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【导语】整理2018年期货从业资格《法律法规》机考习题（3）供大家参考，希望对考生有帮助！

　　一、单项选择题

　　1.国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循(??)的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进人期货市场的有关规定。

　　A.审慎监管

　　B.套期保值

　　C.诚实信用

　　D.公平交易

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《期货交易管理条例》第41条的规定，国有以及国有控股企业进行境内外期货交易.应当遵循套期保值的原则。严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。

　　2. 期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的。应当遵循(??)的原则予以处理。

　　A.公平对待

　　B.公司利益优先

　　C.过错责任

　　D.客户利益优先

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第24条的规定，期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户利益优先的原则予以处理;不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。

　　3.在我国申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币(??)万元。

　　A.500

　　B.1000

　　C.3000

　　D.5000

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《期货交易管理条例》第16条的规定，申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备注册资本最低限额为人民币3000万元及其他条件。

　　4.期货公司为自然人投资者开立金融期货交易编码时，自然人投资者应满足的条件之一是具有累计10个交易日、20笔以上的金融期货仿真交易成交记录，或者最近(??)年内具有10笔以上的期货交易成交记录。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》第4条第1款第3项的规定，自然人投资者应具有累计10个交易日、20笔以上的金融期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上的期货交易成交记录。

　　5.公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，(??)通过。

　　A.会员大会

　　B.理事会

　　C.董事会

　　D.股东大会

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《期货交易所管理办法》第45条的规定，期货交易所应当设独立董事。独立董事由中国证监会提名，股东大会通过。

　　二、多项选择题

　　1.下列操纵期货交易价格的行为违反《期货交易管理条例》规定的是(??)。

　　A.联手买卖

　　B.恶意串通

　　C.编造有关期货交易的虚假信息

　　D.传播有关期货交易的虚假信息

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析：根据《期货交易管理条例》第39条的规定，任何单位或者个人不得编造、传播有关期货交易的虚假信息，不得恶意串通、联手买卖或者以其他方式操纵期货交易价格。

　　2. 首席风险官不得有下列行为中的(??)。

　　A.利用职务之便牟取私利

　　B.滥用职权，干预期货公司正常经营

　　C.保守期货公司的商业秘密

　　D.做出独立、及时、审慎的判断

　　参考答案：A,B

　　参考解析：根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第9条的规定，首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。第10条的规定，首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。第13条第4项和第5项的规定首席风险官不得有下列行为：利用职务之便牟取私利;滥用职权，干预期货公司正常经营。

　　3.下列关于会员制期货交易所会员大会的说法，正确的有(??)。

　　A.会员大会由理事长主持

　　B.召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开i0日前通知会员

　　C.临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议

　　D.会员大会有2/3以上会员参加方为有效

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析：根据《期货交易所管理办法》第22条的规定，会员大会由理事长主持。召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议。第23条的规定，会员大会有2/3以上会员参加有效。会员大会应当对表决事项只做会议纪要，由出席会议的理事签名。

　　4.对违反本规则的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重处以(??)纪律惩戒。

　　A.批评

　　B.协会内通报批评

　　C.通过媒体公开谴责

　　D.取消会员资格并公告

　　参考答案：A,B,C,D

　　参考解析：根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第9条的规定，对违反本规则的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒：①批评;②协会内通报批评;③通过媒体公开谴责;④取消会员资格并公告。

　　5.根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于(??)收取手续费。

　　A.交易所规定标准

　　B.经营成本

　　C.证监会规定的标准

　　D.行业自律标准

　　参考答案：B,D

　　参考解析：根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第26条第5项的规定，提倡同业公平竞争，严禁从业人员以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费。

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