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证券考试网权威发布2018年证券从业资格考试试题每日一练(8.30),更多2018年证券从业资格考试试题每日一练(8.30)相关信息请访问证券从业资格考试网。
【导语】根据《2018年9月证券业从业人员资格考试公告》获悉,2018年9月份证券从业资格考试已经拉开帷幕,准考证打印时间为8月27日至9月2日,于9月1、2日考试。为您整理了证券从业资格考试每日一练。基础备考阶段,快来跟着网校学习吧!
(1)证券从业资格《证券法律法规》每日一练:中国证券业协会(8.30)
单选题
《中国证券业协会诚信管理办法》正式发布的日期是()。
A、2014年1月8日
B、2014年12月8日
C、2015年1月5日
D、2015年12月5日
【正确答案】C
【答案解析】本题考查中国证券业协会诚信管理的有关规定。《中国证券业协会诚信管理办法》(2014年12月8日协会第五届常务理事会第二十九次会议修订通过,2015年1月5日发布)第六条第二款规定,诚信信息的收集、记录和使用,应当遵循真实、准确、公正、规范的原则。
(2)证券从业资格《证券法律法规》每日一练:财务顾问主办人具备条件(8.30)
单选题
财务顾问主办人应当具备的条件是最近()未因执业行为违法违规受到处罚。
A、6个月
B、12个月
C、24个月
D、36个月
【正确答案】D
【答案解析】本题考查财务顾问主办人应当具备的条件。财务顾问主办人应当具备的条件如下:(1)具有证券从业资格。(2)具备中国证监会规定的投资银行业务经历。(3)参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。(4)所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。(6)最近24个月无违反诚信的不良记录。(7)最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。(8)最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚。(9)中国证监会规定的其他条件。
(3)证券从业资格《证券法律法规》每日一练:财务顾问主办人(8.30)
单选题
财务顾问主办人应当具备的条件是最近()无违反诚信的不良记录。
A、12个月
B、24个月
C、36个月
D、3年
【正确答案】B
【答案解析】本题考查财务顾问主办人应当具备的条件。财务顾问主办人应当具备的条件如下:(1)具有证券从业资格。(2)具备中国证监会规定的投资银行业务经历。(3)参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。(4)所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。(6)最近24个月无违反诚信的不良记录。(7)最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。(8)最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚。(9)中国证监会规定的其他条件。
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