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【导语】整理2018年10月证券从业《法律法规》强化练习题(2)供大家参考，希望对考生有帮助！

　　部 门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。其具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票 并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁人规定》

　　2、个人非法吸收或者变相吸收公众存款( )户以上的，应予追诉。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.50

　　正确答案是：C，

　　解析

　　个人非法吸收或者变相吸收公众存款30户以上的，应予追诉。

　　3、证券公司经营融资融券业务时，在证券登记结算机构开立的账户不包括( )。

　　A.融券专用证券账户

　　B.信用交易证券交收账户

　　C.信用交易资金交收账户

　　D.客户信用交易担保资金账户

　　正确答案是：D，

　　解析

　　证券公司经营融资融券业务的，应当在证券登记结算机构开立的账户包括融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。

　　4、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在( )年内不受理其执业证书申请。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　正确答案是：B，

　　解析

　　被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。

　　5、公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币( )

　　A.5000万元

　　B.8000万元

　　C.1亿元

　　D.2亿元

　　正确答案是：A，

　　解析

　　公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币5000万元。

　　6、证券公司应当向( )申请颁发经营证券业务许可证。

　　A.中国证券监督管理机构

　　B.中国证券业协会

　　C.中国证券登记结算部门

　　D.中国证券自律协会

　　正确答案是：A，

　　解析

　　期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。

　　7、金融市场中的发行市场又称为( )。

　　A.次级市场

　　B.一级市场

　　C.第二市场

　　D.柜台市场

　　正确答案是：B，

　　解析

　　金融市场中的发行市场又称为一级市场。

　　8、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处违法所得()罚金。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.2倍以上4倍以下

　　D.3倍以上10倍以下

　　正确答案是：B，

　　解析

　　证 券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的 信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处5年以 下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。单 位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。内幕信息、知情人员的范围，依照法律、行政法 规的规定确定。

　　9、证券发行人不得提供虚假信息，必须保证所出文件的()。

　　A.真实性、准确性、完整性

　　B.真实性、准确性、及时性

　　C.及时性、真实性、效益型

　　D.及时性、真实性、完成性

　　正确答案是：A，

　　解析

　　《中 华人民共和国证券法》第十三条规定了证券发行人不能提供虚假信息的义务，发行人向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门提交的证券发行申请文件，必 须真实、准确、完整。为证券发行出具有关文件的专业机构和人员，必须严格履行法定职责，保证其所出具文件的真实性、准确性和完整性

　　10、证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最低的是( )。

　　A.由国务院制定并颁布的行政法规

　　B.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

　　C.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则

　　D.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件

　　正确答案是：C，

　　解析

　　证 券市场的法律、法规可以分为四个层次：(1)由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。(2)由国务院制定并颁布的行政法规。 (3)由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。(4)由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。以上四个 层次的法律效力依次降低。

　　11、( )是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。

　　A.上市公司

　　B.证券公司

　　C.证券交易所

　　D.股票公司

　　正确答案是：B，

　　解析

　　证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。

　　12、投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在()日内向中国证券业协会进行离职备案。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　正确答案是：A，

　　解析

　　投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内向中国证券业协会进行离职备案。

　　13、下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是( )。

　　A.不直接从事经营管理

　　B.任职时间短、不了解情况

　　C.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查

　　D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

　　正确答案是：C，

　　解析

　　发 生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚的情形包括：(1)不配合证券监管机构监管，或者拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员执法，甚至以暴力、威胁及其 他手段干扰执法。(2)在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查。(3)两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易 所纪律处分。(4)在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案。(5)证监会认定的其他情形。

　　14、证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协*券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向()备案。

　　A.中国证券业协会

　　B.中国证券监督管理委员会

　　C.地方证管办

　　D.证券交易所

　　正确答案是：C，

　　解析

　　证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协*券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办备案。

　　15、证券发行人及其有关的信息公开，指的是( )原则。

　　A.公平

　　B.公开

　　C.公正

　　D.公明

　　正确答案是：B，

　　解析

　　考察证券发行交易的“三公”原则

　　16、证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起( )个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　正确答案是：B，

　　解析

　　证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

　　17、证券投资顾问应当遵循( )原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

　　A.诚实守信

　　B.自愿性

　　C.合法性

　　D.公平性

　　正确答案是：A，

　　解析

　　证券投资顾问应当遵循诚实守信原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

　　18、按照《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司对委托人进行资格审查应当在( )。

　　A.接受代销金融产品的委托后

　　B.接受代销金融产品的委托前

　　C.向客户推荐金融产品

　　D.为客户提供产品咨询服务

　　正确答案是：B，

　　解析

　　接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审查。经审查，确认委托人依法设立并可以发行金融产品后，方可接受其委托。

　　19、在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的( )日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　正确答案是：C，

　　解析

　　在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。

　　20、()为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。

　　A.股东会

　　B.董事会

　　C.监事会

　　D.理事会

　　正确答案是：C，

　　解析

　　股东会是有限责任公司的权力机关;董事会是有限责任公司的业务执行机关，享有业务执行权和日常经营的决策权;监事会为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关，专司监督职能。

　　21、下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是( )。

　　A.由注册会计师提供的验资报告

　　B.年检申请报告

　　C.机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业 资格证书

　　D.业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码

　　正确答案是：B，

　　解析

　　B项属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件。

　　22、下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是( )。

　　A.发行数额在200万元以上的

　　B.利用募集的资金进行违法活动的

　　C.转移或者隐瞒所募集资金的

　　D.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

　　正确答案是：A，

　　解析

　　欺诈发行股票、债券罪的立案标准包括：(1)发行数额在500万元以上的。(2)伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。(3)利用募集的资金进行违法活动的。(4)转移或者隐瞒所募集资金的。(5)其他后果严重或有其他严重情节的情形。

　　23、《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司申请其股票上市交易，应当报经()批准，依照有关法律、行政法规的规定报送有关文件。

　　A.证券业协会

　　B.证监会

　　C.国务院或者国务院授权证券管理部门

　　D.人民银行

　　正确答案是：C，

　　解析

　　《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司申请其股票上市交易，应当报经国务院或者国务院授权证券管理部门批准，依照有关法律、行政法规的规定报送有关文件。

　　24、股份有限公司在募集设立时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。

　　A.10%

　　B. 25%

　　C.35%

　　D. 40%

　　正确答案是：C，

　　解析

　　在募集设立股份有限公司时，允许采取募集设立的国家公司法都规定了发起人必须认购占注册资本总额一定比例的股份，以加大发起人的责任，减少社会公众投资者的风险，保护投资者的利益。《中华人民共和国公司法》第八十三条规定，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%。

　　25、转融通期限除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过( )个月。

　　A.1

　　B.3

　　C.6

　　D.12

　　正确答案是：C，

　　解析

　　转融通期限除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。

　　26、设立股份有限公司应由( )作为申请人。

　　A.董事会

　　B.监事会

　　C.理事会

　　D.董事长

　　正确答案是：A，

　　解析

　　设立股份有限公司应由董事会为申请人。

　　27、按运作方式不同，证券投资基金可分为()。

　　A.债券基金、股票基金、货币市场基金

　　B.封闭式基金与开放式基金

　　C.成长型基金与收入型基金

　　D.契约型基金与公司型基会

　　正确答案是：B，

　　解析

　　基金按运作方式不同，分为封闭式基金与开放式基金。

　　28、股份有限公司发起人、认股人缴纳股款或者交付抵作股款的出资后，下列表述的情形中，发起人和认股人不得抽回其股本的是()

　　A.未按期募足股份

　　B.创立大会决议不设立公司

　　C.作为设立公司出资的非货币财产的实际价款显著低于公司章程所定价额

　　D.发起人未按期召开创立大会

　　正确答案是：C，

　　解析

　　ABD情况下，均可以抽回资本。

　　29、以下行为不属于公开发行证券的是( )

　　A.向不特定对象发行

　　B.向累计超过200人的特定对象发行证券

　　C.可以采用广告等公开方式

　　D.向特定投资者发行证券

　　正确答案是：D，

　　解析

　　有下列情形之一的，为公开发行：向不特定对象发行证券;向累计超过200人的特定对象发行证券;法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

　　30、从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合( )的监督与管理。

　　A.中国证监会

　　B.中国证券业协会

　　C.证监会在各地的派出机构

　　D.证券公司

　　正确答案是：A，

　　解析

　　从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合中国证券业协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。

　　31、证券公司应当在代销合同签署后()个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　正确答案是：B，

　　解析

　　证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地的证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料

　　32、依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册的证券市场主体是()。

　　A.中国证监会

　　B.证券登记结算机构

　　C.中国证券业协会

　　D.证券交易所

　　正确答案是：B，

　　解析

　　证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册。

　　33、内幕交易不包括下列哪项()。

　　A.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券

　　B.非法获取内幕信息的其他人员买入或者卖出所持有的该公司的证券

　　C.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息或者建议他人买卖证券的行为

　　D.自营业务研究人员，根据上市公司已披露的信息，预测上市公司业绩将大增，建议自营部门买进该股票

　　正确答案是：D，

　　解析

　　内 幕交易包括下列行为：(1)知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。(2)非法获取内幕信息的其他人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。(3)知情 人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为。 (4)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为。

　　34、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的( )列入公司法定公积金。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　正确答案是：B，

　　解析

　　公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。

　　35、关于股权滥用的责任说法错误的是( )

　　A.滥用股东权利给其他股东造成损害的，承担一般赔偿责任

　　B.滥用股东权利给公司造成损害的，承担一般赔偿责任

　　C.滥用公司法人地位损害债权人利益的，承担无限连带赔偿责任

　　D.滥用股东有限责任损害债权人利益的，承担一般赔偿责任

　　正确答案是：D，

　　解析

　　滥用股东权利给其他股东或者公司造成损害的，承担一般的赔偿责任;滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害债权人利益的，导致对公司人格否定，由该股东对债权人承担无限连带责任

　　36、基金管理公司的主要股东应当具备的条件包括( )

　　I.从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理

　　II.注册资本不低于3亿元人民币

　　III.具有较好的经营业绩，资产质量良好

　　IV.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　基 金管理公司的主要股东应当具备下列条件：(1)从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理。(2)注册资本不低于3亿元人民币。 (3)具有较好的经营业绩，资产质量良好。(4)持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善。(5)最近3年没有因违法违规行为受 到行政处罚或者刑事处罚。(6)没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。(7)没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间。(8)具有良 好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关，以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录。

　　37、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起( )个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　正确答案是：D，

　　解析

　　上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告

　　38、证券金融公司应当妥善保存履行证监会转融通办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于( )年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　正确答案是：D，

　　解析

　　证券金融公司应当妥善保存履行证监会转融通办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于20年。

　　39、证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的( )，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告牟取不当利益。

　　A.自动回避制度

　　B.隔离墙制度

　　C.事前回避制度

　　D.分类经营制度

　　正确答案是：B，

　　解析

　　《发布证券研究报告暂行规定》对防范发布证券研究报告与证券资产管理业务之间的利益冲突作出规定。该法规规定，证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告牟取不当利益。

　　40、经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者其他严重情节的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额( )的罚金。

　　A.10;5%以上10%以下

　　B.3;1%以上50%以下

　　C.5;1%以上5%以下

　　D.5;5%以上10%以下

　　正确答案是：C，

　　解析

　　擅 自发行股票或者公司、企业债券，具有下列情形之一的，应予受到刑事追究：(1)发行数额在50万元以上的。(2)不能及时清偿或者清退的。(3)造成恶劣 影响的。量刑标准：(1)自然人犯本罪的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。(2)单位犯本罪的，对单位 判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。

　　41、证券公司风险监控体系应建立自营业务的( )盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。

　　A.逐日

　　B.逐月

　　C.逐季

　　D.逐年

　　正确答案是：A，

　　解析

　　证券公司风险监控体系的一般规定之一是：建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。

　　42、为上市公司出具法律意见书的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后( )日内，不得买卖该种股票。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　正确答案是：B，

　　解析

　　为上市公司出具法律意见书的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票

　　43、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式属于()。

　　A.代销

　　B.承销

　　C.包销

　　D.承包

　　正确答案是：C，

　　解析

　　证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。包销又分为全额包销和余额包销两种方式。

　　44、基金管理人的权利不包括()。

　　A.运作和管理基金资产

　　B.保管基金资产

　　C.代表基金行使股东权利

　　D.获取基金管理人报酬

　　正确答案是：B，

　　解析

　　按照我国有关规定，基金管理人事有如下权利：(1)按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产，(2)获取基金管理人报酬。(3)依照有关规定，代表基金行使股东权利。(4)有关法律法规规定的其他权利。

　　45、以下哪种股份可以转让( )

　　A.公司成立不满一年，发起人所持有的股份。

　　B.在任职期间内公司董事、监事、经理所持有的股份

　　C.国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准

　　D.记名股票，股东以背书方式

　　正确答案是：D，

　　解析

　　法 律对股份的转让也作了一些限制性规定，具体包括：(1)股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行。(2)发起人持有的本公司股份自公司成立之 日起1年内不得转让。(3)公司董事、监事、经理所持有的本公司的股份，在任职期间内不得转让。(4)国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管 部门批准，不得转让。(5)除了为减少公司资本而注销股份或者与持有本公司股票的其他公司合并以外，公司不得通过收购持有本公司的股票。(6)记名股票， 由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让。(7)无记名股票，在依法设立的证券交易场所内，由股东以将股票交付给受让人的方式转让。

　　46、公司合并的，应自合并决议之日起( )日内通知债权人，于30日内在报纸上公告。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　正确答案是：C，

　　解析

　　公司合并的，应自合并决议之日起10日内通知债权人，于30日内在报纸上公告

　　47、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应遵循()原则。

　　A.独立、客观、公平

　　B.独立、客观、公正、审慎

　　C.客观、公正、审慎

　　D.独立、公正、审慎

　　正确答案是：B，

　　解析

　　证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应遵循独立、客观、公正、审慎的原则

　　48、公司及其股东、员工应当时刻遵循为基金份额( )利益最大化服务的宗旨和准则。

　　A. 股东

　　B.持有人

　　C.托管人

　　D. 基金管理机构

　　正确答案是：B，

　　解析

　　公司及其股东、员工应当时刻遵循为基金份额持有人利益最大化服务的宗旨和准则

　　49、自股东会会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起( )日内向人民法院提起诉讼。

　　A.30

　　B.45

　　C.60

　　D.90

　　正确答案是：D，

　　解析

　　自股东会会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起90日内向人民法院提起诉讼。

　　50、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于()。

　　A.结果犯

　　B.预测犯

　　C.原因犯

　　D.过程犯

　　正确答案是：A，

　　解析

　　诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯，即行为人所实施的行为必须造成了严重的后果，才构成本罪，否则，即使行为人实施了前述行为，也只能按一般违法行为处理，依据情况追究民事责任或行政责任。

　　[组合型选择题]

　　51、投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为的是()。

　　Ⅰ 代理委托人从事证券投资

　　Ⅱ 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

　　Ⅲ 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

　　Ⅳ 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案是：C，

　　解析

　　证 券发行中介机构作为一种证券服务机构，投资咨询机构及其从业人员不得有下列行为：代理委托人从事证券投资;与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资 损失;买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;法律、行政法规禁止的其他行为

　　52、从业资格取得的条件包括( )。

　　I.年满18周岁

　　II.具有高中以上文化程度

　　III.完全民事行为能力。

　　IV.参加协会统一组织的资格考试并考试合格的

　　A.II、III、IV

　　B.I、II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III

　　正确答案是：B，

　　解析

　　从业资格取得的条件包括：(1)参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。(2)资格考试由协会统一组织。参加考试的人员考试合格的，取得从业资格。(3)从业资格不实行专业分类考试。

　　53、证券投资顾问不得通过()作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。

　　I 电视

　　II 广播

　　III 网络

　　IV 报刊

　　A.II、III、IV

　　B.I 、II

　　C.I、III、IV

　　D.I 、II、III、IV

　　正确答案是：D，

　　解析

　　证券投资顾问不得通过电视、广播、网络、报刊作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

　　54、证券交易内幕信息知情人员()，可能构成内幕交易、泄露内幕信息罪。

　　Ⅰ在对证券交易价格有重大影响的信息公布前买入期货

　　Ⅱ在对证券交易价格有重大影响的信息公布前卖出期货

　　Ⅲ行为人泄露内幕信息

　　Ⅳ行为人将该内幕信息出售给他人

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：B，

　　解析

　　内 幕交易、泄露内幕信息罪是指证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证 券、期货交易的价格有重大影响的信息尚未公开前，买人或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述 交易活动，情节严重的行为。

　　55、证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得( )。

　　I. 提供虚假、误导性信息

　　II .采取不正当竞争手段开展业务

　　III. 诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动

　　IV. 诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动

　　A.I 、II 、III

　　B.I 、III 、IV

　　C.I 、II、 III 、IV

　　D.II 、IV

　　正确答案是：C，

　　解析

　　证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。

　　56、下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中，正确的有()。

　　I. 证券公司及其业务人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和执业道德，按规定和约定履行义务

　　II. 证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度，向投资者充分揭示风险，不得侵害投资者合法权益

　　III. 中国证监会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理

　　IV. 中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理

　　A.I、 II 、III

　　B.I、 II、 IV

　　C.III、 IV

　　D.I、 IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理，C项说法错误。

　　57、上市公司组织机构的特别规定，明确了对上市公司治理结构的严格要求，这主要表现在( )

　　I.规定了上市公司重大事项的决策制度

　　II.规定了上市公司设立独立董事制度

　　III.规定上市公司董事会设立董事会秘书

　　IV.规定了“关联董事”的回避制度

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　上市公司组织机构的特别规定，明确了对上市公司治理结构的严格要求，这主要表现在以下几个方面：

　　规定了上市公司重大事项的决策制度 ;规定了上市公司设立独立董事制度 ;规定上市公司董事会设立董事会秘书 ;.规定了“关联董事”的回避制度。

　　58、基金销售机构建立基金销售适用性管理制度应包括的内容有()。

　　I. 对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

　　II .对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法

　　III. 对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

　　IV. 对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

　　A.I、 II、 III、 IV

　　B.II、 III、 IV

　　C.II 、IV

　　D.I、 III

　　正确答案是：A，

　　解析

　　基 金销售机构建立基金销售适用性管理制度，至少应包括以下内容：(1)对基金管理人进行审慎调查的方式和方法。(2)对基金产品的风险等级进行设置、对基金 产品进行风险评价的方式和方法。(3)对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法。(4)对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。

　　59、证券业从业人员不得从事以下哪些行为( )。

　　I. 隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

　　II. 利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场

　　III. 从事与其履行职责有利益冲突的业务

　　IV. 买卖法律明文禁止买卖的证券

　　A.I、 II 、III

　　B.I、 II、 IV

　　C. III 、IV

　　D.I、 II、 III、 IV

　　正确答案是：D，

　　解析

　　证 券业从业人员不得从事以下活动：(1)从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内 幕交易活动。(2)利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场。(3)编造、传播虚假信息或做出虚 假陈述或信息误导，扰乱证券市场。(4)损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益。(5)从事与其履行职责有利益冲突的业务。(6)接受利益相关方 的*或对其进行*，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动。(7)买卖法律明文禁止买卖的 证券。(8)利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益。(9)违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。(10)隐匿、伪 造、篡改或者毁损交易记录。(11)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。

　　60、在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有( )。

　　I 受他人胁迫参与信息披露违法行为

　　II 不直接从事经营管理

　　III 配合证券监管机构调查且有立功表现

　　IV 任职时间短、不了解情况

　　A.I 、II

　　B.II 、IV

　　C.III、 IV

　　D.I、 II 、III、 IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有：(1)不直接从事经营管理。(2)能力不足、无相关职业背景。(3)任职时间短、不了解情况。(4)相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告。(5)受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预。

　　61、证券公司从事自营业务，应当遵守的规定()。

　　Ⅰ 真实、合法的资金和账户

　　Ⅱ 业务隔离

　　Ⅲ 明确授权

　　Ⅳ 风险监控

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案是：C，

　　解析

　　证券公司从事自营业务，应当遵守以下规定：(1)真实、合法的资金和账户。(2)业务隔离。(3)明确授权。(4)风险监控。

　　62、证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随.时查询证券公司( )的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

　　I. 全体员工

　　II. 经纪业务经办人员

　　III. 证券经纪人

　　IV. 实习或见习人员

　　A.I 、II

　　B.I、 III

　　C.II、 III

　　D.I 、II 、III 、IV

　　正确答案是：C，

　　解析

　　证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

　　63、对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施有( )。

　　I. 取消从业资格

　　II .处以3万元以上20万元以下的罚款

　　III. 属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分

　　IV. 构成犯罪的，依法追究刑事责任

　　A.I、 II 、III

　　B.II 、IV

　　C.I、 III、 IV

　　D.I 、II、 IV

　　正确答案是：C，

　　解析

　　证 券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁 交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以3万元以上5万元以下的罚款;属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分;构成犯罪的，依法追究 刑事责任。

　　64、有限责任公司的董事会的职权是( )。

　　I 执行股东会的决议

　　II 制定公司的经营计划和投资方案

　　III 决定公司内部管理机构的设置

　　IV 修改公司章程

　　A.II、III

　　B.I、II、III

　　C. I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　有 限责任公司的董事会行使下列职权：(1)负责召集股东会，并向股东会报告工作。(2)执行股东会的决议。(3)决定公司的经营计划和投资方案。(4)制订 公司的年度财务预算方案、决算方案。(5)制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案。(6)制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案。(7)制 订公司合并、分立、变更公司形式、解散的方案。(8)决定公司内部管理机构的设置。(9)决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名，决定 聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项。(10)制定公司的基本管理制度。(11)公司章程规定的其他职权。

　　65、证券经纪业务具有()的特点。

　　Ⅰ 广泛性

　　Ⅱ 中介性

　　Ⅲ 保密性

　　Ⅳ 权威性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案是：A，

　　解析

　　证券经纪业务的特点：1.业务对象的广泛性。2.证券经纪商的中介性。3.客户指令的权威性。4.客户资料的保密性。

　　66、《证券法》里规定的证券发行和交易所遵守的三个原则有哪三个( )

　　Ⅰ 公平原则

　　Ⅱ 公开原则

　　Ⅲ 公正原则

　　Ⅳ 平衡原则

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案是：A，

　　解析

　　证券发行和交易的“三公”原则

　　67、证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有( )。

　　I 口头报价

　　II 电脑报价

　　Ⅲ书面报价

　　IV 手势报价

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：B，

　　解析

　　证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有：口头报价、电脑报价、书面报价

　　68、在股票直接投资业务中，直投子公司可以开展的业务有( )。

　　I. 使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资

　　II. 使用借来资金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资

　　III. 为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务

　　IV. 经中国证监会认可开展的其他业务

　　A.I 、II 、III

　　B.II、 IV

　　C.I、 III 、IV

　　D.I 、III

　　正确答案是：C，

　　解析

　　在 股票直接投资业务中，直授予公司可以开展以下业务：(1)使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资，或投资于与股权投资相 关的其他投资基金。(2)为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务。(3)经中国证监会认可开展的其他业务。

　　69、定向资产管理合同中至少包括( )。

　　I.客户资产的管理方式和管理权限

　　II.各类风险揭示

　　III.当事人的权利和义务

　　IV.客户资产的清算返还事宜

　　A.I 、II、 III、 IV

　　B.II 、III、 IV

　　C.I 、III

　　D.I、 II 、IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　资 产管理合同应当包含下列基本事项：(1)客户资产的种类和数额;(2)投资范围、投资限制和投资比例;(3)投资目标和管理期限;(4)客户资产的管理方 式和管理权限;(5)各类风险揭示;(6)客户资产管理信息的提供和查询方式;(7)当事人的权利和义务;(8)管理报酬的计算方法和支付方式;(9)与 客户资产管理有关的其他费用的提取、支付方式;(10)合同解除、终止条件、程序及客户资产的清算返还事宜;(11)违约责任和纠纷的解决方式;(12) 中国证监会规定的其他事项。

　　70、证券交易所的监管职能包括( )。

　　Ⅰ 对证券交易活动进行管理

　　Ⅱ 对会员进行管理以及对上市公司进行管理

　　Ⅲ 对全国证券、期货业进行集中统一监管

　　Ⅳ 维护证券市场秩序，保障其合法运行

　　A.Ⅰ 、Ⅱ

　　B.Ⅱ、 Ⅲ

　　C.Ⅲ 、Ⅳ

　　D.Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ

　　正确答案是：A，

　　解析

　　考察证券交易所的监督职能，注意与其功能区分

　　71、下列关于股份有限公司责任说法中，正确的是()。

　　Ⅰ 股份有限公司的股东以自身财产对公司债务承担责任

　　Ⅱ 公司以全部资产对公司债务承担责任

　　Ⅲ 股份有限公司的股东以认购股份对公司债务承担责任

　　Ⅳ 公司未分配利润对公司债务承担责任

　　A.Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ

　　B.Ⅱ、 Ⅲ

　　C.Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅲ 、Ⅳ

　　正确答案是：B，

　　解析

　　股份有限公司也称股份公司，是指全部资本分成等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司债务承担责任的公司

　　72、限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资()。

　　I.国债、国家重点建设债券

　　II.债券型证券投资基金

　　III.风险高、收益高的股票

　　IV.在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品

　　A.I 、II、 III

　　B.I、 III、 IV

　　C.I、 II 、IV

　　D.II 、III 、IV

　　正确答案是：C，

　　解析

　　限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。

　　73、下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有( )。

　　I. 从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理

　　II. 客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理

　　III. 从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管

　　IV. 从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理

　　A.I、 II 、III

　　B.II、 III 、IV

　　C.I 、IV

　　D.I、 II、 III、 IV

　　正确答案是：D，

　　解析

　　关 于证券公司客户资产的存管、托管制度，《证券监督管理条例》规定：(1)从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个 客户的名义单独立户管理，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理。(2)从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业 银行等资产托管机构托管。(3)从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理。

　　74、我国证券法规定，股票交易终止交易的情形包括()

　　I 公司宣告解散

　　II 公司近2年连续亏损

　　III股本总额发生变化不再具备上市条件

　　IV 不按规定公开其财务状况

　　A.I 、II

　　B.I 、II 、III、 IV

　　C.II 、III

　　D.I 、III 、IV

　　正确答案是：D，

　　解析

　　我国证券法规定，股票交易终止交易的情形包括：

　　(1)股本总额、股份分布等发生变化不再具备上市条件

　　(2)不按规定公开其财务状况，或作虚假记载，且拒绝纠正

　　(3)最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利

　　(4)公司解散或宣告破产

　　75、违反规定，向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的处罚有( )。

　　I.没收违法所得

　　II.并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款

　　III.没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处以10万元以上100万元以下罚款

　　IV.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下罚款

　　A.II、III、IV

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：D，

　　解析

　　违 反规定，向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所 得不足100万元的，并处以10万元以上100万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下罚款。

　　76、诚信信息中的基本信息通过()采集。

　　I. 协会会员信息管理系统

　　II .协会人员信息管理系统

　　III. 从业人员信息管理系统

　　IV. 诚信信息系统

　　A.I、 II

　　B.I、 III

　　C.II、 III 、IV

　　D.II 、IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　诚信信息中的基本信息通过协会会员信息管理系统和从业人员信息管理系统采集。

　　77、证券公司融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的帐户有()

　　Ⅰ融券专用证券账户

　　Ⅱ客户信用交易担保证券账户

　　Ⅲ信用交易证券交收账户

　　Ⅳ信用交易资金交收账户

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：C，

　　解析

　　证 券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资 金交收账户;在按照规定可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。

　　78、《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有()行为。

　　I. 代理委托人从事证券投资

　　II. 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

　　III .买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

　　IV. 向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议

　　A.I 、II 、III

　　B.II、 III

　　C.I 、II、 III、 IV

　　D.I、 IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　投 资咨询机构及其从业人员不得有下列行为：(1)代理委托人从事证券投资。(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。(3)买卖本咨询机构 提供服务的上市公司股票。(4)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。(5)法律、行政法规禁止的其他行为。

　　79、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括( )。

　　I. 有100万元人民币以上的注册资本

　　II. 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

　　III. 有健全的内部管理制度

　　IV. 有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

　　A.I、 II 、III

　　B.I、 III 、IV

　　C.I 、II、 III 、IV

　　D.II 、IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　申 请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件之一是：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人 员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资 咨询从业资格。

　　80、客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括()。

　　I. 融资融券业务申请表

　　II. 有效身份证明文件

　　III. 已在营业部开立的普通资金账户和证券账户

　　IV. 融资融券担保人证明

　　A.I 、II、 III

　　B.II 、IV

　　C.II、 III、 IV

　　D.I 、III、 IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料一般包括融资融券业务申请表、有效身份证明文件、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户、融资融券担保品证明、客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料。

　　81、下列有关有限责任公司监事会，说法正确的是()。

　　Ⅰ 监事会由监事组成，其成员不得少于3人

　　Ⅱ 为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关，专司监督职能

　　Ⅲ 监事会由监事组成，其成员不得少于5人

　　Ⅳ 当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，监事会要求董事和高级管理人员予以纠正

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：A，

　　解析

　　监 事会为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关，专司监督职能。监事会对股东会负责，并向其报告工作。监事会由监事组成，其成员不得少于3人。监事会行 使下列职权：(1)检查公司财务。(2)对董事、高级管理人员执行公司职务时的行为进行监督，对违反法律、法规，公司章程或者股东会决议的董事、高级管理 人员提出罢免的建议。(3)当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和高级管理人员予以纠正。(4)提议召开临时股东会会议，在董事会不履 行公司法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议。(5)向股东会会议提出提案。(6)依照公司法第一百五十二条的规定对董事、高级管理人 员提起诉讼。(7)公司章程规定的其他职权。

　　82、( )依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息资料。

　　I.证监会及其派出机构

　　II.证券登记结算结构

　　III.证券交易所

　　IV.中国证券业协会

　　A.I、II、III

　　B.I、II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.II、III、IV

　　正确答案是：B，

　　考点

　　融资融券业务管理的基本原则

　　83、下列选项中，证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括( )。

　　I. 未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好

　　II. 推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

　　III. 未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险

　　IV. 未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中栽入规定的必备条款

　　A.I、 II 、III 、IV

　　B.II、 III、 IV

　　C.I 、III

　　D.II、 IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　证 券公司违反《证券监督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职 资格或者证券从业资格：(1)未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告。(2)与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将 分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。(3)未按照规定将证券自营账户或者证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案。(4)未按照规定程序了解 客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。(5)推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应。(6)未按照规定指定专人向客户讲解有关业 务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险。(7)未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中栽入规定的必备条款。(8)未按 照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度。(9)未按照规定指定专门部门处理客户投诉。(10)未按照规定提取一般风险 准备金。(11)未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券。(12)聘请、解聘会计师事务所，未按照规定向国务院 证券监督管理机构备案，解聘会计师事务所来说明理由。

　　84、基金按运作方式不同，分为()。

　　Ⅰ 封闭式基金

　　Ⅱ 开放式基金

　　Ⅲ 契约型基金

　　Ⅳ 公司型基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案是：A，

　　解析

　　基 金按运作方式不同，分为封闭式基金与开放式基金。封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交 易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。开放式基金是指基金规模不是固定不变的，而是可以随时根据市场供求情况发行新份额或被投资人赎回的投资基金

　　85、申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为( )。

　　I. 证券投资师

　　II. 证券投资顾问

　　III. 证券分析师

　　IV .证券分析顾问

　　A.I 、II

　　B.II 、III

　　C.I、 II、 III 、IV

　　D.I 、III 、IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为证券投资顾问或证券分析师。

　　86、设立基金管理公司，应当具备的条件有( )。

　　I. 有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程

　　II. 注册资本不低于1.5亿元人民币，且必须为实缴货币资本

　　III. 主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币

　　IV. 取得基金从业资格的人员达到法定人数

　　A.I、 II 、III

　　B.II、 III 、IV

　　C.I、 III、 IV

　　D.I、 IV

　　正确答案是：C，

　　解析

　　根 据《中华人民共和国证券投资基金法》和《证券投资基金管理公司管理办法》的规定，设立基金管理公司，应当具备下列条件，并经中国证监会的批准：(1)有符 合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程。(2)注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。(3)主要股东具 有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民 币。(4)取得基金从业资格的人员达到法定人数。(5)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施。(6)有完善的内部稽核监控 制度和风险控制制度。(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

　　87、违反《中华人民共和国证券法》的规定，操纵证券市场的，应给予的处罚有( )。

　　I 责令依法处理非法持有的证券

　　II 没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款

　　III 没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

　　IV 单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

　　A.I、 II、 III

　　B.I 、III

　　C.I、 IV

　　D.II 、III、 IV

　　正确答案是：C，

　　解析

　　违 反《中华人民共和国证券法》的规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或 者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 10万元以上60万元以下的罚款。

　　88、中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下()事项记入其诚信档案。

　　I. 财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的

　　II. 在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定

　　III. 财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的

　　IV. 持续督导期间，上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的

　　A.I、 II 、III

　　B.I、 II、 IV

　　C.III、 IV

　　D.I 、III 、IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　中 国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下事项记入其诚信档案：(1)财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会 采取监管措施的。(2)在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差 异的。(3)中国证监会认定的其他事项。

　　89、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在( )分别开立账户。

　　I. 证券交易所

　　II. 中国证监会

　　III. 商业银行

　　IV. 证券登记结算机构

　　A.I、 II 、III

　　B.III 、IV

　　C.I、 II 、III、 IV

　　D.I 、IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构、商业银行分别开立账户。

　　90、证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务不包括( )。

　　I 代理客户进行期货交易

　　II 提供交易设施

　　III 划转期货交易保证金

　　IV 协助办理开户手续

　　A.II、II

　　B.I、IV

　　C.I、III

　　D.II、IV

　　正确答案是：C，

　　解析

　　证 券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(1)协助办理开户手续。(2)提供期货行情信息、交易设施。(3)中国证监会规定的其他服务。证 券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

　　91、下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有( )。

　　I. 从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动

　　II. 营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务

　　III. 技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

　　IV. 与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制

　　A.I、 II、 III

　　B.II、 III

　　C.III 、IV

　　D.I、 II、 IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动;营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务;技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。

　　92、经证监会核准从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是()

　　Ⅰ. 具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司

　　Ⅱ.具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券投资咨询机构

　　Ⅲ. 会计师事务所

　　Ⅳ. 律师事务所

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　正确答案是：D，

　　解析

　　经中国证券监督管理委员会核准具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司、证券投资咨询机构或者其他符合条件的财务顾问机构，可以依照规定从事上市公司并购重组财务顾问业务。

　　93、证券公司可以委托()代为推广集合资产管理计划。

　　I. 其他证券公司

　　II. 商业银行

　　III. 证券交易所

　　IV. 中国证券业协会

　　A.I 、II

　　B.II、 IV

　　C.I 、III

　　D.II、 III、 IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。

　　94、属于操纵证券期货市场的行为包括( )。

　　Ⅰ 单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量

　　Ⅱ 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　Ⅲ 非法获取内幕信息的其他人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。

　　Ⅳ 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、IV

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案是：C，

　　解析

　　《中 华人民共和国证券法》规定，禁止任何人以下列手段操纵证券市场：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵 证券交易价格或者证券交易量。(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(3)在自己实际控制 的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(4)以其他手段操纵证券市场。

　　95、下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是( )。

　　I .违背客户的委托为其买卖证券

　　II .不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

　　III .未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

　　IV .利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

　　A.I、 II

　　B.III 、IV

　　C.II、 III 、IV

　　D.I、 II、 III、 IV

　　正确答案是：D，

　　解析

　　在 证券交易中，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：(1)违背客户的委托为其买卖证券。(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确 认文件。(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金。(4)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券。(5)为牟取佣 金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。(6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。(7)其他违背客户真实意思表示，损害 客户利益的行为。

　　96、内幕知情人包括()。

　　Ⅰ 实际控制人

　　Ⅱ 董事长

　　Ⅲ 持有公司百分之三以上股份的股东

　　Ⅳ 对证券的发行、交易进行管理的其他人员

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案是：C，

　　解析

　　内幕知情人包括：实际控制人 、 董事长 、 持有公司百分之三以上股份的股东、对证券的发行、交易进行管理的其他人员

　　97、股份有限公司的股东大会分为( )。

　　I .年会

　　II .季度会

　　III .月会

　　IV. 临时会议

　　A.I 、II、 III

　　B.II 、IV

　　C.I、 IV

　　D.I、 II 、IV

　　正确答案是：C，

　　解析

　　股份有限公司的股东大会分为年会和临时会议两种。

　　98、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的( )。

　　I. 证券投资经验

　　II. 财产与收入状况

　　III. 风险偏好

　　IV. 身份

　　A.I 、III

　　B.I 、II 、III 、IV

　　C.II、 III

　　D.I 、II 、IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载保存。

　　99、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立()。

　　I.融资专用资金账户

　　II.融券专用证券账户

　　III.客户信用交易担保资金账户

　　IV.信用交易资金交收账户

　　A.I 、II 、III

　　B.I 、III

　　C.II 、IV

　　D.I、 II 、III 、IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户，融券专用证券账户和信用交易资金交收账户是在证券登记结算机构开立的。

　　100、虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括( )。

　　I. 责令改正

　　II. 罚款

　　III .撤销公司登记

　　IV. 吊销营业执照

　　A.I、 II、 III、 IV

　　B.II 、III

　　C.I、 IV

　　D.I 、II 、IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括责令改正、罚款、撤销公司登记、吊销营业执照。

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