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【导语】为考生发布“2018年期货从业资格《法律法规》备考练习题及答案解析”的试题资料，为考生发布期货从业资格考试的相关模拟试题，希望大家认真学习和复习，预祝考生都能顺利通过考试。

　　2.()负责向通过期货从业资格考试的人员颁发期货从业资格考试合格证明。

　　A.期货业协会B.中国证监会

　　C.期货交易所D.期货从业人员所在的期货公司

　　3.()依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

　　A.中国银监会B.中国证监会C.期货交易所D.期货业协会

　　4.申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学()以上学历。

　　A.专科B.本科C.硕士D.博士

　　5.具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽()年。

　　A.1B.2C.3D.5

　　6.申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交()名推荐人的书面推荐意见。

　　A.1B.2C.3D.5

　　7.期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起()个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

　　A.15B.30C.45D.60

　　8.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的()家公司兼任董事、监事。

　　A.1B.2C.3D.5

　　9.期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起()个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

　　A.3B.5C.7D.15

　　10.期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业*或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处()元以下罚款;情节严重的，暂停或者撤销任职资格。

　　A.3万B.5万C.10万D.15万

　　11.期货交易应当在依法设立的()或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。

　　A.期货交易所B.期货公司C.证券交易所D.证券公司

　　12.下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是()。

　　A.变更法定代表人B.设立或者终止境内分支机构

　　C.变更注册资本D.变更住所或者营业场所

　　13.甲期货公司与客户准备签订期货经纪合同，根据法律规定，在签订委托合同时，甲期货公司应当首先向客户出示()。

　　A.营业执照B.书面合同

　　C.责任自负承诺书D.风险说明书

　　14.期货交易应当采用()方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。

　　A.公开的集中交易B.公开的分散交易

　　C.不公开的分散交易D.不公开的集中交易

　　15.期货交易所、期货公司应当按照()的规定提取、管理和使用风险准备金。

　　A.国务院B.中国银监会

　　C.中国期货业协会D.中国证监会和财政部

　　16.《期货交易管理条例》从()开始施行。

　　A.2006年2月7日B.2006年4月15日

　　C.2007年2月7日D.2007年4月15日

　　17.中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起()个月内，做出批准或者不批准的决定。

　　A.1B.2C.3D.5

　　18.证券公司违反业务规则时，中国证监会及其派出机构不可以采取的措施是()。

　　A.责令限期整改B.监管谈话C.拘留主要负责人D.出具警示函

　　19.期货纠纷案件由()管辖。

　　A.人民法院B.基层人民法院C.中级人民法院D.高级人民法院

　　20.期货从业人员因执业过错给机构造成损失的，()。

　　A.由从业人员承担相应责任B.由机构承担相应责任

　　C.由从业人员和机构承担连带责任D.由第三方承担相应责任

　　参考答案及解析

　　1.D【解析】期货公司中只有管理人员和专业人员才是期货从业人员，打字员不属于期货公司的管理人员和专业人员;期货交易所非期货结算会员、为期货公司提供中间介绍业务的机构以及期货投资咨询机构中，只有从事期货结算业务、经营业务和投资咨询业务的管理人员和专业人员才属于期货从业人员。

　　2.A【解析】根据《期货从业人员管理办法》第八条规定，通过从业资格考试的，取得协会颁发的从业资格考试合格证明。据此可知，期货业协会负责颁发从业资格考试合格证明。

　　3.B【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五条规定，中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

　　4.A【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第七条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验;(二)具有大学专科以上学历。

　　5.A【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十七条规定，具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽1年。

　　6.B【解析】依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十一条规定，申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交2名推荐人的书面推荐意见。

　　7.B【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条规定，期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之E1起30个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

　　8.B【解析1根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条规定，期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。

　　9.A【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十八条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

　　10.A【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十二条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业*或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处3万元以下罚款;情节严重的，暂停或者撤销任职资格。

　　11.A【解析】我国禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易，禁止变相期货交易。

　　12.C【解析】根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司变更注册资本应当经国务院期货监督管理机构批准。

　　13.D【解析】《期货交易管理条例》第二十五条规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。

　　14.A【解析】《期货交易管理条例》第三十六条规定，期货交易应当采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。

　　15.D【解析】《期货交易管理条例》第三十四条规定，期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

　　16.D【解析】《期货交易管理条例》已经2007年2月713国务院第168次常务会议通过，现予公布，自2007年4月15日起施行。

　　17.C【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十一条规定，中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3个月内，做出批准或者不批准的决定。

　　18.C【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条规定，证券公司违反本办法第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施;逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。故C选项符合题意。

　　19.C【解析】根据《人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第七条的规定，期货纠纷案件由中级人民法院管辖。故C选项符合题意。

　　20.A【解析】《期货从业人员执业行为准则》第三十三条规定，从业人员因执业过错给机构造成损失的，应当承担相应责任。故A选项符合题意。

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