘集合竞价时间。

　　20.【答案】B。

　　21.【答案】A。解析：股权融资是指公司以出让股份的方式向股东筹集资金，包括配股、增发新股以及股利分配中的送红股.

　　22.【答案】A。解析：股东有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告。股东可以要求查阅公司会计账簿。

　　23.【答案】A。解析：中国证监会的非现场检查包括：证券公司的年度报告、董事会报告、财务报表附注、与承销业务有关的自查内容。

　　24.【答案】D。解析：控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东;出资额或者持有股份的比例虽然不足50%.但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。

　　25.【答案】C。解析：股票上市是指经核准同意股票在证券交易所挂牌交易。根据《证券法》及交易所上市规则的规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合下列条件：

　　第一，股票经中国证监会核准已公开发行：

　　第二，公司股本总额不少于人民币5000万元：

　　第三，公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上：

　　第四，公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载：

　　第五.交易所要求的其他条件。

　　26.【答案】D。解析：国有独资公司、国有企业、上市公司以及公益性的事业单位、社会团体不得成为普通合伙人。

　　27.【答案】B。解析：上海证券交易所规定，发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的，应在发生之日起2个工作日内以书面形式向上海证券交易所报告有关情况：因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的.应在10个工作日内进行调整并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。本题正确答案为B.

　　28.【答案】B。解析：《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》第14条规定，执业人员连续三年不在机构从事证券业务的，受到刑事处罚的，被市场禁入的，因违法或违纪行为被机构开除的，以及违反职业道德的.由协会注销其执业证书。

　　29.【答案】A。解析：合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，须经其他合伙人一致同意;未经其他合伙人一致同意，其行为无效，由此给善意第三人造成损失的。由行为人依法承担赔偿责任。

　　30.【答案】D。解析：一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的外资股(即B股);而合格境外机构投资者则可在经批准的投资额度内投资于在证券交易所挂牌交易的股票、在证券交易所挂牌交易的债券、证券投资基金、在证券交易所挂牌交易的权证、中国证监会允许的其他金融工具。

　　31.【答案】C。解析：证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由证券公司与存管银行配合完成。故I、Ⅱ表述有误。

　　32.【答案】A。解析：投资者具有下列情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易：撤销当日有交易行为的;撤销当日有申报的;新股申购未到期的;因回购或其他事项未了结的：相关机构未允许撤销的。

　　33.【答案】D。解析：上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日。基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值(四舍五入至价格最小变动单位)。基金管理人可按申购金额分段设置申购费率。场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率。投资者可在交易日的交易时间内使用深圳证券账户通过各交易所会员单位的营业网点报盘买入和卖出上市开放式基金。

　　34.【答案】B。解析：证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向证券交易所报告。限制证券账户交易的措施包括：限制买入指定证券或全部交易品种(但允许卖出);限制卖出指定证券或全部交易品种(但允许买入)：限制买入和卖出指定证券或全部交易品种。

　　35.【答案】B。解析：发行公司债券必须符合的条件包括：最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。另外，前一次发行的公司债券尚未募足，或已发行的公司债券或者其债务有违约或者延迟支付本息的事实，且仍处于继续状态的.不得再次发行公司债券。

　　36.【答案】C。解析：我国对证券公司经纪业务的监督与检查包括：(1)证券公司的内部控制;(2)证券业协会的自律管理;(3)证券交易所的监督;(4)证券监管机构(即中国证监会及其派出监管机构)的监管。

　　37.【答案】D。解析：可转换公司债券每张面值100元;分离交易的可转换公司债券的面值和利率确定方式与一般可转换公司债券的面值和利率确定方式相同。因此I、Ⅳ错误。

　　38.【答案】C。解析：最低备付指结算公司为资金交收账户设定的最低备付限额，结算参与人在其账户中至少应留足该限额的资金量。最低备付可用于完成交收，但不能划出。如果用于交收，次日必须补足。计算公式为：最低结算备付金限额=上月证券买人金额÷上月交易天数X最低结算备付金比例。

　　39.【答案】B。

　　40.【答案】C。解析：控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让，所以Ⅱ错误。本次发行将导致上市公司控制权发生变化的.还应当符合中国证监会的其他规定。

　　41.【答案】A。解析：我国《证券法》规定，设立证券公司，应当具备下列条件：(1)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(2)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法、违规记录，净资产不低于人民币2亿元;(3)有符合本法规定的注册资本;(4)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格;(5)有完善的风险管理与内部控制制度;(6)有合格的经营场所和业务设施;(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

　　42.【答案】A。解析：依据买卖证券的数量，委托可分为整数委托和零数委托。整数委托是指委托买卖证券的数量为1个交易单位或交易单位的整数倍。零数委托是指客户委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的1个交易单位。目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。

　　43.【答案】B。解析：申报方式有两种，一种由证券经纪商的场内交易员进行申报，另一种由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报。在前一种情况下，证券经纪商营业部业务员在受理客户委托后，要按受托先后顺序用电话将委托买卖的有关内容通知其场内交易员(俗称“红马甲”)，由场内交易员通过场内电脑终端将委托指令输入证券交易所交易系统。在后一种情况下，证券经纪商的电脑系统要与证券交易所交易系统联网;客户利用网上交易.电话委托或自助委托方式，自行将委托指令输入证券经纪商电脑系统，经审查确认后，再自动传送至证券交易所交易系统：或是由证券经纪商营业部业务员在进行委托审查后，将委托指令直接通过终端机输入证券交易所交易系统.无需其场内交易员再行输入。

　　44.【答案】B。解析：开户有两个方面，即开立证券账户和开立资金账户。其中，证券账户用来记载投资者所

　　持有的证券种类、数量和相应的变动情况。

　　45.【答案】B。解析：填写证券名称的方法有全称、简称和代码三种(有些证券品种没有全称和简称的区别，仅有一个名称)。

　　46.【答案】D。解析：上海证券交易所和深圳证券交易所都编制综合指数、成分指数、分类指数等证券指数，以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势，随即时行情发布。

　　47.【答案】D。解析：在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其资产安全和投资决策的实施，证券经纪商有义务为客户保密.但法律另有约定的除外。保密的资料包括：客户开户的基本情况，如股东账户和资金账户的账号和密码：客户委托的有关事项.如买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格等;客户股东账户中的库存证券种类和数量、资金账户中的资金余额等。

　　48.【答案】C。解析：对于Ⅱ，网上竞价发行也存在一些缺点。比如，股价容易被机构大资金操纵，从而增大了中小投资者的投资风险。特别是发行规模较小的股票，发行价格被大资金操纵的可能性较大。又如，在理性投资观念缺失相对严重的情况下，广大中小投资者直接参与新股竞价容易出现盲目性。

　　49.【答案】B。

　　50.【答案】A。解析：证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得.并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款：情节严重的.撤销任职资格或者证券从业资格。

本文来源：http://www.scabjd.com/caijing/61989/