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【导语】整理2018年期货从业资格《法律法规》机考习题（4）供大家参考，希望对考生有帮助！

　　一、单项选择题

　　1.期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果期货公司首席风险官(??)不参加培训或者成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

　　A.两次

　　B.连续两次

　　C.三次

　　D.连续三次

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第33条的规定，期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官连续两次不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

　　2.根据《期货交易管理条例》，单位或者个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得(??)的罚款。

　　A.1倍以上5倍以下

　　B.1倍以上10倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.3倍以上10倍以下

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《期货交易管理条例》第72条的规定，国有以及国有控股企业违反本条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告。没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

　　3.《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括(??)。

　　A.期货交易所

　　B.期货公司

　　C.期货投资咨询机构

　　D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第3条的规定，本准则所称机构是指《期货从业人员管理办法》第3条所规定的机构，所称机构是指：①期货公司;②期货交易所的非期货公司结算会员;③期货投资咨询机构;④为期货公司提供中间介绍业务的机构;⑤中国证券监督管理委员会规定的其他机构。

　　4.期货公司独立董事最多可以在(??)家期货公司兼任独立董事。

　　A.1

　　B.5

　　C.3

　　D.2

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第33条第4款的规定独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。

　　5.(??)依法对期货公司首席风险官进行监督管理。

　　A.期货公司董事会

　　B.期货公司监事会

　　C.期货交易所

　　D.中国证监会及其派出机构

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第5条的规定，中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。

　　二、多项选择题

　　1.首席风险官不应有的行为有(??)。

　　A.擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责

　　B.对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报

　　C.及时汇报风险情况

　　D.利用职务之便牟取私利

　　参考答案：A,B,D

　　参考解析：根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第13条的规定，首席风险官不得有下列行为：擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责;对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告：利用职务之便牟取私利。

　　2.当期货市场出现(??)等情形时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取暂时停止交易等紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构。

　　A.某会员操纵期货产品交易价格

　　B.新引进的计算机交易系统大规模故障影响正常交易

　　C.交易所收到恐怖分子炸弹威胁

　　D.某期货产品价格达到涨停板

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析：根据《期货交易管理条例》第12条的规定，当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构：①提高保证金;②调整涨跌停板幅度;③限制会员或者客户的最大持仓量;④暂时停止交易;⑤采取其他紧急措施。前款所称异常情况，是指在交易中发生操纵期货交易价格的行为或者发生不可抗拒的突发事件以及国务院期货监督管理机构规定的其他情形。异常情况消失后，期货交易所应当及时取消紧急措施。

　　3.监控中心在复核中发现(??)，监控中心应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司。

　　A.客户资料不是实名制

　　B.客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确

　　C.客户资料符合实名制要求

　　D.客户交易编码申请表及相关资料内容完整，但格式不正确

　　参考答案：A,B,D

　　参考解析：根据《期货市场客户开户管理规定》第18条的规定，监控中心在复核中发现以下情况之一的，监控中心应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司：①客户资料不符合实名制要求;②客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确;③中国证监会规定的其他情形。

　　4.下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的说法，正确的有(??)。

　　A.期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户时，应向期货保证金安全存管监控机构备案

　　B.期货公司不用通过规定方式向客户披露账户开立、变更

　　C.期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息

　　D.期货公司向期货保证金安全存管监控机构报送财务会计报告

　　参考答案：A,C

　　参考解析：根据《期货交易管理条例》第48条的规定，期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会汁报告、业务资料和其他有关资料。根据《期货公司监督管理办法》第70条的规定，期货公司应当在期货保证金存管银行开立期货保证金账户。期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。第73条的规定，期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息。

　　5.证券公司介绍其(??)开立期货账户的，应当将被介绍人期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。

　　A.负责证券业务的高管人员

　　B.独立董事

　　C.实际控制人

　　D.控股股东

　　参考答案：C,D

　　参考解析：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第20条的规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

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