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【导语】为大家整理的2018年9月证券从业资格《法律法规》考前10天冲刺题(2)供大家参考，祝大家顺利通过考试！

　　一、单选题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

　　1[单选题] 证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司__________签署确认意见，经营管理的主要负责人和财务负责人应当对__________签署确认意见。( )

　　A.年度报告;月度报告

　　B.年度报告;季度报告

　　C.月度报告;年度报告

　　D.季度报告;半年报告

　　参考答案：A

　　参考解析：证券公司的年度报告应由证券公司的董事、高级管理人员签署确认意见;月度报告应由经营管理的主要负责人和财务负责人签署确认意见。在证券公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容持有异议的，应当注明自己的意见和理由。

　　2[单选题] 下列行为可能构成背信运用受托财产罪的是( )。

　　A.小王将朋友存放在自己处的资金擅自用于股票投资

　　B.A证券公司将客户委托资产投资于本公司发行证券并履行相关手续

　　C.B证券公司为获取高额回报将客户交易资金1000万借给E公司

　　D.F保险公司将客户缴纳的保险费用于证券投资

　　参考答案：C

　　参考解析：A项，背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体，即商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，个人不能构成本罪的主体;B项，证券公司履行相关手续后将客户委托资产投资于本公司发行证券是符合规定的;D项，客户缴纳的保险费不属于保险公司的受托财产。

　　3[单选题] 以下项目中，不属于资产管理业务的是( )。

　　A.为单一客户办理大宗交易业务

　　B.为多个客户办理集合资产管理业务

　　C.为单一客户办理定向资产管理业务

　　D.为客户特定目的办理专项资产管理业务

　　参考答案：A

　　参考解析：资产管理业务主要有以下三种：①为单一客户办理定向资产管理业务;②为多个客户办理集合资产管理业务;③为客户特定目的办理专项资产管理业务。

　　4[单选题] 证券公司从事中间介绍业务，所提供的服务不包括( )。

　　A.提供期货行情信息

　　B.协助办理开户手续

　　C.提供期货交易设施

　　D.代期货公司收付期货保证金

　　参考答案：D

　　参考解析：证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

　　5[单选题] 公司合并的，应当自作出合并决议之日起( )日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《公司法》第一百七十三条，公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。

　　6[单选题] 证券公司终止与证券经纪人委托关系的，应当( )。

　　A.收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起20个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记

　　B.收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起15个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记

　　C.收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起10个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记

　　D.收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起5个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《证券经纪人管理暂行规定》第九条，证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起5个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。

　　7[单选题] 担任非公开募集基金的( )，应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况。

　　A.基金托管人

　　B.基金管理人

　　C.基金销售机构

　　D.基金份额登记机构

　　参考答案：B

　　参考解析：《证券投资基金法》对非公开募集基金管理人的登记有如下规定：①担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况;②未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动，但是，法律、行政法规另有规定的除外。

　　8[单选题] 收购人聘请的财务顾问应在收购完成后( )个月内，对收购人进行持续督导。

　　A.36

　　B.24

　　C.12

　　D.6

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《上市公司收购管理办法》第六十五条，收购人聘请的财务顾问应当履行的职责之一是与收购人签订协议，在收购完成后12个月内，持续督导收购人遵守法律、行政法规、中国证监会的规定、证券交易所规则、上市公司章程，依法行使股东权利，切实履行承诺或者相关约定。

　　9[单选题] 关于证券公司提供中间介绍业务(IB业务)，以下说法正确的是( )。

　　A.证券公司在中间介绍业务中可以直接代理客户进行期货交易

　　B.证券公司代期货公司收取的保证金应当立即划至期货公司账户

　　C.证券公司中间介绍业务起源于英国

　　D.证券公司协助办理开户手续

　　参考答案：D

　　参考解析：A项，证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割;B项，证券公司不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金;C项，IB制度起源于美国。

　　10[单选题] 保荐机构应当自持续督导工作结束后( )个工作日内报送“保荐总结报告书”。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第五十二条，持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。

　　11[单选题] ( )是证券公司自营业务投资运作的最高管理机构。

　　A.董事会

　　B.股东会

　　C.自营业务部门

　　D.投资决策机构

　　参考答案：D

　　参考解析：自营业务决策机构原则上应当按照“董事会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制设立。投资决策机构是证券公司自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。

　　12[单选题] 下列关于证券自营业务禁止行为的说法，错误的是( )。

　　A.证券公司不允许将自营账户借给他人使用

　　B.证券公司在证券承销过程中不允许有证券自营买人行为

　　C.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任

　　D.操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任

　　参考答案：B

　　参考解析：证券公司在证券承销过程中也可能有证券自营买入。如在股票承销中采用包销方式发行股票时，由于种种原因未能全额售出，按照协议，余额部分由证券公司买人。

　　13[单选题] 基金管理人由于被依法宣告破产进行清算的，基金管理人( )。

　　A.可以将基金财产转让于债权人

　　B.可以将基金财产归人其清算财产

　　C.不得将基金财产混入其清算财产

　　D.可以直接处置基金财产用于偿还其债务

　　参考答案：C

　　参考解析：基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。

　　14[单选题] 在辅导过程中必须参与整个辅导过程的人员不包括( )。

　　A.监事

　　B.总经理

　　C.董事长

　　D.财务人员

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第二十五条，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导，对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有5%以上股份的股东和实际控制人(或者其法定代表人)进行系统的法规知识、证券市场知识培训。财务人员不属于高级管理人员，不必参加整个辅导过程。

　　15[单选题] 在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的( )作为业务收入。

　　A.佣金

　　B.过户费

　　C.印花税

　　D.结算登记费

　　参考答案：A

　　参考解析：证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求代理客户买卖证券的业务。在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。

　　16[单选题] 以下关于证券自营业务的描述不正确的是( )。

　　A.禁止从自营账户中提取现金

　　B.经总部批准，证券公司的营业部可以从事自营业务

　　C.自营买卖必须在以证券公司自己名义开设的证券账户中进行

　　D.自营业务须由自营业务比部门负责自营账户的管理

　　参考答案：D

　　参考解析：D项，证券自营业务的运作管理首先要控制运作风险，其中，自营业务必须以证券公司自身名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。

　　17[单选题] 设立管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本应满足的条件是( )。

　　A.注册资本不低一亿元人民币，可为认缴资本

　　B.注册资本不低于五亿元人民币，可为实缴资本

　　C.注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本

　　D.注册资本不低于五亿元人民币，且必须为实缴货币资本

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《证券投资基金法》第十三条，设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件之一是注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本。

　　18[单选题] 申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并且其主要股东以及实际控制人( )，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录。

　　A.年盈利能力超过人民币2000万

　　B.年盈利能力超过人民币1500万

　　C.年盈利能力超过人民币1000万

　　D.具有持续盈利能力

　　参考答案：D

　　参考解析：申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：①注册资本最低限额为人民币3000万元;②董事、监事、高级管理人员具备任职条件，从业人员具有期货从业资格;③有符合法律、行政法规规定的公司章程;④主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录;⑤有合格的经营场所和业务设施;⑥有健全的风险管理和内部控制制度;⑦国务院期货监督管理机构规定的其他条件。

　　19[单选题] 证券公司向经纪客户提供证券投资顾问增值服务是基于( )业务基础之上。

　　A.资产管理

　　B.经纪服务

　　C.融资融券

　　D.投资银行

　　参考答案：B

　　参考解析：证券公司在证券经纪服务基础上，向经纪客户提供证券投资顾问增值服务。证券公司总部建立投资顾问服务管理部门或者服务中心，证券营业部建立投资顾问服务团队。

　　20[单选题] 证券公司须建立有效的自营风险监控报告机制，风险监控部门定期向( )提供风险监控报告。

　　A.董事会和合规部门

　　B.董事会和投资决策机构

　　C.监事会和投资决策机构

　　D.监事会和自营业务部门

　　参考答案：B

　　参考解析：证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理，包括通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制，定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门。

　　21[单选题] 下列可以担任公司董事、监事、高级管理人员的是( )。

　　A.常某，一年前曾因打架被行政拘留三天

　　B.李某，患有精神疾病，被诊断为限制民事行为人

　　C.陆某，因破坏社会主义市场经济秩序被判处刑罚，执行期满未逾三年

　　D.刘某，曾担任某公司法定代表人，该公司一年前因违法被吊销营业执照，刘某对其负有个人责任

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《公司法》第一百四十六条，有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：①无民事行为能力或者限制民事行为能力;②因*、*、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年;③担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年;④担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年;⑤个人所负数额较大的债务到期未清偿。

　　22[单选题] 客户招揽中，集中性市场营销策略又称为( )，是指公司集中所有力量来满足一个或几个细分市场的需求。

　　A.密集性策略

　　B.分散性策略

　　C.差异性策略

　　D.无差异性策略

　　参考答案：A

　　参考解析：集中性市场营销策略又称密集性策略，是指公司集中所有力量来满足一个或几个细分市场的需求，追求的是在一个或几个较小的细分市场上取得较高的市场占有率。

　　23[单选题] 境内自然人申请开立B股账户，须先开立( )。

　　A.A股账户

　　B.A股资金账户

　　C.B股资金账户

　　D.H股账户

　　参考答案：C

　　参考解析：境内自然人申请开立B股账户，须先开立B股资金账户。即境内居民个人需凭本人有效的身份证明文件到其原外汇存款银行，将其可投资B股的外汇资金转入本人欲委托买卖B股的证券公司的B股保证金账户，然后凭本人有效身份证明和本人进账凭证到该证券公司开立B股资金账户，最后凭B股资金账户开户证明开立B股账户。

　　24[单选题] 证券公司可以设立( )，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。

　　A.自营业务部门

　　B.子公司

　　C.营业部

　　D.分公司

　　参考答案：B

　　参考解析：根据中国证监会《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》第四条，证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。

　　25[单选题] 根据《证券市场禁入规定》，以下说法不正确的是( )。

　　A.行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序，严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施

　　B.被中国证监会采取证券市场禁止入措施的人员，在禁入期间内，不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务

　　C.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施

　　D.被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，可在其他证券公司中从事证券相关业务

　　参考答案：D

　　参考解析：D项，《证券市场禁入规定》第四条规定，被中国证监会采取证券市场禁人措施的人员，在禁人期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

　　26[单选题] 下列有关公司实际控制人的说法，错误的是( )。

　　A.公司实际控制人就是公司的控股股东

　　B.通过协议，能够实际支配公司行为的人是实际控制人

　　C.通过其他安排，能够实际支配公司行为的人是实际控制人

　　D.通过投资关系，能够实际支配公司行为的人是实际控制人

　　参考答案：A

　　参考解析：实际控制人是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或其他安排，能够实际支配公司行为的人。

　　27[单选题] 证券公司从事证券自营业务，未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。

　　A.5倍以上10倍以下

　　B.1倍以上10倍以下

　　C.1倍以上5倍以下

　　D.1倍以上3倍以下

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《证券公司监督管理条例》第八十四条，证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

　　28[单选题] 证券公司持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过( )，或者选派代表担任上市公司董事的，不得担任该上市公司的独立财务顾问。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.8%

　　D.10%

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第十七条，证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系。持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事的证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务公司，不得担任独立财务顾问。

　　29[单选题] 下列关于股份有限公司股票转让的说法，不正确的是( )。

　　A.记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让

　　B.股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行

　　C.记名股票被盗、遗失或者灭失，股东可以依法请求人民法院宣告该股票失效，公司不得向股东补发股票

　　D.无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力

　　参考答案：C

　　参考解析：C项，记名股票被盗、遗失或者灭失，股东可以依法请求人民法院宣告该股票失效。人民法院通过公示催告程序宣告记名股票无效后，股东可以依据《公司法》第一百四十三条规定，请求公司向其补发股票。

　　30[单选题] 关于证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，以下说法正确的是( )。

　　A.经营融资券业务的，应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会

　　B.证券公司设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任

　　C.证券公司必须设立薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会

　　D.证券公司设风险控制委员会的，委员会负责人由独立董事担任

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任。

　　31[单选题] 保荐代表人在2个自然年度内被采取《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十六条规定监管措施累计2次以上，中国证监会可( )个月内不受理相关保荐代表人员具体负责的推荐。

　　A.3

　　B.6

　　C.12

　　D.24

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十四条，保荐代表人在2个自然年度内被采取本办法第六十六条规定监管措施累计2次以上，中国证监会可6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

　　32[单选题] 在证券经纪业务中，证券经纪商应与客户建立具体的经纪关系，这一关系的建立过程包括( )。

　　A.开户与清算

　　B.清算与交割

　　C.受理委托与清算

　　D.签订证券交易委托代理协议

　　参考答案：D

　　参考解析：证券经纪商与客户具体经纪关系的建立过程包括：①证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险，并请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》;②客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议》，与其选择的指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金存管合同》;③客户在证券营业部开立证券交易资金账户等。

　　33[单选题] 在定向资产管理业务中，资产托管机构发现证券公司出现违反法律、法规或定向资产管理合同的行为，并造成客户受托资产损失的，资产托管机构除通知客户，还应报告( )。

　　A.中国证监会

　　B.证券交易所

　　C.中国证券业务协会

　　D.证券公司住所地中国证监会派出机构

　　参考答案：D

　　参考解析：资产托管机构应当安全保管客户委托资产。资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反资产管理合同约定的，应当予以制止，并及时报告客户和证券公司住所地中国证监会派出机构。

　　34[单选题] 用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券为( )，该账户不得用于证券买实。

　　A.融资融券专用证券账户

　　B.客户信用交易担保资金账户

　　C.融券专用证券账户

　　D.客户信用交易担保证券账户

　　参考答案：C

　　参考解析：融券专用证券账户，是指用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖。A项，不存在融资融券专用证券账户这一说法;B项，客户信用交易担保资金账户用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金;D项，客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

　　35[单选题] 关于证券自营业务资金的出入，以下表述错误的是( )。

　　A.禁止从自营账户中提取现金

　　B.禁止以个人名义从自营账户中调入资金

　　C.自营业务资金的出入必须以证券公司名义进行

　　D.自营业务所需资金的调度必须由自营业务部门负责

　　参考答案：D

　　参考解析：D项，为了加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度和会计核算。

　　36[单选题] 以下关于证券公司代销金融产品的说法，错误的是( )。

　　A.禁止证券公司分支机构擅自代销金融产品

　　B.证券公司应当对所代销金融产品的风险状况进行评估，并划分风险等级，确定适合购买的客户类型和范围

　　C.委托人明确约定购买人范围的，为委托人利益，证券公司可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品

　　D.证券公司可以代销在境内发行，并经国家有关部门或者其授权机构批准或者备案的各类金融产品，法律、行政法规和国家有关部门禁止代销的除外

　　参考答案：C

　　参考解析：C项，证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品。

　　37[单选题] 当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权属和程序，在决议采取紧急措施后，应当立即报告( )。

　　A.国务院期货监督管理机构

　　B.人民银行

　　C.财政部

　　D.银监会

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《期货交易管理条例》第十二条规定：当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构。

　　38[单选题] 期货公司__________为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，__________对外担保。( )

　　A.不得;可以

　　B.可以;可以

　　C.不得;不得

　　D.可以;不得

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《期货交易管理条例》第十七条，期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外;期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务;期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。

　　39[单选题] 除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过( )。

　　A.3个月

　　B.6个月

　　C.9个月

　　D.1年

　　参考答案：B

　　参考解析：除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。转融通的期限，白资金或者证券实际交付之日起算。

　　40[单选题] 下列有关股份有限公司发行股票的说法正确的是( )。

　　A.股票必须采用纸面形式

　　B.股票采用纸面形式或者证券交易所要求的其他形式

　　C.股票采用纸面形式或者股权登记机构要求的其他形式

　　D.股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《公司法》第一百二十八条，股票采用纸面形式或国务院证券监督管理机构规定的其他形式。

　　41[单选题] 证券公司合并、分立的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的( )。

　　A.律师事务所核实

　　B.会计事务所验资

　　C.信用评级机构评级

　　D.资产评估机构评估

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《证券公司监督管理条例》第十五条，证券公司合并、分立的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。

　　A.停止资产管理活动

　　B.注销资产管理专用账户

　　C.在暂停期间不得签订新的资产管理合同

　　D.将客户账户内的全部资产交托客户自行管理

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第六十条，证券公司因违法违规经营或者有关财务指标不符合中国证监会的规定，被中国证监会暂停客户资产管理业务的，暂停期间不得签订新的资产管理合同;被中国证监会依法取消客户资产管理业务资格的，应当停止资产管理活动，按照相关规定处理合同终止事宜。

　　43[单选题] 下列关于保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利的表述中，错误的是( )。

　　A.可查阅保荐工作需要的发行人材料

　　B.可定期或者不定期对发行人进行回访

　　C.可对发行人的信息披露文件进行事前审阅

　　D.可在发行人的董事会中出任董事

　　参考答案：D

　　参考解析：除了ABC三项外，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利还包括：①要求发行人按照本办法规定和保荐协议约定的方式，及时通报信息;②列席发行人的股东大会、董事会和监事会;③对有关部门关注的发行人相关事项进行核查，必要时可聘请相关证券服务机构配合;④按照中国证监会、证券交易所信息披露规定，对发行人违法违规的事项发表公开声明;⑤中国证监会规定或者保荐协议约定的其他权利。

　　44[单选题] 证券公司证券自营业务买卖的对象是( )。

　　A.所有有价证券

　　B.仅为上市证券

　　C.仅为非上市证券

　　D.上市证券和中国证监会认可的非上市证券

　　参考答案：D

　　参考解析：根据中国证监会《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，证券公司证券自营投资品种有：①已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券;②已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券;③已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券，已经在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票;④已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券;⑤经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。

　　45[单选题] 公司在清算期间开展与清算无关的经营活动，由( )予以警告，没收违法所得。

　　A.人民法院

　　B.公司董事会

　　C.公司股东大会

　　D.公司登记机关

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《公司法》第二百零五条，公司在清算期间开展与清算无关的经营活动的，由公司登记机关予以警告，没收违法所得。

　　46[单选题] 下列关于在主板上市公司首次公开发行股票条件的表述，正确的有( )。

　　A.最近36个月内受到证券交易所公开谴责的人员，不得担任发行人的董事、监事和高级管理人员

　　B.发行人的财务负责人不得在控股股东、实际控制人中担任除董事、监事以外的职务，发行人的出纳可以在控股股东、实际控制人中兼职

　　C.发行人与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有同业竞争或者显失公允的关联交易

　　D.发行人最近12个月内不得违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重

　　参考答案：C

　　参考解析：A项，发行人的董事、监事和高级管理人员应符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且最近12个月内不得受到证券交易所公开谴责;B项，发行人的财务人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。D项，发行人不得在最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重。

　　47[单选题] 上市公司实施重大资产重组，应当符合中国证监会关于上市公司( )的相关规定。

　　A.独立性

　　B.真实性

　　C.公平性

　　D.完整性

　　参考答案：A

　　参考解析：上市公司实施重大资产重组，应当有利于上市公司在业务、资产、财务、人员、机构等方面与实际控制人及其关联人保持独立，符合中国证监会关于上市公司独立性的相关规定。

　　48[单选题] 证券登记结算公司将客户融资买人的证券以( )为名义持有人，登记于证券持有人名册。

　　A.客户

　　B.证券公司

　　C.存管银行

　　D.登记结算公司

　　参考答案：B

　　参考解析：证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册。

　　49[单选题] 独立财务顾问对实施重大资产重组的上市公司的持续督导期间，应当不少于( )个会计年度。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：A

　　参考解析：按照中国证监会的相关规定，独立财务顾问应当对实施重大资产重组的上市公司履行持续督导职责。持续督导的期限自中国证监会核准本次重大资产重组之日起，应当不少于1个会计年度。

　　50[单选题] 根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》，发行人的发行申请文件和信息披露文件存在自相矛盾或者同一事实表述不一致且有实质性差异的，中国证监会将( )并自确认之日起12个月内不受理相关保荐代表人推荐的发行申请。

　　A.口头警告

　　B.监管谈话

　　C.中止审核

　　D.终止审核

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》第五十条，自申请文件受理之日起，发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员以及保荐人、证券服务机构及相关人员即对发行申请文件的真实性、准确性、完整性、及时性承担相应的法律责任。发行人的发行申请文件和信息披露文件存在自相矛盾或者同一事实表述不一致且有实质性差异的，中国证监会将中止审核并自确认之日起12个月内不受理相关保荐代表人推荐的发行申请。

　　二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错选均不得分)

　　51[单选题] ( )的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款。

　　Ⅰ.证券交易所

　　Ⅱ.证券公司

　　Ⅲ.证券登记结算机构

　　Ⅳ.证券服务机构

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《证券法》规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款;属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

　　52[单选题] 下列关于集合计划资产独立性的表述，正确的是( )。

　　Ⅰ.集合计划资产独立于证券公司，资产托管机构和份额登记机构的自有资产

　　Ⅱ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产

　　Ⅲ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产

　　Ⅳ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产属于其清算财产

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》第六条，集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产。证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产。

　　53[单选题] 自然人客户遗失资金账户卡，必须凭( )办理补办事宜。

　　Ⅰ.代理人身份证原件

　　Ⅱ.加盖开户营业部公章的交割单

　　Ⅲ.本人有效身份证明

　　Ⅳ.证券账户卡

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：A

　　参考解析：遗失资金账户卡或因卡破损无法使用的客户：自然人客户必须凭其本人有效身份证明、证券账户卡(或因破损而无法使用的资金账户卡)办理补卡(或换卡)事宜。法人客户还需持法人授权委托书原件、代理人身份证原件。

　　54[单选题] 以下关于新股发行的表述，正确的有( )。

　　Ⅰ.推介和询价可以在招股意向书刊登前进行

　　Ⅱ.推介活动中向网上和网下投资者提供的信息可以不一致

　　Ⅲ.发行信息要及时披露

　　Ⅳ.发行价格可以通过向网下投资者询价的方式确定

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：A

　　参考解析：Ⅰ项，首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人及其主承销商可以向询价对象进行推介和询价，并通过互联网等方式向公众投资者进行推介。Ⅱ项，推介活动中向网上和网下投资者提供的信息必须一致。

　　55[单选题] 下列关于上市公司发行股份购买资产的表述，正确的有( )。

　　Ⅰ.特定对象因认购上市公司发行股份导致其持有的比例超过30%，且股东大会同意其免于发出要约的，可以中国证监会提出豁免要约义务的申请

　　Ⅱ.上市公司发行股份购买资产，应当有利于增强上市公司的独立性

　　Ⅲ.上市公司申请发行股份购买资产，可以不提交并购重组委员会审核

　　Ⅳ.上市公司发行股份购买资产，应当经中国证监会核准

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：Ⅲ项，上市公司申请发行股份购买资产，应当提交并购重组委员会审核。

　　56[单选题] 公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项( )。

　　Ⅰ.股东的姓名或者名称及住所

　　Ⅱ.各股东所持股份数

　　Ⅲ.各股东所持股票的编号

　　Ⅳ.各股东取得股份的日期

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：A 您

　　参考解析：根据《公司法》第一百三十条，公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项：①股东的姓名或者名称及住所;②各股东所持股份数;③各股东所持股票的编号;④各股东取得股份的日期。

　　57[单选题] 基金托管人应当履行的职责包括( )。

　　Ⅰ.安全保管基金财产

　　Ⅱ.按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜

　　Ⅲ.定期召集基金份额持有*会

　　Ⅳ.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：C

　　参考解析：Ⅲ项属于基金管理人的职责。

　　58[单选题] 证券公司自营业务投资范围包括( )。

　　Ⅰ.短期融资券

　　Ⅱ.政府债券

　　Ⅲ.央行票据

　　Ⅳ.股票

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　参考解析：证券自营业务投资范围包括在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行问市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。

　　59[单选题] 目前，我国证券投资基金销售渠道有( )。

　　Ⅰ.保险公司

　　Ⅱ.基金管理公司直销中心

　　Ⅲ.证券公司

　　Ⅳ.商业银行

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：我国基金销售渠道有：①商业银行;②证券公司;③证券咨询机构和独立基金销售机构;④基金管理公司直销中心。

　　60[单选题] 增发过程中的信息披露文件包括( )。

　　Ⅰ.发行情况报告书

　　Ⅱ.招股意向书

　　Ⅲ.上市公告书

　　Ⅳ.发行公告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：增发新股过程中的信息披露，是指发行人从刊登招股意向书开始到股票上市为止，通过中国证监会指定报刊向社会公众发布的有关发行、定价及上市情况的各项公告，一般包括招股意向书、网上网下发行公告、网上路演公告、提示性公告、发行结果公告以及上市公告书等。

　　61[单选题] 证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有( )。

　　Ⅰ.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

　　Ⅱ.全资拥有或控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制

　　Ⅲ.公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

　　Ⅳ.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　参考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，证券公司申请介绍业务资格，还应当符合下列条件：①已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度;②具有满足业务需要的技术系统;③中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

　　62[单选题] 在融资融券交易操作中，证券公司应当对客户提交的担保物进行整体监控，并计算其维持担保比例。关于维持担保比例，下列说法不正确的是( )。

　　Ⅰ.客户维持担保比例不得低于150%

　　Ⅱ.客户追加担保物后的维持担保比例不得低于180%

　　Ⅲ.维持担保比例超过200%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券

　　Ⅳ.维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：Ⅰ项，客户维持担保比例不得低于130%;Ⅱ项，会员可以与客户自行约定追加担保物后的维持担保比例要求;Ⅲ项，维持担保比例超过300%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。

　　63[单选题] 下列行为中，属于欺诈客户的行为的有( )。

　　Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券

　　Ⅱ.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

　　Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券

　　Ⅳ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　参考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项，欺诈客户的行为还包括：①未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;②利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;③其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

　　64[单选题] 发行人首次公开发行股票申请文件受理后，发行人能够预先披露招股说明书的网点包括( )。

　　Ⅰ.发行人网站

　　Ⅱ.中国证监会网站

　　Ⅲ.中国证券报网站

　　Ⅳ.证券交易所网站

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》，发行人应当将招股说明书(申报稿)在中国证监会网站预先披露。发行人可以将招股说明书(申报稿)刊登于其公司网站，但披露内容应当完全一致，且不得早于在中国证监会网站的披露时间。

　　65[单选题] 下列关于股票发行公告的表述正确的有( )。

　　Ⅰ.发行公告仅是对认购发行公司股票的有关事项和规定向社会公众作简要说明

　　Ⅱ.发行公告是招股说明书不可分割的一部分

　　Ⅲ.发行公告是承销商对公众投资人作出的事实通知

　　Ⅳ.发行人及其主承销商应当在刊登招股说明书摘要或招股意向书的同时刊登

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：Ⅱ项，发行公告是承销商对公众投资人作出的事实通知，不属于招股说明书的内容。

　　66[单选题] 根据《证券公司自营业务指引》对自营业务资金出入的相关规定，禁止( )。

　　Ⅰ.以个人名义从自营账户调出资金

　　Ⅱ.以公司名义从自营账户提取现金

　　Ⅲ.以个人名义调入资金

　　Ⅳ.以公司名义调入资金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《证券公司证券自营业务指引》第十条，自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。

　　67[单选题] 基金管理人、托管人固有财产的债务与其管理的基金财产的债权，以下说法不正确的是( )。

　　Ⅰ.可以通过另行签订协议的方式抵销

　　Ⅱ.不得抵销

　　Ⅲ.可以直接抵销

　　Ⅳ.不得全部抵销，可以部分抵销

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《证券投资基金法》第六条，基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销;不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。

　　68[单选题] 某股份有限公司向社会招聘经理，以下人员来应聘，不具备担任经理资格的有( )。

　　Ⅰ.李某原为某公司经理，两年前因对该公司破产负有个人责任被免职

　　Ⅱ.张某为工商管理学硕士，有较高的管理公司的能力，但因家庭原因负债180万元，过期未清偿

　　Ⅲ.王某原为个体户，因行贿判处刑罚，2年前已刑满释放

　　Ⅳ.常某原为某国家机关干部，现已退休在家

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《公司法》第一百四十六条，有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：①无民事行为能力或者限制民事行为能力;②因*、*、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年;③担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年;④担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年;⑤个人所负数额较大的债务到期未清偿。

　　69[单选题] 公司为( )提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。

　　Ⅰ.股东

　　Ⅱ.控股股东

　　Ⅲ.实际控制人

　　Ⅳ.董事、监事或高级管理人员

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《公司法》第十六条，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。

　　70[单选题] 以下行为中，构成操纵证券、期货交易行为的有( )。

　　Ⅰ.编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息、扰乱证券、期货交易市场

　　Ⅱ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量

　　Ⅲ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券期货交易价格或者证券、期货交易量

　　Ⅳ.单独或者合谋，集中资金优势，持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易或者证券、期货交易量

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《刑法》第一百八十一条，Ⅰ项构成编造并传播证券、期货交易虚假信息行为。

　　71[单选题] 根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定，取得证券从业资格的人员，通过证券机构申请执业证书时，应符合以下( )条件。

　　Ⅰ.最近2年未受过刑事处罚

　　Ⅱ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者

　　Ⅲ.已被证券经营机构聘用

　　Ⅳ.具有良好的职业道德

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书：①已被机构聘用;②最近3年未受过刑事处罚;③不存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形;④未被中国证监会认定为证券市场禁人者，或者已过禁入期的;⑤品行端正，具有良好的职业道德;⑥法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

　　72[单选题] 证券公司代销金融产品，证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定下列( )事项。

　　Ⅰ.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排

　　Ⅱ.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制

　　Ⅲ.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排

　　Ⅳ.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确，不完整而产生的 责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《证券公司代销金融产品管理规定》第九条，证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定以下事项：①向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排;②受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制;③出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排;④因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任。

　　73[单选题] 在因虚假陈述引发的民事赔偿案件中，投资人( )的，应当认定虚假陈述与损害结果之间存在因果关系。

　　Ⅰ.所投资的是与虚假陈述直接关联的证券

　　Ⅱ.明知虚假陈述存在而进行投资

　　Ⅲ.在虚假陈述实施日及以后，至揭露日或更正日之前买入该证券

　　Ⅳ.恶意投资、操纵证券价格

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》第十八条，投资人具有以下情形的，人民法院应当认定虚假陈述与损害结果之间存在因果关系：①投资人所投资的是与虚假陈述直接关联的证券;②投资人在虚假陈述实施日及以后，至揭露日或者更正日之前买入该证券;③投资人在虚假陈述揭露日或者更正日及以后，因卖出该证券发生亏损，或者因持续持有该证券而产生亏损。

　　74[单选题] 根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全适当性管理制度，下列表述错误的是( )。

　　Ⅰ.证券公司可事后告知客户所提供服务或销售产品的风险特征

　　Ⅱ.证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，应当将该情形提示客户，并由证券公司替客户选择是否接受该项服务或产品

　　Ⅲ.证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的，应当提示客户，并由客户选择是否接受该项服务或产品

　　Ⅳ.证券公司的提示和客户的选择应当记载、留存

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：D

　　参考解析：Ⅰ项，证券公司应当事先明确告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征。Ⅱ项，证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户或者无法判断适当性的，应当将该情形提示客户，由客户选择是否接受该项服务或产品。

　　75[单选题] 证券公司自营业务部门的职责不包括( )。

　　Ⅰ.自营账户开户

　　Ⅱ.自营账户使用登记

　　Ⅲ.自营账户销户

　　Ⅳ.自营业务所需资金的调度

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《证券公司证券自营业务指引》第九条，自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。根据该《指引》第十条，加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度。

　76[单选题] 下列属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体范围的是( )。

　　Ⅰ.证券公司从业人员

　　Ⅱ.期货经纪公司从业人员

　　Ⅲ.银行从业人员

　　Ⅳ.证券交易所从业人员

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：C

　　参考解析：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。

　　77[单选题] 财务顾问及其财务顾问主办人出现下列( )情形的，中国证监会对其采取监管谈话，出具警示函、责令改正等监管措施。

　　Ⅰ.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的

　　Ⅱ.未依法履行持续督导义务的

　　Ⅲ.在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的

　　Ⅳ.违反保密制度或者未履行保密责任的

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第三十九条，除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，中国证监会对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施的情形还包括：①内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的;②未按照本办法规定发表专业意见的;③未按照本办法的规定向中国证监会报告或者公告的;③采取不正当竞争手段进行恶性竞争的;⑤唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的;⑥中国证监会认定的其他情形。

　　78[单选题] 下列属于证券市场法律制度的是( )。

　　Ⅰ.证券发行制度

　　Ⅱ.信息披露制度

　　Ⅲ.证券交易制度

　　Ⅳ.证券机构监管制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　参考解析：证券市场的法律制度包括：证券发行(包括证券发行的信息披露)、证券交易、上市公司的收购、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会、证券监督管理机构以及法律责任等。

　　79[单选题] 中国证券业协会可注销从业人员执业证书的情形包括( )。

　　Ⅰ.执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的

　　Ⅱ.未按规定完成后续职业培训的

　　Ⅲ.不再符合执业证书取得条件的

　　Ⅳ.未按规定参加年检的

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》第二十三条，有下列情形之一的，不予通过年检：①执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的;②未按规定完成后续职业培训的;③不再符合执业证书取得条件的;④未按规定参加年检的;⑤协会规定的其他情形。根据《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》第二十四条，因第二十三条第①、③款未通过年检的人员，由协会注销其执业证书。

　　80[单选题] 首次公开发行的股票上市前，应当披露的文件包括( )。

　　Ⅰ.公司章程

　　Ⅱ.发行保荐书

　　Ⅲ.发行前的股份锁定情况的说明

　　Ⅳ.法律意见书

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：首次公开发行股票的信息披露文件主要包括：①招股说明书及其附录和备查文件。备查文件包括：发行保荐书;财务报表及审计报告;盈利预测报告及审核报告(如有);内部控制鉴证报告;经注册会计师核验的非经常性损益明细表;法律意见书及律师工作报告;公司章程(草案);中国证监会核准本次发行的文件;其他与本次发行有关的重要文件。②招股说明书摘要。③发行公告。④上市公告书。

　　81[单选题] 金融机构对投资者适当性管理通常采用的方法有( )。

　　Ⅰ.承诺收益

　　Ⅱ.产品风险评估

　　Ⅲ.充分披露

　　Ⅳ.客户调查问卷

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：适当性是指“金融中介机构所提供的金融产品或服务与客户的财务状况、投资目标、风险承受水平、财务需求、知识和经验之间的契合程度”。实践中，金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估与充分披露等方法，根据客户分级和资产分级匹配原则，避免误导投资者和错误销售。

　　82[单选题] 证券公司在中间介绍业务中，不得为从事期货交易的客户提供下列( )服务。

　　Ⅰ.间接为期货交易提供担保

　　Ⅱ.代客户保管交易密码

　　Ⅲ.为期货交易提供融资

　　Ⅳ.提供期货行情信息

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务协议指引(修订)》第二章第五条，证券公司不得代理客户进行期货的交易、结算或交割，不得代客户接收、保管或者修改交易密码，也不得利用客户的交易编码、资金账号或期货结算账户进行期货交易。第六条规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或担保。

　　83[单选题] 证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规，禁止( )的行为。

　　Ⅰ.发布盈利预测信息

　　Ⅱ.欺诈

　　Ⅲ.内幕交易

　　Ⅳ.操纵证券市场

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D 您的答案：未作答收藏本题纠错收起解析

　　试题难度：统 计：本题共被作答0次 。参考解析：根据《证券法》的规定，证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。

　　84[单选题] 下列选项中，属于证券经纪业务要素的是( )。

　　Ⅰ.委托人

　　Ⅱ.证券交易对象

　　Ⅲ.证券经纪商

　　Ⅳ.证券交易所

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　参考解析：证券经纪业务目前主要是指证券公司按照客户的委托，代理其在证券交易所买卖证券的有关业务。在证券经纪业务中，包含的要素有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象。

　　85[单选题] 根据《上海证券交易所交易规则》规定，关于申报价格最小变动单位的说法中，正确的有( )。

　　Ⅰ.债券质押式回购交易为0.005元

　　Ⅱ.A股、债券交易和债券买断式回购交易为0.01元人民币

　　Ⅲ.B股交易为0.01港元

　　Ⅳ.基金、权证交易为0.001元人民币

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《上海证券交易所交易规则》的规定，A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币，基金、权证交易为0.001元人民币，B股交易为0.001美元，债券质押式回购交易为0.005元。

　　86[单选题] 在上市公司重大资产重组中，购买资产实现的利润未达到盈利预测报告中预测全额80%的，在上市公司年度报告披露时，需由( )向投资者公开道歉。

　　Ⅰ.上市公司总经理

　　Ⅱ.负有责任的会计师事务所

　　Ⅲ.上市公司财务总监

　　Ⅳ.负有责任的财务顾问

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：重大资产重组实施完毕后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额的80%，或者实际运营情况与重大资产重组报告书中管理层讨论与分析部分存在较大差距的，上市公司的董事长、总经理以及对此承担相应责任的会计师事务所、财务顾问、资产评估机构及其从业人员应当在上市公司披露年度报告的同时，在同一报刊上作出解释，并向投资者公开道歉。

　　87[单选题] 首次公开发行股票公告的发行价格(或发行价格区间上限)市盈率如果高于同行业上市公司二级市场平均市盈率，发行人和主承销商应当在披露发行价格的同时，在投资风险特别公告中明示该定价可能存在估值过高给投资者带来损失的风险，内容至少包括( )。

　　Ⅰ.比较分析发行人与同行业上市公司的差异及该差异对估值的影响

　　Ⅱ.提请投资者关注发行价格与网下投资者报价之间存在的差异

　　Ⅲ.提请投资者关注发行价格与战略投资者报价之间存在的差异

　　Ⅳ.提请投资者关注投资风险，审慎研判发行定价的合理性，理性做出投资决策

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《证券发行与承销管理办法》的规定，当出现题干所述情形时，投资风险特别公告中至少包括：①比较分析发行人与同行业上市公司的差异及该差异对估值的影响;②提请投资者关注发行价格与网下投资者报价之间存在的差异;③提请投资者关注投资风险，审慎研判发行定价的合理性，理性做出投资决策。

　　88[单选题] 证券投资顾问服务和证券研究报告的共同点有( )。

　　Ⅰ.提供帮助投资者作出投资决策的证券价值分析意见

　　Ⅱ.提供帮助投资者作出投资决策的证券投资建议

　　Ⅲ.服务客户的重要手段

　　Ⅳ.代客户作出投资决策的重要手段

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：证券投资顾问服务和证券研究报告都能提供帮助投资者作出投资决策的证券投资建议或者证券价值分析意见，均是证券经营机构服务客户的重要手段。

　　89[单选题] 证券经纪业务的基本要素主要包括( )。

　　Ⅰ.结算清算

　　Ⅱ.市场席位进入

　　Ⅲ.传递交易

　　Ⅳ.客户资产保值增值

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：证券经纪业务的基本要素是市场席位进入、账户管理、结算清算，包括接受开户、接收下单、传递交易、验资验股、参与撮合等系列过程，以及客户资金和证券的存管、清算、交收等事项，其功能是帮助客户完成交易并保障证券交易通畅。

　　90[单选题] 证券投资基金的销售人员包括( )。

　　Ⅰ.主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员

　　Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员

　　Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员

　　Ⅳ.取得证券经纪业务营销资格的人员

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：证券投资基金的销售人员是指下列基金销售人员：①基金销售机构总部及主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员，包括部门基金业务负责人;②基金销售机构从事基金宣传推介活动、基金理财业务咨询等活动的人员。

　　91[单选题] 中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括( )。

　　Ⅰ.监管谈话、重点关注

　　Ⅱ.责令进行业务学习、出具警示函

　　Ⅲ.没收违法所得、没收非法财物

　　Ⅳ.责令公开说明、认定为不适当人选

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十六条，保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反本办法，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施;依法应给予行政处罚的，依照有关规定进行处罚;情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

　　92[单选题] 以下证券经纪业务活动不符合规定的是( )。

　　Ⅰ.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告

　　Ⅱ.私下向客户建议买入某证券

　　Ⅲ.私下承诺客户投资保收益

　　Ⅳ.私下向客户承诺赔偿投资损失

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止以下行为：①挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;②侵占、损害客户的合法权益;③未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;④以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;⑤为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖;⑥在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券等。

　　93[单选题] 下列人员可以成为利用未公开信息交易罪的犯罪主体是( )。

　　Ⅰ.证券公司从业人员

　　Ⅱ.证券业协会工作人员

　　Ⅲ.商业银行从业人员

　　Ⅳ.上市公司董监高

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

　　94[单选题] 首次公开发行股票时，招股说明书应披露较大量的诉讼或仲裁事项，主要包括( )。

　　Ⅰ.诉讼、仲裁案件对发行人的影响

　　Ⅱ.判决、裁决结果及执行情况

　　Ⅲ.诉讼或仲裁请求

　　Ⅳ.案件受理情况和基本案情

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　参考解析：发行人应披露对财务状况、经营成果、声誉、业务活动、未来前景等可能产生较大影响的诉讼或仲裁事项，主要包括Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项。

　　95[单选题] 根据《证券公司风险控制指标管理办法》相关规定，证券公司经营证券自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规模及比例应符合( )。

　　Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%

　　Ⅱ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的500%

　　Ⅲ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过10%

　　Ⅳ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：Ⅱ项，证券公司经营证券自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%;Ⅲ项，证券公司经营证券自营业务的，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

　　96[单选题] 首次公开发行股票网上发行过程中，以下表述正确的有( )。

　　Ⅰ.发行人和承销商必须在资金解冻后将确定的发行价格进行公告

　　Ⅱ.投资者上网申购期内，投资者一经申报，可以撤单，以最后一次申报作为有效申购

　　Ⅲ.发行人及其主承销商网下配售股票应当与网上发行同时进行

　　Ⅳ.网上发行时发行价格尚未确定的，参与网上发行的投资者应当按价格区间上限申购

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：A

　　参考解析：Ⅰ项，发行人和主承销商必须在资金解冻前将确定的发行价格进行公告。Ⅱ项，投资者上网申购期内，一经申报，不得撤单。

　　97[单选题] 下列选项中，属于证券经纪业务中技术风险防范措施的有( )。

　　Ⅰ.制定并严格执行信息系统运行管理制度

　　Ⅱ.建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统

　　Ⅲ.加强证券营业部的信息系统建设和管理

　　Ⅳ.建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：Ⅳ项属于管理风险防范的内容。

　　98[单选题] 在上市公司重大资产重组中，交易价格公允性的关注点包括( )。

　　Ⅰ.评估报告与盈利预测报告间是否存在重大矛盾

　　Ⅱ.评估基准日选择是否合理

　　Ⅲ.评估方法选择是否得当

　　Ⅳ.上市公司是否提供标的资产的评估报告和技术说明

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：C

　　参考解析：Ⅲ项属于评估的基本原则。

　　99[单选题] 有限责任公司公开发行公司债券应当符合( )。

　　Ⅰ.净资产不低于人民币六千万元

　　Ⅱ.累计债券余额不超过公司净资产的40%

　　Ⅲ.最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息

　　Ⅳ.债券的利率不超过国务院限定的利率水平

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《证券法》第十六条，除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项，公开发行公司债券还应当使筹集的资金投向符合国家产业政策并符合国务院规定的其他条件。

　　100[单选题] 在证券经纪业务中，需要保密的客户资料包括( )。

　　Ⅰ.客户买卖证券的数量

　　Ⅱ.客户买卖证券的价格

　　Ⅲ.客户股东账户的账号

　　Ⅳ.客户买卖证券的品种

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：A

　　参考解析：在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其资产安全和投资决策的实施，证券经纪商有义务为客户保密，但法律另有约定的除外。保密的资料包括：①客户开户的基本情况，如股东账户和资金账户的账号和密码;②客户委托的有关事项，如买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格等;③客户股东账户中的库存证券种类和数量、资金账户中的资金余额等。

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