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【导语】整理2018年7月证券从业资格《法律法规》考前冲刺题供大家参考，希望对考生有帮助！

　　1.在企业债券募集办法中编造重大虚假内容的单位，可对其直接负责的主管人员处以有期徒刑，其刑期可以是()。

　　A.3年

　　B.6年

　　C.10年

　　D.20年

　　正确答案：A

　　解析：根据《刑法》的规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。

　　2.下列选项中，不正确的是()。

　　A.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司

　　B.证券公司从事融资融券业务，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存

　　C.公司营业用主要资产的出售一次达到该资产的40%，这属于内幕信息

　　D.基金托管人与基金管理人可以为同一机构

　　正确答案：D

　　解析：投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司。证券公司从事融资融券业务，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。选项A、B正确。下列信息皆属内幕信息：①可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件;②公司分配股利或者增资的计划;③公司股权结构的重大变化;④公司债务担保的重大变更;⑤公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%;⑥公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任;⑦上市公司收购的有关方案;⑧国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。故选项C正确。基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任，基金托管人是基金持有****益的代表，通常由有实力的商业银行或信托投资公司担任。基金托管人与基金管理人不可以为同一机构。故选项D错误。

　　3.下列关于公司财务会计制度的表述中，说法错误的是()。

　　A.公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料

　　B.公司除法定的会计账簿外，不得另立会计账簿

　　C.对公司资产，不得以任何个人名义开立账户存储

　　D.公司持有的本公司股份不得分配利润

　　正确答案：A

　　解析：根据《公司法》的规定，公司应当向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。

　　4.证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以()的罚款。

　　A.3万元以上30万元以下

　　B.5万元以上50万元以下

　　C.3万元以上10万元以下

　　D.3万元以上20万元以下

　　正确答案：C

　　解析：根据《证券法》的规定，证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务。不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

　　5.依法负有信息披露义务的企业向社会公众提供虚假的财务会计报告，对其直接负责的主管人员可处罚的罚金数额是()。

　　A.1万元

　　B.10万元

　　C.25万元

　　D.40万元

　　正确答案：B

　　解析：根据《刑法》的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役。并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。

　　6.下列有关从事上市公司收购业务的财务顾问的说法中，错误的是()。

　　A.财务顾问在持续督导期间，发现有不当行为的，应及时向监管机构报告

　　B.财务顾问在收购中，应关注被收购公司是否存在为收购人提供担保

　　C.财务顾问认为收购人利用收购损害收购公司合法权益的，应拒绝为其提供服务

　　D.财务顾问要进行独立判断，不可以聘请其他专业机构协助核查

　　正确答案：D

　　解析：财务顾问在收购过程中和持续督导期间，应当关注被收购公司是否存在为收购人及其关联方提供担保或者借款等损害上市公司利益的情形，发现有违法或者不当行为的，应当及时向中国证监会、派出机构和证券交易所报告。故选项A、B正确。根据《上市公司收购管理办法》，财务顾问认为收购人利用上市公司的收购损害被收购公司及其股东合法权益的，应当拒绝为收购人提供财务顾问服务。故选项C正确。财务顾问为履行职责，可以聘请其他专业机构协助其对收购人进行核查，但应当对收购人提供的资料和披露的信息进行独立判断。故选项D错误。

　　7.证券投资基金运作中的三个主要当事人是指基金的()。

　　A.管理人、托管人和持有人

　　B.发起人、管理人和托管人

　　C.托管人、发起人和持有人

　　D.受益人、管理人和持有人

　　正确答案：A

　　解析：我国的证券投资基金依据基金合同设立，基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金合同的当事人，简称基金当事人。

　　8.在可转换公司债券的承销业务中，保荐机构的义务不包括()。

　　A.对发行申请文件进行核查

　　B.出具证券发行保荐书

　　C.上市后的持续督导

　　D.可转换公司债券的受托管理

　　正确答案：D

　　解析：保荐机构(主承销商)对可转换公司债券发行申请文件进行核查。有关核查的程序和原则应参照股票发行内核工作的有关规定执行。保荐机构(主承销商)应向中国证监会申报核查中的主要问题及其结论。保荐机构(主承销商)还应负责可转换公司债券上市后的持续督导责任。持续督导期间为上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度，自上市之日算起。故选项A、C正确。发行保荐书是保荐机构及其保荐代表人为推荐发行人证券发行而出具的正式法律文件，也是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据。故选项B正确。在承销业务中，不包括对可转换公司债券的受托管理。故选项D错误。

　　9.以下关于投资主办人说法正确的是()。

　　A.定向资产管理业务的投资主办人可以兼任专项资产管理业务的投资主办人

　　B.投资主办人不得少于3人3.6.1.3

　　C.集合资产管理业务的投资主办人可以兼任定向资产管理业务的投资主办人

　　D.同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务3.6.2.3

　　正确答案：A

　　解析：根据《证券公司定向资产管理业务实施细则》第37条，定向资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人。故选项A说法错误。证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于5人，故选项B说法错误。根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》第53条，同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务;同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人;同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人。故选项C说法错误、选项D正确。

　　10.下列客户中，证券公司可以接受进行定向资产管理的是()。

　　A.法人客户乙募集资金人民币1000万元，不能提供合法资金募集证明

　　B.个人客户丙募集他人资金人民币500万元

　　C.客户丁资产支持证券人民币2000万元

　　D.客户甲货币资产人民币50万元

　　正确答案：C

　　解析：证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。客户委托资产应当是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金份额、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产。故选C。

　　11.关于证券投资顾问业务，下列说法不正确的是()。

　　A.按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务

　　B.按照约定辅助客户作出投资决策

　　C.直接或间接获取经济利益的经营活动

　　D.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告

　　正确答案：D

　　解析：《证券投资顾问业务暂行规定》所称证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。

　　12.股份有限公司中控股股东持有的股份应占股本总额()以上。

　　A.20%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

　　正确答案：C

　　解析：根据《公司法》的规定，控股股东，是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东;出资额或者持有股份的比例虽然不足50%，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。

　　13.下列选项中，说法正确的是()。

　　A.董事会可以对公司分立事项作出决议

　　B.申请股票上市交易，应当向证券交易所报送公司最近5年的财务会计报告

　　C.股东会的议事方式和表决程序，可由公司章程规定

　　D.有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东实缴的出资额

　　正确答案：C

　　解析：根据《公司法》第37条的规定，股东会对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式做出决议。故选项A错误。根据《证券法》第52条的规定，申请股票上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：①上市报告书;②申请股票上市的股东大会决议;③公司章程;④公司营业执照;⑤依法经会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告;⑥法律意见书和上市保荐书;⑦最近1次的招股说明书;⑧证券交易所上市规则规定的其他文件。故选项B错误。根据《公司法》第43条的规定，股东会的议事方式和表决程序，除本法有规定的外，由公司章程规定。股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表2/3以上表决权的股东通过。故选项C正确。根据《公司法》第26条的规定，有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。法律、行政法规以及国务院决定对有限责任公司注册资本实缴、注册资本最低限额另有规定的，从其规定。故选项D错误。

　　14.下列选项中，说法正确的是()。

　　A.证券交易的收费标准、收费方法等应该保密

　　B.证券公司违反规定，为客户买卖证券提供融资融券的，应当撤销相关业务许可

　　C.未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事非自用不动产投资业务

　　D.证券公司向客户提供投资建议时，可以预测证券价格的涨跌

　　正确答案：C

　　解析：根据《证券法》的规定，证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和收费办法。故选项A错误。证券公司违反《证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得。暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。故选项B错误。根据《期货交易管理条例》的规定，未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。故选项C正确。根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司向客户提供投资建议，不得对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断。故选项D错误。

　　15.下列选项中，说法不正确的是()。

　　A.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议

　　B.证券业从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉

　　C.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动

　　D.证券业从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，直到离开所在机构后

　　正确答案：D

　　解析：根据《证券法》的规定，公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股。故选项A正确。根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。故选项B正确。根据《证券经纪人管理暂行规定》的规定，证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。故选项C正确。根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。故选项D错误。

　　16.根据《证券公司客户资金管理业务管理办法》，证券公司、资产托管机构、推广机构及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员涉嫌犯罪应当()。

　　A.认定为不适当人选

　　B.责令停止职权

　　C.依法移送司法机关

　　D.对其采取监管谈话

　　正确答案：C

　　解析：证券公司、资产托管机构、推广机构及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。

　　17.一般来说，首次公开发行股票的询价对象不包括()。

　　A.证券投资基金管理公司

　　B.财务公司

　　C.证券公司

　　D.商业银行

　　正确答案：D

　　解析：新股的发行一般都是通过向询价对象询价来确定发行价格的。询价对象是指符合规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者、主承销商自主推荐的机构和个人投资者，以及经中国证监会认可的其他投资者。故选D。

　　18.根据现行规定，证券业从业人员禁止从事的行为是()。

　　A.在经纪业务中接受客户的全权委托

　　B.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

　　C.接受投资人或者客户委托，提供证券投资咨询服务

　　D.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会

　　正确答案：A

　　解析：证券公司的从业人员特定禁止行为包括：代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券;违规向客户提供资金或有价证券;侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围;在经纪业务中接受客户的全权委托;对外透露自营买卖信息,将自营买卖的证券推荐给客户,或诱导客户买卖该种证券;中国证监会、协会禁止的其他行为。故选A。

　　19.以下不属于《证券业从业人员资格管理办法》所规定的从事证券业务的机构()。

　　A.证券投资咨询机构

　　B.证券资信评估机构

　　C.基金销售机构

　　D.金融资产管理公司

　　正确答案：D

　　解析：根据《证券业从业人员资格管理办法》第3条，本办法所称机构是指：证券公司;基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构;证券投资咨询机构;证券资信评估机构;中国证券监督管理委员会规定的其他从事证券业务的机构。故选D。

　　20.下列关于定向资产管理业务允许行为的说法，正确的是()。

　　A.以自有资金参与本公司的定向资产管理业务

　　B.以欺诈、商业贿赂、不正当竞争行为等方式误导、诱骗客户

　　C.补充协议中约定保证委托资产本金

　　D.接受单一客户委托资产净值人民币100万元

　　正确答案：D

　　解析：根据《证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)》的规定，证券公司从事定向资产管理业务，不得有下列行为：①挪用客户资产;②以欺诈、商业贿赂、不正当竞争行为等方式误导、诱导客户;③通过电视、报刊、广播及其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案;④接受单一客户委托资产净值低于中国证监会规定的最低限额;⑤以自有资金参与本公司的定向资产管理业务;⑥以签订补充协议等方式，掩盖非法目的或者规避监管要求;⑦使用客户委托资产进行不必要的证券交易;⑧内幕交易、操纵证券价格、不正当关联交易及其他违反公平交易规定的行为;⑨超出公司经营范围从事定向资产管理业务;⑩法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。故选D。

　　21.下列选项中，说法正确的是()。

　　A.证券公司融资融券业务可以和投资银行业务集中运行

　　B.在处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行

　　C.证券公司必须委托独立监控部门对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控并定期对自营业务进行压力测试

　　D.证券、期货投资咨询人员可同时在多个证券、期货投资咨询机构执业

　　正确答案：B

　　解析：证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离。故选项A错误。根据《证券公司风险处置条例》的规定，处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行。故选项B正确。根据《证券公司内部控制指引》的规定，证券公司应建立独立的实时监控系统，证券公司的监督检查部门或其他独立监控部门负责对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控并定期对自营业务进行压力测试，确保自营业务各项风险指标符合监管指标的要求并控制在证券公司承受范围内。故选项C错误。根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，证券、期货投资咨询人员不得同时在2个或者2个以上的证券、期货投资咨询机构执业。故选项D错误。

　　22.上市公司应当立即向证监会和证券交易所报送临时报告并予公告的重大事件不包括()。

　　A.公司生产经营的外部条件发生的重大变化

　　B.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况

　　C.公司的监事发生变动

　　D.公司减资、合并、分立的决定

　　正确答案：C

　　解析：根据《证券法》第67条的规定，发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。下列情况为前款所称重大事件：①公司的经营方针和经营范围的重大变化;②公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定;③公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响;④公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况;⑤公司发生重大亏损或者重大损失;⑥公司生产经营的外部条件发生的重大变化;⑦公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动;⑧持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化;⑨公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定;⑩涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效;?公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施;?国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

　　23.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票。在收购行为完成后的()个月内不得转让。

　　A.1

　　B.3

　　C.6

　　D.12

　　正确答案：D

　　解析：根据《证券法》的规定，在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让。

　　24.下列选项中，说法正确的是()。

　　A.客户只能通过书面委托，向期货公司下达交易指令

　　B.中国证券业协会应当建立证券从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理

　　C.证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后15日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记

　　D.证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后15日内向协会报告

　　正确答案：B

　　解析：根据《期货交易管理条例》第27条的规定，客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。故选项A错误。根据《证券业从业人员资格管理办法》第14条的规定，从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。故选项C错误。根据《证券业从业人员资格管理办法》第16条的规定，从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向协会报告。故选项D错误。

　　25.下列选项中，说法正确的是()。

　　A.融资融券业务，是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动

　　B.所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。因此，证券经纪业务的对象具有性

　　C.证券公司融资融券业务的业务管理风险指证券公司融资融券规模失控，对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性

　　D.剔除报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当暂停发行

　　正确答案：A

　　解析：《证券公司监督管理条例》第48条所称融资融券业务，是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买人证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。故选项A正确。所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。因此，证券经纪业务的对象具有广泛性。故选项B错误。业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控，对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性。故选项C错误。根据《证券发行与承销管理办法》第7条的规定，剔除报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当中止发行。故选项D错误。

　26.期货交易的结算，由( )统一组织进行。

　　A. 期货交易所

　　B. 中央国债登记结算有限公司

　　C. 中国证监会

　　D. 中国证券结算登记有限公司

　　正确答案：A

　　解析：根据《期货交易管理条例》的规定，期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。

　　27.上市公司董事、监事、高级管理人员，持有上市公司股份( )以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有。

　　A. 5%

　　B. 30%

　　C. 10%

　　D. 3%

　　正确答案：A

　　解析：上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。

　　28.根据《刑法》，( )是指依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益的行为。

　　A. 欺诈发行股票、债券罪

　　B. 非法发行股票和公司、企业债券罪

　　C. 诱骗他人买卖证券罪

　　D. 违规披露、不披露重要信息罪

　　正确答案：D

　　解析：违规披露、不披露重要信息的刑事责任的认定是指依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益的行为。

　　29.单位违反《证券法》规定，操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给于警告，并处以( )的罚款。

　　A. 十万元以上五百万元以下

　　B. 十万元以上二百万元以下

　　C. 十万元以上六十万元以下

　　D. 十万元以上一百万元以下

　　正确答案：C

　　解析：根据《中华人民共和国证券法》规定，单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款。

　　30.约定回购式证券交易是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，除指定情形外，待回购期间标的证券所产生的相关权益于权益登记日( )的交易行为。

　　A. 划转给客户

　　B. 按双方约定的方式配售

　　C. 由证券公司保留

　　D. 由证券公司带客户行驶

　　正确答案：A

　　解析：约定购回式证券交易是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，除指定情形外，待购回期间标的证券所产生的相关权益于权益登记日划转给客户的交易行为。

　　31.同自营业务相比，下列属于证券经纪业务特点的是( )。

　　A. 客户资料的保密性

　　B. 交易行为的自主性

　　C. 交易方式的自由性

　　D. 收益的不稳定性

　　正确答案：A

　　解析：证券经纪业务的特点表现在四个方面：业务对象的广泛性，证券经纪商的中介性，客户指令的性，客户资料的保密性。

　　32.证券自营业务决策机构原则上应当按照( )的三级体制设立。

　　A. “董事会一投资决策机构一自营业务部门”

　　B. “董事会一自营业务部门一投资决策机构”

　　C. “投资决策机构一董事会一自营业务部门”

　　D. “自营业务部门一董事会一投资决策机构”

　　正确答案：A

　　解析：证券自营业务决策机构原则上应当按照“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制设立。

　　33.股份有限公司的股份发行应当遵循的原则不包括( )。

　　A. 公平

　　B. 公正

　　C. 公开

　　D. 同股同价

　　正确答案：C

　　解析：股份有限公司的股份发行应当遵循的原则包括公平、公正、同股同价。

　　34.从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入( )家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。

　　A. 1

　　B. 3

　　C. 5

　　D. 10

　　正确答案：A

　　解析：从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。

　　35.期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在( )向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案。

　　A. 当日

　　B. 第二日

　　C. 一周内

　　D. 一个月内

　　正确答案：A

　　解析：期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定的方式向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况。

　　36.下列有关主板上市公司非公开发行股票的说法，错误的是( )。

　　A. 发行对象不超过10名

　　B. 信托公司作为发行对象的，只能以自有资金认购

　　C. 发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院有关部门批准

　　D. 证券投资基金管理公司以其管理的两只基金认购的，应视为两个发行对象

　　正确答案：D

　　解析：根据《上市公司证券发行管理办法》的规定，非公开发行股票的特定对象应当符合下列规定：①发行对象不超过10名。发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准;②信托公司作为发行对象的，只能以自有资金认购。故选项A、B、C均正确。证券投资基金管理公司以其管理的两只以上基金认购的，视为一个发行对象。选项D错误。

　　37.保荐机构应当在签订保荐协议时指定( )名保荐代表人具体负责保荐工作。

　　A. 4

　　B. 1

　　C. 3

　　D. 2

　　正确答案：D

　　解析：保荐机构应当在签订保荐协议时指定2名保荐代表人具体负责保荐工作，作为保荐机构与证券交易所之间的指定联络人。

　　38.A公司是B公司的全资子公司，2013年，A公司向供应商采购了一批生产物资，至今尚未付款。根据以上情形，下列说法正确的是( )。

　　A. 付款责任主要由A公司承担，由B公司承担补充责任

　　B. 付款责任主要由A公司承担，由B公司承担连带责任

　　C. 付款责任应由B公司承担

　　D. 付款责任应由A公司独立承担

　　正确答案：D

　　解析：全资子公司属于独立法人单位，只对以本单位名义签订的合同承担法律责任。虽然母公司是其的投资股东，但母公司与全资子公司均分别属于独立的法人单位，母公司不得要求全资子公司对外为其实际签署的合同承担任何法律责任，两个单位应当是独立核算和财务分开的。故选A。

　　39.申请证券上市交易，应经( )审核同意，双方签订上市协议。

　　A. 中国证监会

　　B. 证券交易所

　　C. 中国证券登记结算有限公司

　　D. 中国证券业协会

　　正确答案：B

　　解析：根据证券上市的规定，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。

　　40.根据《公司法》，股份有限公司以其( )对公司的债务承担责任。

　　A. 全部财产

　　B. 股东财产

　　C. 经营资产

　　D. 出资人财产

　　正确答案：A

　　解析：根据《公司法》的规定，股份有限公司，其全部资本分为等额股份，股东以其所持股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任。

　　41.深圳证券交易所规定.每季度结束后的( )个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)。

　　A. 3

　　B. 5

　　C. 10

　　D. 15

　　正确答案：D

　　解析：深圳证券交易所规定，每季度结束后的15个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)。

　　42.某上市公司拟在1年内购买重大资产，所需资金比例占公司资产总额的45%，此项决议需经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。

　　A. 过半数

　　B. 半数

　　C. 1/3

　　D. 2/3

　　正确答案：D

　　解析：根据《公司法》的规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

　　43.下列关于保荐期间的说法，错误的是( )。

　　A. 首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

　　B. 主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时问及其后1个完整会计年度

　　C. 首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度

　　D. 创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

　　正确答案：D

　　解析：保荐期间分为2个阶段，即尽职推荐阶段和持续督导阶段。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定：①首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度;②首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度。创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。

　　44.客户融资买入证券的，应当以( )方式偿还向证券公司融入的资金。

　　A. 买券还券

　　B. 直接还券

　　C. 直接还款

　　D. 买券还款

　　正确答案：C

　　解析：根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金。

　　45.在融资融券业务中，证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照( )规定的格式申报强制平仓指令。

　　A. 证券公司

　　B. 证券公司和客户的约定

　　C. 证券交易所

　　D. 中国证监会

　　正确答案：C

　　解析：在融资融券业务中，证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的。应按照证券交易所规定的格式申报强制平仓指令。申报指令应包括：客户的信用证券账户号码、席位代码、标的证券代码、买卖方向、价格、数量、平仓标识等内容。

　　46.证券公司办理( ),应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须作出委托记录。

　　A. 买卖委托

　　B. 经纪业务

　　C. 自营业务

　　D. 资产管理

　　正确答案：B

　　解析：根据《证券法》第140条的规定，证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须作出委托记录。

　　47.上市公司在1年内出售重大资产超过公司资产总额( )的，应当由股东大会作出决议。

　　A. 1/3

　　B. 2/3

　　C. 30%

　　D. 50%

　　正确答案：C

　　解析：根据《公司法》第121条的规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

　　48.证券公司违背客户的委托买卖证券，可处以的罚款金额是( )。

　　A. 5000元

　　B. 5万元

　　C. 50万元

　　D. 500万元

　　正确答案：B

　　解析：根据《证券法》第210条的规定，证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项的.责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

　　49.(　　)可以作为并购重组支付手段。

　　A. 优先股

　　B. 普通股

　　C. 绩优股

　　D. 蓝筹股

　　正确答案：A

　　解析：根据《国务院关于开展优先股试点的指导意见》的相关规定可知，优先股可以作为并购重组支付手段。上市公司收购要约适用于被收购公司的所有股东，但可以针对优先股股东和普通股股东提出不同的收购条件。

　　50.公司的经营范围由(　　)规定。

　　A. 工商局

　　B. 税务局

　　C. 公司章程

　　D. 董事会

　　正确答案：C

　　解析：根据《公司法》第12条的规定，公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记。公司可以修改公司章程，改变经营范围，但是应当办理变更登记。公司的经营范围中属于法律、行政法规规定须经批准的项目.应当依法经过批准。

　　51.下列属于证券承销协议应载明的内容有()。

　　Ⅰ.当事人的名称

　　Ⅱ.代销证券的种类、数量、金额及发行价格

　　Ⅲ.包销的期限及起止日期

　　Ⅳ.违约责任

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：根据《证券法》的规定，证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：①当事人的名称、住所及法定代表人姓名;②代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格;⑧代销、包销的期限及起止日期;④代销、包销的付款方式及日期;⑤代销、包销的费用和结算办法;⑥违约责任;⑦国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

　　52.股份有限公司申请股票上市的条件有()。

　　Ⅰ.公司股本总额不少于人民币3000万元

　　Ⅱ.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上

　　Ⅲ.公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为15%以上

　　Ⅳ.公司最近5年无重大违法行为

　　A. Ⅰ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：根据《证券法》的规定，股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：①股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行;②公司股本总额不少于人民币3000万元;③公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上;④公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。

　　53.下列属于期货交易所职责的有()。

　　Ⅰ.提供交易的场所

　　Ⅱ.设计合约，安排合约上市

　　Ⅲ.为期货交易提供集中履约担保

　　Ⅳ.间接参与期货交易

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：根据《期货交易管理条例》的规定，期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责：①提供交易的场所、设施和服务;②设计合约，安排合约上市;③组织并监督交易、结算和交割;④为期货交易提供集中履约担保;⑤按照章程和交易规则对会员进行监督管理;⑥国务院期货监督管理机构规定的其他职责。期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。

　　54.证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料包括()。

　　Ⅰ.集合资产管理计划说明书

　　Ⅱ.资产托管协议

　　Ⅲ.合规总监的合规审查意见

　　Ⅳ.风险揭示书

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交下列材料：①备案报告;②集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书;③资产托管协议;④合规总监的合规审查意见;⑤已有集合计划运作及资产管理人员配备情况的说明;⑥关于后续投资运作合法合规的承诺;⑦中国证监会要求提交的其他材料

　　55.证券经纪业务的特点包括()。

　　Ⅰ.证券经纪商的中介性

　　Ⅱ.业务对象的广泛性

　　Ⅲ.客户资料的保密性

　　Ⅳ.客户指令的性

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：证券经纪业务的特点包括：①业务对象的广泛性;②证券经纪商的中介性;⑧客户指令的性;④客户资料的保密性。

　　56.下列属于我国《公司法》规范对象的有( )。

　　Ⅰ.合伙企业

　　Ⅱ.有限责任公司

　　Ⅲ.股份有限公司

　　Ⅳ.个体工商户

　　A. Ⅰ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：根据《公司法》的规定，公司是指依照本法在中国境内设立的有限责任公司和股份有限公司。

　　57.集合资产管理计划说明书中关于集合计划介绍的内容有( )。

　　Ⅰ.集合计划的推广期限

　　Ⅱ.集合计划的管理期限

　　Ⅲ.集合计划的目标规模

　　Ⅳ.集合计划存续期间，委托人的参与和退出

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：选项Ⅳ是集合资产管理计划说明书的内容，但不属于集合计划介绍的内容。集合计划介绍的内容包括但不限于：①集合计划的名称、类型;②集合计划的推广期限;③集合训划的目标规模;④集合计划的管理期限;⑤每份集合计划的面值、参与价格及参与集合计划的最低金额;⑥封闭期、开放期。

　　58.下列关于公开发行股票代销制度的说法，正确的有( )

　　Ⅰ.代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败

　　Ⅱ.代销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案

　　Ⅲ.代销发行失败，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人

　　Ⅳ.代销、包销期限最长不得超过90日

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：选项Ⅰ、Ⅲ，根据《证券法》的规定，股票发行采用代销方式。代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。选项Ⅱ，根据《证券法》第36条的规定。公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案。选项Ⅳ，根据《证券法》第33条的规定，证券的代销、包销期限最长不得超过90日。

　　59.下列属于《融资融券交易风险揭示书》的内容的有( )。

　　Ⅰ.提示客户注意融资融券交易特有的投资风险放大的特点

　　Ⅱ.提示客户在从事融资融券交易期间，如果其信用资质状况降低，证券公司会相应降低对其的授信额度

　　Ⅲ.提示客户应妥善保管信用账户卡

　　Ⅳ.提示客户在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司不会相应调高融资利率或融券费率

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：选项Ⅳ，《融资融券交易风险揭示书》需提示客户在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调高融资利率或融券费率，客户将面临融资融券成本增加的风险，其余三项均为《融资融券交易风险揭示书》的内容。

　　60.客户在证券公司开妥信用证券和信用资金账户后，应向证券公司提交的融资融券保证金应有( )。

　　Ⅰ.现金

　　Ⅱ.上市证券

　　Ⅲ.央行票据

　　Ⅳ.企业债券

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：融资融券的保证金应为现金或上市证券，上市证券的品种和折算率应符合证券交易所和证券公司的规定。

　　61.公司营业执照必须载明的内容有()。

　　Ⅰ.公司名称

　　Ⅱ.公司住所

　　Ⅲ.公司经营范围

　　Ⅳ.公司法定代表人姓名

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：根据《公司法》的规定，依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。公司营业执照应当载明公司的名称、住所、注册资本、经营范围、法定代表人姓名等事项。公司营业执照记载的事项发生变更的，公司应当依法办理变更登记。由公司登记机关换发营业执照。

　　62.下列关于要约收购的说法，正确的有()。

　　Ⅰ.收购要约约定的收购期限应在30日以上

　　Ⅱ.在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约

　　Ⅲ.收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东

　　Ⅳ.采取要约收购方式的，收购人不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：根据《证券法》的规定，收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日。

　　63.下列选项中，属于奖励信息应包括的内容的有()。

　　Ⅰ.受奖励单位或个人

　　Ⅱ.表彰单位

　　Ⅲ.表彰内容

　　Ⅳ.奖励等级

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，奖励信息包括受奖励单位或个人、表彰单位、表彰内容、荣誉称号或奖励等级、表彰时间和文号等。

　　64.根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括()。

　　Ⅰ.受处罚处分机构或个人名称

　　Ⅱ.受处罚处分机构责任人

　　Ⅲ.处罚处分时间

　　Ⅳ.处罚处分类别

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处罚处分信息包括受处罚处分机构或个人名称、受处罚处分机构责任人、处罚处分时间、效力期限、处罚处分原因、做出处罚处分决定的机构、处罚处分类别、文号等。

　　65.在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低，可能出现的情形有()。

　　Ⅰ.证券公司相应降低对其的授信额度

　　Ⅱ.证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险

　　Ⅲ.可能会给客户造成经济损失

　　Ⅳ.担保物被证券公司强制平仓

　　A. Ⅰ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低，证券公司会相应降低对其的授信额度，或者证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险，可能会给客户造成经济损失。

　　66.申请合格投资者资格，应当具备的条件有( )。

　　Ⅰ.申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件

　　Ⅱ.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求

　　Ⅲ.申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近1年未受到监管机构的重大处罚

　　Ⅳ.申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定，申请合格投资者资格，应当具备下列条件：①申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件;②申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求;③申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近三年未受到监管机构的重大处罚;④申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系;⑤中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

　　67.证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有( )。

　　Ⅰ.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准

　　Ⅱ.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

　　Ⅲ.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

　　Ⅳ.具有满足业务需要的技术系统

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：①申请日前六个月各项风险控制指标符合规定标准;②已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度;③全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前二个月的风险监管指标持续符合规定的标准;④配备必要的业务人员，公司总部至少有五名、拟开展介绍业务的营业部至少有二名具有期货从业人员资格的业务人员;⑤已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度;⑥具有满足业务需要的技术系统;⑦中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

　　68.投资主办人通过所在证券公司向协会进行执业注册，应提交的材料有( )。

　　Ⅰ.申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明

　　Ⅱ.申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺

　　Ⅲ.协会要求报送的其他材料

　　Ⅳ.证券公司对申请材料的真实、准确和完整的承诺

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：D

　　解析：《证券公司客户资产管理业务规范》规定，投资主办人通过所在证券公司向协会进行执业注册，并提交下列材料：①申请人具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明;②申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺;③协会要求报送的其他材料。

　　69.优先股合格投资者包括( ) 。

　　Ⅰ.经有关金融监管部门批准设立的金融机构

　　Ⅱ.经有关金融监管部门批准设立的金融机构面向投资者发行的理财产品

　　Ⅲ.实收资本或实收股本总额不低于人民币400万元的企业法人

　　Ⅳ.实缴出资总额不低于人民币500万元的合伙企业

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：《优先股试点管理办法》规定，本办法所称合格投资者包括：①经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括商业银行、证券公司、基金管理公司、信托公司和保险公司等;②上述金融机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于银行理财产品、信托产品、投连险产品、基金产品、证券公司资产管理产品等;③实收资本或实收股本总额不低于人民币五百万元的企业法人;④实缴出资总额不低于人民币五百万元的合伙企业;⑤合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII)、符合国务院相关部门规定的境外战略投资者;⑥除发行人董事、高级管理人员及其配偶以外的，名下各类证券账户、资金账户、资产管理账户的资产总额不低于人民币五百万元的个人投资者;⑦经中国证监会认可的其他合格投资者。

　　70.证券公司发起设立集合资产管理计划后，应当将发起设立情况报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构，并提交相关材料。证券公司应提交的材料有( )。

　　Ⅰ.备案报告

　　Ⅱ.资产托管协议

　　Ⅲ.合规总监的合规审查意见

　　Ⅳ.关于后续投资运作合法合规的承诺

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：《证券公司集合资产管理业务实施细则》规定，证券公司发起设立集合资产管理计划后五日内，应当将发起设立情况报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构，并提交下列材料：①备案报告;②集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书;③资产托管协议;④合规总监的合规审查意见;⑤已有集合计划运作及资产管理人员配备情况的说明;⑥关于后续投资运作合法合规的承诺;⑦中国证监会要求提交的其他材料。

　　71.证券公司应当()，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。

　　Ⅰ.建立健全证券经纪业务管理制度

　　Ⅱ.对证券经纪业务实施集中统一管理

　　Ⅲ.建立健全证券监督业务管理制度

　　Ⅳ.防范公司与客户之间的利益冲突

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。

　　72.下列关于股份有限公司股票转让的说法中，说法正确的有()。

　　Ⅰ.股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行

　　Ⅱ.记名股票，由必须股东以背书方式转让

　　Ⅲ.无记名股票的转让，由股东名册变更登记后发生转让的效力

　　Ⅳ.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让

　　A. Ⅰ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：A

　　解析：选项Ⅱ，根据《公司法》的规定，记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让;转让后由公司将受让人的姓名或者名称及住所记载于股东名册。选项Ⅲ，无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力。

　　73.证券公司设立集合资产管理计划，应当符合的条件包括()。

　　Ⅰ.募集资金规模在50亿元人民币以下

　　Ⅱ.客户人数在200人以下

　　Ⅲ.证券公司主管人员担任计划管理人

　　Ⅳ.单个客户参与金额不低于100万元人民币

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》的规定，证券公司从事集合资产管理业务，应当为合格投资者提供服务，设立集合资产管理计划，并担任计划管理人。集合资产管理计划应当符合下列条件：①募集资金规模在50亿元人民币以下;②单个客户参与金额不低于100万元人民币;③客户人数在200人以下。

　　74.上市公司暂停股票上市交易的情形有()。

　　Ⅰ.公司最近3年连续亏损

　　Ⅱ.公司股本总额发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件

　　Ⅲ.公司被宣告破产

　　Ⅳ.公司有重大违法行为

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：根据《证券法》第55条的规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件;②公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者;③公司有重大违法行为;④公司最近3年连续亏损;⑤证券交易所上市规则规定的其他情形。选项B、C是上市公司终止股票上市交易的情形。

　　75.参加证券业从业资格考试的人员，应当符合的条件有()。

　　Ⅰ.年满18周岁

　　Ⅱ.年满20周岁

　　Ⅲ.高中以上文化程度

　　Ⅳ.完全民事行为能力

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：根据《证券业从业人员资格管理办法》的规定，参加证券业从业人员资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。
　　76.申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件有( ) 。

　　Ⅰ.上市报告书

　　Ⅱ.申请公司债券上市的董事会决议

　　Ⅲ.公司章程

　　Ⅳ.公司营业执照

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件有：①上市报告书;②申请公司债券上市的董事会决议;③公司章程;④公司营业执照。

　　77.国务院证券监督管理机构可以要求下列单位( )，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。

　　Ⅰ.证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构

　　Ⅱ.证券交易所

　　Ⅲ.证券登记结算机构

　　Ⅳ.为证券公司提供服务的证券服务机构

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：B

　　解析：国务院证券监督管理机构可以要求下列单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息：①证券公司及其董事、监事、工作人员;②证券公司的股东、实际控制人;③证券公司控股或者实际控制的企业;④证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构、证券交易所、证券登记结算机构;⑤为证券公司提供服务的证券服务机构。

　　78.证券公司从事证券自营业务的，风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告，定期向()提供风险监控报告。

　　Ⅰ.股东(大)会

　　Ⅱ.董事会

　　Ⅲ.投资决策机构

　　Ⅳ.自营业务部门

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：风险监控部门应能够正常履行职责，并能从前、中、后台获取自营业务运作信息与数据，通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制，定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议。董事会和投资决策机构及自营业务相关部门应对风险监控部门的监控报告和处理建议及时予以反馈，报告与反馈过程要进行书面记录。

　　79.证券公司承销或代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，下列表述正确的有()。

　　Ⅰ.没收违法所得、并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款

　　Ⅱ.给投资者造成损失的、应当与发行人承担连带赔偿责任

　　Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告、撤销任职资格或者证券从业资格

　　Ⅳ.中国证监会可以12至24个月暂不受理其证券承销业务有关文件

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：B

　　解析：证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　80.单位有下列( )行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款。

　　Ⅰ.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的

　　Ⅱ.为影响期货市场行情囤积实物的

　　Ⅲ.有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的

　　Ⅳ.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：C

　　解析：单位有下列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款：①单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖期货合约，操纵期货交易价格的。②蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的。③以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的。④为影响期货市场行情囤积实物的。⑤有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的。

　　81.中国证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的()等进行非现场检查和现场检查。

　　Ⅰ.客户选择

　　Ⅱ.合同签订

　　Ⅲ.担保物的收取和管理

　　Ⅳ.补交担保物的通知以及处分担保物

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项，进行非现场检查和现场检查。

　　82.下列可以作为有限责任公司股东出资的资产有()。

　　Ⅰ.知识产权

　　Ⅱ.土地使用权

　　Ⅲ.货币

　　Ⅳ.实物

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　正确答案：C

　　解析：根据《公司法》的规定，股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资;但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。

　　83.下列选项中，属于集资诈骗应承担的刑事责任的有()。

　　Ⅰ.数额较大的，可处5年以下有期徒刑或者拘役

　　Ⅱ.数额巨大的，可处2万元以上20万元以下罚金

　　Ⅲ.数额特别巨大的，可没收财产

　　Ⅳ.有其他特别严重情节的，可处无期徒刑

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：根据《刑法》的规定，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金;数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或者没收财产。

　　84.证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的，可采取的处罚措施有()。

　　Ⅰ.处以30万元以上60万元以下的罚款

　　Ⅱ.撤销直接负责的主管人员的任职资格

　　Ⅲ.由公司登记机关吊销其公司营业执照

　　Ⅳ.撤销相关业务许可

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：根据《证券法》的规定，证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

　　85.下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有()。

　　Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾5年

　　Ⅱ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年

　　Ⅲ.净资产低于实收资本的50%

　　Ⅳ.或有负债达到净资产的50%

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：A

　　解析：根据《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年;②净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%;③不能清偿到期债务;④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

　　86.金融机构违背受托业务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，涉嫌下列( )情形之一的，应以背信运用受托财产罪予以立案追诉。

　　Ⅰ.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的

　　Ⅱ.虽未达到规定数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的

　　Ⅲ.以自己为交易对象，自买自卖证券期货合约，影响证券期货交易价格的

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. I、Ⅱ、Ⅲ

　　C. I、Ⅱ

　　D. I、Ⅲ

　　正确答案：C

　　解析：商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：①擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的;②虽未达到上述数额标准，.但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的;③其他情节严重的情形。

　　87.经证监会核准可依照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是( )。

　　Ⅰ.具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司

　　Ⅱ.具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券投资咨询机构

　　Ⅲ.会计师事务所

　　Ⅳ.律师事务所

　　A. I、Ⅱ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. I、Ⅲ

　　正确答案：A

　　解析：经中国证券监督管理委员会核准具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司、证券投资咨询机构或者其他符合条件的财务顾问机构，可以依照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务。故第I、Ⅱ项正确。资产评估机构、会计师事务所、律师事务所或者相关人员从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当另行成立专门机构。故第Ⅲ、Ⅳ项错误。

　　88.意向申报、定价申报和成交申报的指令都包括( )。

　　Ⅰ.证券账号

　　Ⅱ.本方交易单元代码

　　Ⅲ.买卖方向

　　Ⅳ.证券代码

　　A. Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　正确答案：B

　　解析：成交申报指令不包括本方交易单元代码。

　　89.公开披露基金信息，不得有下列()行为。

　　Ⅰ.对证券投资业绩进行预测

　　Ⅱ.违规承诺收益或承担损失

　　Ⅲ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

　　Ⅳ.诋毁基金销售机构

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：公开披露基金信息，不得有下列行为：①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;②对证券投资业绩进行预测;③违规承诺收益或者承担损失;④诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;⑤法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。

　　90.在证券经纪商与客户的委托代理关系中，客户是( )。

　　Ⅰ.代理人

　　Ⅱ.授权人

　　Ⅲ.委托人

　　Ⅳ.受托人

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　正确答案：A

　　解析：在证券经纪商与客户的委托代理关系中，客户是授权人、委托人。

　　91.下列属于股份有限公司发行记名股票应当记载在股东名册上的事项有()。

　　Ⅰ.股东的姓名

　　Ⅱ.各股东所持股份数

　　Ⅲ.各股东取得股份的日期

　　Ⅳ.各股东所持股票的编号

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：根据《公司法》的规定，公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项：①股东的姓名或者名称及住所;②各股东所持股份数;③各股东所持股票的编号;④各股东取得股份的日期。

　　92.证券公司融资、融券的对象不包括()的客户。

　　Ⅰ.在证券公司从事证券交易9个月

　　Ⅱ.交易结算资金未纳入第三方存管

　　Ⅲ.证券公司的股东、关联人

　　Ⅳ.缺乏风险承担能力或有重大违约记录

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：对未按照要求提供有关情况、在证券公司从事证券交易不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及证券公司的股东、关联人。证券公司不得向其融资、融券。

　　93.期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位或个人有()。

　　Ⅰ.国家机关

　　Ⅱ.期货交易所的工作人员

　　Ⅲ.未能提供开户证明材料的单位和个人

　　Ⅳ.证券、期货市场禁止进入者

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：根据《期货交易管理条例》的规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：①国家机关和事业单位;②国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员;③证券、期货市场禁止进入者;④未能提供开户证明材料的单位和个人;⑤国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

　　94.除()情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。

　　Ⅰ.为客户进行融资融券交易的结算

　　Ⅱ.收取客户应当归还的资金、证券

　　Ⅲ.收取客户应当支付的利息、费用、税款

　　Ⅳ.按照《证券公司融资融券业务管理办法》的有关规定以及与客户的约定处分担保物

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金：①为客户进行融资融券交易的结算;②收取客户应当归还的资金、证券;③收取客户应当支付的利息、费用、税款;④按照本办法的规定以及与客户的约定处分担保物;⑤收取客户应当支付的违约金;⑥客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金;⑦法律、行政法规和本办法规定的其他情形。

　　95.证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以()形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

　　Ⅰ.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务

　　Ⅱ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

　　Ⅲ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务

　　Ⅳ.中国证监会认定的其他形式

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：B

　　解析：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的相关规定，证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：①接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务;②举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等;③在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务;④通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务;⑤中国证券监督管理委员会认定的其他形式。

　　96.可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市并经交易所认可的( )。

　　Ⅰ.股票

　　Ⅱ.证券投资基金

　　Ⅲ.债券

　　Ⅳ.衍生品

　　A. I、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. I、Ⅲ、Ⅳ

　　D. I、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市并经交易所认可的四大类证券，即符合交易所规定的股票、证券投资基金、债券、其他证券。

　　97.关于证券研究报告的功能，以下说法正确的是( )。

　　Ⅰ.向客户提供证券估值

　　Ⅱ.向客户提供投资评级

　　Ⅲ.代客户进行证券交易

　　Ⅳ.代客户作出投资决策

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. I、Ⅱ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为。证券研究报告的功能是向客户提供证券估值和投资评级等投资分析意见，是证券公司维护客户、帮助客户实现账户增值的重要手段。

　　98.在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括( )等内容。

　　Ⅰ.证券账户的开立

　　Ⅱ.证券账户信息变更

　　Ⅲ.证券账户查询

　　Ⅳ.证券账户注销

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。

　　99.甲用500万元进行投资，利用低进高卖赚取了一笔资金。于是甲私募资金1000万元承诺给投资者1年后高于银行利息2倍的回报。然后将1000万元高利贷出等待发财后因资金链断裂无法归还投资者的本息。甲于是又私募1000万元，部分用于支付给前期投资者的利息，剩余500万元，留给其子，自己跳楼身亡。下列说法错误的有( )。

　　Ⅰ.甲犯罪的涉嫌金额为2000万元

　　Ⅱ.留给其子的500万元不应收回

　　Ⅲ.甲已死亡，不在追究其刑事责任

　　Ⅳ.根据法律规定，甲应判处死刑

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：私募资金形成基金的应该遵循设立的规定，并得到主管部门的批准。没有达到要求的属于非法集资，所产生的债权债务关系需要履行无限连带责任。

　　100.从事期货投资咨询业务的人员应( )。

　　Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格

　　Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格

　　Ⅲ.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构

　　Ⅳ.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：从事期货投资咨询业务的人员，必须取得期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的期货投资咨询机构后，方可从事期货投资咨询业务。

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