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【导语】根据《2018年10月证券业从业人员资格考试公告》获悉，2018年10月份证券从业资格考试已经拉开帷幕，报名时间为9月3日至9月29日，于10月27、28日考试。为您整理了证券从业资格考试习题。基础备考阶段，快来学习吧！

　　证券从业《金融市场基础》习题：证券公司违反规定（10.8）

　　单选题

　　证券公司违反规定，未经批准经营非上市证券的交易的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。

　　A、一倍以上五倍以下

　　B、五倍以上十倍以下

　　C、十倍以上十五倍以下

　　D、十五倍以上二十倍以下

　　【正确答案】A

　　【答案解析】本题考查证券公司违反规定，未经批准经营非上市证券的交易的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。

　　证券从业《金融市场基础》习题：违反证券交易规定（10.8）

　　单选题

　　证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项的，责令改正，处以（）的罚款。

　　A、1～10万元

　　B、20～30万元

　　C、30～60万元

　　D、50～80万元

　　【正确答案】A

　　【答案解析】本题考查违反证券交易规定的法律责任。证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项的，责令改正，处以一万元以上十万元以下的罚款。

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