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【导语】整理2018年9月证券从业资格《基础知识》考前9天冲刺卷(2)供大家参考，希望对考生有帮助！

　　1[单选题] 不属于证券服务机构的是(　　)。

　　A.审计所

　　B.投资咨询机构

　　C.会计师事务所

　　D.资产评估机构

　　参考答案：A

　　参考解析： 证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等从事证券服务业务的机构。

　　2[单选题] 发行分离交易的可转换债券应当具备的条件不包括(　　)。

　　A.公司最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元

　　B.最近2个会计年度的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息

　　C.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息

　　D.本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%

　　参考答案：B

　　参考解析：发行分离交易的可转换债券应当具备以下条件：①公司最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元;②最近3个会计年度的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息;③最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息;④本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%，预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额。

　　3[单选题] 封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现收益的(　　)。

　　A.60%

　　B.70%

　　C.80%

　　D.90%

　　参考答案：D

　　参考解析： 根据《证券投资基金动作管理办法》的规定.封闭式基金的利润(收益)分配每年不得少于一次，封闭式基金年度利润(收益)分配比例不得低于基金年度已实现收益的90%。

　　4[单选题] 下列不属于金融期货的主要交易制度的是(　　)。

　　A.保证金制度

　　B.分散交易制度

　　C.限仓制度

　　D.大户报告制度

　　参考答案：B

　　参考解析：金融期货的主要交易制度有：①集中交易制度;②标准化的期货合约和对冲机制;③保证金制度;④结算所和无负债结算制度;⑤限仓制度;⑥大户报告制度;⑦每日价格波动限制及断路器规则。

　　5[单选题] (　　)是1996年7月1日起正式发布的上证30指数的延续，从2002年7月1日起正式发布。基点为2002年6月28日上证30指数的收盘点数3299.05点。

　　A.上证50指数

　　B.上证90指数

　　C.上证100指数

　　D.上证180指数

　　参考答案：D

　　6[单选题] 武士债券的面值为(　　)。

　　A.美元

　　B.日元

　　C.港币

　　D.欧元

　　参考答案：B

　　参考解析： 在日本发行的外国债券被称为“武士债券”，它是由非日本发行人在日本债券市场发行的以日元为面值的债券。

　　7[单选题] 可以免纳个人所得税的是(　　)。

　　A.债券利息

　　B.红利

　　C.国债

　　D.股息

　　参考答案：C

　　参考解析： 根据《个人所得税法》的规定，个人投资的公司债券利息、股息、红利所得应纳个人所得税，但国债和国家发行的金融债券的利息收入可免纳个人所得税。

　　8[单选题] 货币市场基金的投资对象期限为(　　)年以内。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：A

　　参考解析： 货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限较短，一般在1年以内，包括银行短期存款、国库券、公司短期债券、银行承兑票据及商业票据等货币市场工具。

　　9[单选题] 股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的(　　)以上通过。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.2/3

　　D.1/4

　　参考答案：C

　　参考解析： 股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。但是，股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

　　10[单选题] 关于证券市场从无到有发展的主要原因，下列说法错误的是(　　)。

　　A.证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展

　　B.证券市场的形成得益于股份制的发展

　　C.证券市场的形成得益于公司制的发展

　　D.证券市场的形成得益于信用制度的发展

　　参考答案：C

　　参考解析：证券市场从无到有，主要归因于以下三点：

　　(1)证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展。

　　(2)证券市场的形成得益于股份制的发展。

　　(3)证券市场的形成得益于信用制度的发展。

　　11[单选题] 目前，凭证式国债发行采用(　　)方式，记账式国债发行采用(　　)方式。

　　A.行政分配;公开招标

　　B.承购包销;公开招标

　　C.公开招标;通过商业银行

　　D.承购包销;行政分配

　　参考答案：B

　　参考解析：目前，凭证式国债发行完全采用承购包销方式，记账式国债发行完全采用公开招标方式。

　　12[单选题] 中国证券业协会对当事人执业证书申请的审查期限为(　　)日。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　参考答案：C

　　13[单选题] 1988年以前，我国国债采用(　　)方式发行。

　　A.通过商业银行销售

　　B.通过邮政储蓄柜台销售

　　C.行政分配

　　D.承购包销

　　参考答案：C

　　参考解析： 1988年以前，我国国债发行采用行政分配方式。

　　14[单选题] 上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票属于(　　)。

　　A.增发股票

　　B.股份回购

　　C.股票分割

　　D.股票合并

　　参考答案：B

　　参考解析： 上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票，被称为股份回购。

　　15[单选题] “金边债券”是指(　　)。

　　A.政府债券

　　B.公司债券

　　C.金融债券

　　D.实物债券

　　参考答案：A

　　参考解析： 政府债券是政府发行的债券。由政府承担还本付息的责任，是国家信用的体现。在各类债券中，政府债券的信用等级是最高的。通常称为“金边债券”。投资者购买政府债券，是一种较安全的投资选择。

　　16[单选题] 下列关于深证成分股指数说法正确的是(  )。

　　A.从深圳交易所所有A股股票中选取500家作为成分股

　　B.从深圳交易所所有上市公司中选取500家作为成分股

　　C.以成分股的发行量为权数

　　D.以成分股成交量为权数

　　参考答案：B

　　参考解析：深证成分股指数由深圳交易所编制，通过对所有在深圳证券交易所上市的公司进行考察，按一定标准选出40家有代表性的上市公司作为成分股，以成分股的可流通股数为权数，采用加权平均法编制而成。

　　17[单选题] 下列关于洗钱的说法中，不正确的是(　　)。

　　A.银行、证券、保险等金融系统是洗钱的易发、高危领域

　　B.金融机构是洗钱的唯一渠道

　　C.是指将违法所得及其产生的收益，通过各种手段掩饰、隐瞒其来源和性质，使其在形式上合法化的行为

　　D.履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告，受法律保护

　　参考答案：B

　　参考解析： 作为现代社会资金融通的主渠道，银行、证券、保险等金融系统是洗钱的易发、高危领域。但金融机构并不是洗钱的唯一渠道，随着金融监管制度的不断严格和完善，洗钱逐步向非金融机构渗透。

　　18[单选题] 通过发行(　　)所筹集的资金，是股份公司注册资本的基础。

　　A.优先股票

　　B.普通股票

　　C.记名股票

　　D.无记名股票

　　参考答案：B

　　参考解析： 普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司注册资本的基础。

　　19[单选题] 公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的(　　)以上;公司股本总额超过人民币(　　)亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。

　　A.20%、2

　　B.25%、4

　　C.30%、4

　　D.35%、5

　　参考答案：B

　　20[单选题] 如果某可转换债券面额为1500元，规定其转换价格为30元，则转换比例为(　　)。

　　A.20

　　B.30

　　C.40

　　D.50

　　参考答案：D

　　参考解析： 转换比例=可转换证券面值÷转换价格，所以，当可转换债券面额为1500元，转换价格为30元时，转换比例=1500÷30=50。

　　21[单选题] 证券公司在承销证券过程中，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，可以处(　　)的罚款。

　　A.20万元以上40万元以下

　　B.30万元以上50万元以下

　　C.20万元以上60万元以下

　　D.30万元以上60万元以下

　　参考答案：D

　　参考解析： 根据《证券法》第191条的规定，证券公司在承销证券过程中，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。

　　22[单选题] 基金性质的机构投资者不包括(　　)。

　　A.企业年金

　　B.证券投资基金

　　C.证券公司

　　D.社会公益基金

　　参考答案：C

　　参考解析： 基金性质的机构投资者包括证券投资基金、社保基金、企业年金和社会公益基金。

　　23[单选题] 对买卖申报的逐笔连续撮合的竞价方式是(　　)。

　　A.集合竞价

　　B.协商议价

　　C.连续竞价

　　D.公开竞价

　　参考答案：C

　　参考解析： 我国上海、深圳证券交易所的证券竞价交易采取集合竞价和连续竞价方式。集合竞价是指将在规定的时间内接受的买卖申报一次性撮合的竞价方式;连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。

　　24[单选题] 涉及证券市场的法律法规中，行政法规是由(　　)制定并颁布的。

　　A.全国人民代表大会

　　B.国务院

　　C.中国证券业协会

　　D.证券监管部门

　　参考答案：B

　　参考解析： 证券市场的法律、法规可以分为四个层次：①由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律;②由国务院制定颁布的行政法规;③由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件;④由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。

　　25[单选题] 1987年，我国第一家专业性证券公司，即(　　)成立。

　　A.深圳特区证券公司

　　B.上海证券公司

　　C.大连证券公司

　　D.北京证券公司

　　参考答案：A

　　26[单选题] (　　)是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。

　　A.配股

　　B.增发

　　C.发行可转换公司债券

　　D.定向增发

　　参考答案：D

　　参考解析： 非公开发行股票，也被称为“定向增发”，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。

　　27[单选题] 基金资产不能运用于(　　)。

　　A.已上市股票

　　B.非上市股票

　　C.已上市交易的债券

　　D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种

　　参考答案：B

　　参考解析：我国《证券投资基金法》规定，基金资产应当运用于下列资产：上市交易的股票、债券;国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。

　　28[单选题] 债券作为证明(　　)关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。

　　A.所有权

　　B.产权

　　C.债权债务

　　D.委托

　　参考答案：C

　　参考解析： 债券作为证明债权债务关系的凭证.一般以有一定格式的票面形式来表现。

　　29[单选题] 下列不属于年度报告应当报送的内容有(　　)。

　　A.公司概况

　　B.涉及公司的重大诉讼事项

　　C.公司的实际控制人

　　D.公司财务会计报告和经营情况

　　参考答案：B

　　参考解析： 年度报告应当在每一个会计年度结束之日起4个月内，向证券监督管理机构和证券交易所报送下列内容并予以公告：①公司概况;②公司财务会计报告和经营情况;③董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况;④已发行的股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前10名股东名单和持股数额;⑤公司的实际控制人;⑥国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

　　30[单选题] 根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到(　　)和有关主管部门的批准。

　　A.中国证券业协会

　　B.国家发改委

　　C.国务院

　　D.中国证监会

　　参考答案：D

　　31[单选题] 证券公司风险控制指标不符合有关规定.国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的.停业整顿的期限不超过(　　)。

　　A.1个月

　　B.2个月

　　C.3个月

　　D.1年

　　参考答案：C

　　参考解析： 根据《证券公司风险处置条例》第7条的规定，证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。停业整顿的期限不超过3个月。

　　32[单选题] 发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起(　　)个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。

　　A.30

　　B.50

　　C.60

　　D.90

　　参考答案：C

　　参考解析： 发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起60个工作日内开始发行金融债券.并在规定期限内完成发行。

　　33[单选题] 封闭式基金的固定存续期是(　　)。

　　A.5年以上

　　B.15年以上

　　C.半年以上

　　D.无固定期限

　　参考答案：A

　　参考解析： 封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经受益*会通过并经监管机构同意可以适当延长期限。

　　34[单选题] 关于普通股票和优先股票的说法错误的是(　　)。

　　A.普通股票的股利完全随公司盈利的高低而变化

　　B.与普通股票相比，优先股票是标准的股票，也是风险较大的股票

　　C.优先股票是一种特殊股票，在其股东权利、义务中附加了某些特别条件

　　D.优先股票的股息率是固定的

　　参考答案：B

　　参考解析： 在公司盈利较多时，普通股票股东可获得较高的股利收益，但在公司盈利和剩余财产的分配顺序上列在债权人和优先股票股东之后，故其承担的风险也较高。与优先股票相比，普通股票是标准的股票，也是风险较大的股票。

　　35[单选题] 如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过(　　)进行信用评级。

　　A.承销人

　　B.投资人

　　C.信用增级机构

　　D.信用评级机构

　　参考答案：D

　　参考解析： 根据有关规定，在资产证券化过程中，如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过评级机构进行信用评级。

　　36[单选题] 截至2012年1月，我国现有基金管理公司(　　)家。管理了916只公募基金产品。

　　A.59

　　B.69

　　C.79

　　D.89

　　参考答案：B

　　37[单选题] 预计价格上涨的投机者会建立期货(　　)。

　　A.空头

　　B.多头

　　C.对冲

　　D.交割

　　参考答案：B

　　参考解析： 与所有有价证券交易相同，期货市场上的投机者也会利用对未来期货价格走势的预期进行投机交易。预计价格上涨的投机者会建立期货多头，反之则建立空头。投机者的存在对维持市场流动性具有重大意义，当然。过度的投机必须受到限制。

　　38[单选题] 国务院证券监督管理机构由(　　)组成。

　　A.中国证券监督管理委员会和中国银行监督管理委员会及其派出机构

　　B.中国银行监督管理委员会及其派出机构

　　C.中国证券监督管理委员会及其派出机构

　　D.中国证券监督管理委员会和证券交易所

　　参考答案：C

　　参考解析：我国证券市场监管机构是国务院证券监督管理机构。国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行。国务院证券监督管理机构由中国证券监督管理委员会及其派出机构组成。

　　39[单选题] 送股时，将上市公司的(　　)转入股本账户。

　　A.资本

　　B.留存收益

　　C.收入

　　D.实收资本

　　参考答案：B

　　参考解析： 送股，也称股票股利，是指股份公司对原有股东无偿派发股票的行为。送股时，将上市公司的留存收益转入股本账户，留存收益包括盈余公积和未分配利润，现在的上市公司一般只将未分配利润部分送股。

　　40[单选题] 下列债券中。不属于根据发行主体的不同分类的是(　　)。

　　A.政府债券

　　B.附息债券

　　C.金融债券

　　D.公司债券

　　参考答案：B

　　参考解析： 根据发行主体的不同，债券可分为政府债券、金融债券、公司债券。根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息.债券可分为贴现债券、附息债券、息票累积债券。

　　41[单选题] 中国证券业协会正式成立于(　　)年。

　　A.1990

　　B.1991

　　C.1992

　　D.1993

　　参考答案：B

　　参考解析： 中国证券业协会正式成立于1991年8月28日，是依法注册的具有独立法人地位的、南经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。

　　42[单选题] 下列关于债券交易方式的说法中，不正确的是(　　)。

　　A.债券交易方式包括现券买卖与回购交易两种

　　B.现券交易品种目前为国债和以市场化形式发行的政策性金融债券

　　C.用于回购的债券包括国债、中央银行票据、政策性金融债券和企业中期票据

　　D.债券期货交易是一批交易双方成交以后，交割和清算按照期货合约中规定的价格在未来某一特定时间进行的交易

　　参考答案：A

　　参考解析： 上市债券的交易方式大致有债券现货交易、债券回购交易、债券期货交易。现券交易品种目前为国债和以市场化形式发行的政策性金融债券。用于回购的债券包括国债、中央银行票据、政策性金融债券和企业中期票据。债券期货交易是一批交易双方成交以后，交割和清算按照期货合约中规定的价格在未来某一特定时间进行的交易。目前深、沪证券交易所均不开通债券期货交易。

　　43[单选题] 下列不属于有价证券的是(　　)。

　　A.商品证券

　　B.货币证券

　　C.资本证券

　　D.凭证证券

　　参考答案：D

　　参考解析： 有价证券按其所表明的财产权利的不同性质，可分为三类：商品证券、货币证券及资本证 券。无价证券又称凭证证券，是指具有证券的某一特定功能，但不能作为财产使用的书面凭证。由于这类证券不能流通，所以不存在流通价值和价格。

　　44[单选题] 股权分置改革后，公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是。自改革方案实施之日起，在(　　)个月内不得上市交易或转让。

　　A.11

　　B.14

　　C.12

　　D.18

　　参考答案：C

　　参考解析： 股权分置改革后，公司原非流通股股份的出售应当遵守以下规定：自改革方案实施之日起，在12个月内不得上市交易或转让;持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在上述规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月不得超过5%，在24个月内不得超过10%。

　　45[单选题] 关于证券投资基金作用的说法中，错误的是(　　)。

　　A.基金为中小投资者拓宽了投资渠道

　　B.基金的发展有利于证券市场的稳定

　　C.起到了丰富和活跃证券市场的作用

　　D.缩小了证券市场的交易规模

　　参考答案：D

　　参考解析： 证券投资基金的作用主要有：①基金为中小投资者拓宽了投资渠道。②有利于证券市场的稳定和发展。第一，基金的发展有利于证券市场的稳定。第二，基金作为一种主要投资于证券市场的金融工具，它的出现和发展增加了证券市场的投资品种，扩大了证券市场的交易规模.起到，丰富和活跃证券市场的作用。随着基金的发展壮大.它已成为推动证券市场发展的重要动力。

　　46[单选题] 以下不属于利率衍生工具的是(　　)。

　　A.远期利率协议

　　B.利率期货

　　C.利率期权

　　D.信用互换

　　参考答案：D

　　参考解析： 利率衍生工具主要包括远期利率协议、利率期货、利率期权和利率互换等，信用互换属于信用衍生工具。

　　47[单选题] 基金管理人与托管人之间的关系是(　　)。

　　A.委托与受托的关系

　　B.相互制衡的关系

　　C.监督与被监督的关系

　　D.管理与被管理的关系

　　参考答案：B

　　参考解析：基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系。基金管理人是基金的组织者和管理者，负责基金资产的经营，是基金运营的核心;托管人由主管机关认可的金融机构担任，负责基金资产的保管，依据基金管理机构的指令处置基金资产并监督管理人的投资运作是否合法合规。

　　48[单选题] 可交换公司债券和可转换公司债券的不同之处不包括(　　)。

　　A.发债主体不同

　　B.股权稀释效应不同

　　C.交割方式不同

　　D.发行方式不同

　　参考答案：D

　　参考解析：可交换公司债券与可转换公司债券的不同之处：①发债主体和偿债主体不同;②适用的法规不同;③发行目的不同;④所换股份的来源不同;⑤股权稀释效应不同;⑥交割方式不同;⑦条款设置不同。

　　49[单选题] 关于证券交易所对会员的管理，下列说法错误的是(　　)。

　　A.接纳的会员，应当是有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构

　　B.必须限定交易席位的数量，如设立普通席位以外的席位，应当报中国证监会批准

　　C.会员可以将席位部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用

　　D.决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时问内报中国证监会备案

　　参考答案：C

　　参考解析： 根据《证券交易所管理办法》第44条规定，证券交易所应当对会员取得的交易席位实施严格管理.会员转让席位必须按照证券交易所的有关管理规定由证券交易所审批，严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交南其他机构和个人使用。

　　50[单选题] 中期国债是指偿还期限在(　　)的国债。

　　A.1年以上8年以下

　　B.2年以上8年以下

　　C.1年以上10年以下

　　D.2年以上10年以下

　　参考答案：C

　　参考解析： 中期国债是指偿还期限在1年以上10年以下的国债。政府发行中期国债筹集的资金或用于弥补赤字，或用于投资，不再用于临时周转。

　　二、组合型选择题

　　51[单选题] 2006年新修订的《证券法》的特点有(　　)。

　　Ⅰ.进一步完善了证券公司设立制度

　　Ⅱ.对证券公司实行按地点分类监管

　　Ⅲ.建立以净资本为核心的监管指标体系

　　Ⅳ.确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：2006年1月1日新修订的《证券法》实施，进一步完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定;对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类;建立以净资本为核心的监管指标体系;确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度;增加了对证券公司及其股东、董事、监事、高级管理人员的监管措施，明确了法律责任。

　　52[单选题] 公司经营状况的好坏，可以从(　　)来分析。

　　Ⅰ.公司治理水平Ⅱ.公司管理层质量

　　Ⅲ.公司规模Ⅳ.公司合并

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：A

　　参考解析：股份公司的经营现状和未来发展是股票价格的基石。公司经营状况的好坏，可以从以下各项来分析：公司治理水平与管理层质量;公司竞争力;财务状况;公司改组或合并。

　　53[单选题] 下列关于混合资本债券的说法正确的有(  )。

　　Ⅰ.期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回

　　Ⅱ.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利息

　　Ⅲ.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之前

　　Ⅳ.混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务或支付该击券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：当发行人清算时.混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后，先于股权资本。

　　54[单选题] 以下关于股票的性质，说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.股票是有价证券Ⅱ.股票是要式证券

　　Ⅲ.股票是证权证券Ⅳ.股票是资本证券

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：股票是有价证券。有价证券是财产价值和财产权利的统一表现形式。股票是要式证券。股票应具备《公司法》规定的相关内容.如果缺少规定的要件，股票就无法律效力。股票是证权证券，可分为设权证券和证权证券。股票是资本证券，也是综合权利证券。

　　55[单选题] 中国外汇交易中心的主要职能包括(　　)。

　　Ⅰ.提供银行间外汇交易

　　Ⅱ.提供网上票据报价系统

　　Ⅲ.办理外汇交易的资金清算、交割

　　Ⅳ.提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：中国外汇交易中心是中国人民银行直属事业单位，专事提供银行间市场中介服务。主要职能有：①提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易;②办理外汇交易的资金清算、交割，负责人民币同业拆借及债券交易的清算监督;③提供网上票据报价系统;④提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务;⑤开展中国人民银行批准的其他业务。

　　56[单选题] 我国国际债券的品种有(　　)。

　　Ⅰ.政府债券Ⅱ.地方债券Ⅲ.金融债券Ⅳ.可转换公司债券

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　参考答案：B

　　57[单选题] 债券票面上的基本要素有(　　)。

　　Ⅰ.债券的票面价值Ⅱ.债券的到期期限

　　Ⅲ.债券的票面利率Ⅳ.债券的发行者名称

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。通常。债券票面上有四个基本要素：债券的票面价值;债券的到期期限;债券的票面利率;债券的发行者名称。

　　58[单选题] 沪深300指数成分股涵盖的行业包括(　　)。

　　Ⅰ.原材料Ⅱ.金融Ⅲ.健康护理Ⅳ.公共事业

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：沪深300指数成分股涵盖能源、原材料、工业、可选消费、主要消费、健康护理、金融、信息技术、电讯服务、公共事业等10个行业。各行业公司流通市值覆盖率相对均衡，使得该指数能够较好地对抗行业的周期性波动。

　　59[单选题] 政府债券的特征是(　　)。

　　Ⅰ.安全性低Ⅱ.流通性强Ⅲ.收益不稳定Ⅳ.免税待遇

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：政府债券的特征：安全性高;流通性强;收益稳定;免税待遇。

　　60[单选题] 证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，可以采取的处罚措施有(　　)。

　　Ⅰ.责令改正Ⅱ.没收业务收入

　　Ⅲ.暂停证券服务业务许可Ⅳ.处业务收入2倍以上5倍以下的罚款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：《证券法》第223条规定，证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的.责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销证券服务业务许可，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告.撤销证券从业资格.并处以3万元以上10万元以下的罚款。

　　61[单选题] 下列关于股票特征的说法，正确的是(　　)。

　　Ⅰ.股票是一种物权证券

　　Ⅱ.股票本身虽然没有价值，但是代表着一定的价值

　　Ⅲ.股票与它代表的财产权可以分开

　　Ⅳ.股票证明了股东的权利

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：股票本身虽然没有价值。但它包含着股票持有者要求股份公司按规定分配股息和红利的请求权，因此股票代表着一定的价值。股东权利的转让应与股票所有权的转移同时进行，即股票与它代表的财产权合二为一.不可分离。股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它并不创造股东的权利.而是证明股东的权利。

　　62[单选题] 证券市场的自律性组织包括(　　)。

　　Ⅰ.证券交易所Ⅱ.证券公司Ⅲ.中国证监会Ⅳ.证券业协会

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：证券市场的自律性组织主要包括证券交易所和证券业协会。

　　63[单选题] 中证规模指数包括(　　)。

　　Ⅰ.中证100指数Ⅱ.中证300指数Ⅲ.中证500指数Ⅳ.中证600指数

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：中证规模指数包括中证100指数、中证200指数、中证500指数、中证700指数、中证800指数和中证流通指数。这些指数与沪深300指数共同构成中证规模指数体系。

　　64[单选题] 证券交易所的主要职能包括(　　)。

　　Ⅰ.为组织公平的集中交易提供保障

　　Ⅱ.提供场所和设施

　　Ⅲ.对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告

　　Ⅳ.对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：题中四个选项都是证券交易所的主要职能的正确表述。

　　65[单选题] 我国国内金融债券的发行始于1985年，当时由(　　)尝试发行金融债券。

　　Ⅰ.中国人民银行Ⅱ.中国工商银行Ⅲ.中国银行Ⅳ.中国农业银行

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：我国国内金融债券的发行始于1985年，当时中国工商银行和中国农业银行开始尝试发行金融债券。

　　66[单选题] 发行无记名股票的，公司应当记载(　　)。

　　Ⅰ.股票数量Ⅱ.股票编号Ⅲ.股票价格Ⅳ.股票发行日期

　　A.Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期。

　　67[单选题] 下列属于金融期货的交易制度的有(　　)。

　　Ⅰ.集中交易制度Ⅱ.标准化的期货合约和对冲机制

　　Ⅲ.结算所和无负债结算制度Ⅳ.大户报告制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：金融期货的主要交易制度有：①集中交易制度;②标准化的期货合约和对冲机制;③保证金及杠杆作用;④结算所和无负债结算制度;⑤限仓制度;⑥大户报告制度;⑦每日价格波动限制及断路器规则。

　　68[单选题] 按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为(　　)。

　　Ⅰ.股权联结型产品Ⅱ.收益保证型产品

　　Ⅲ.基于期权的结构化产品Ⅳ.汇率联结型产品

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品。

　　69[单选题] 竞价结果可能出现(　　)。

　　Ⅰ.全部成交Ⅱ.部分成交Ⅲ.不成交Ⅳ.协议成交

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：竞价的结果有三种可能：全部成交、部分成交、不成交。

　　70[单选题] 记账式国债的发行分为(　　)。

　　Ⅰ.证券交易所市场发行

　　Ⅱ.银行间债券市场发行

　　Ⅲ.同时在银行间债券市场和证券交易所市场发行

　　Ⅳ.银行同业拆借市场发行

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：我国的记账式国债是由财政部面向全社会各类投资者、通过无纸化方式发行的、以电子记账方式记录债权并可以上市和流通转让的债券。记账式国债的发行分为证券交易所市场发行、银行间债券市场发行以及同时在银行间债券市场和证券交易所市场发行(又被称为“跨市场发行”)三种情况。

　　71[单选题] 有下列(　　)情形的，公司可以收购本公司股份。

　　Ⅰ.增加公司注册资本Ⅱ.与持有本公司股份的其他公司合并

　　Ⅲ.将股份奖励给本公司职工Ⅳ.股东要求公司收购其股份

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：我国《公司法》规定。公司不得收购本公司股份，但是有下列情形之一的除外：减少公司注册资本;与持有本公司股份的其他公司合并;将股份奖励给本公司职工;股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。通常，股份回购会导致公司股价上涨。

　　72[单选题] 企业发行企业债券必须符合的条件有(　　)。

　　Ⅰ.所筹资金用途符合国家产业政策Ⅱ.企业规模达到国家规定的要求

　　Ⅲ.企业财务会计制度符合国家规定Ⅳ.发行企业债券前连续3年盈利

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：企业发行企业债券必须符合下列条件：①企业规模达到国家规定的要求;②企业财务会计制度符合国家规定;③具有偿债能力;④企业经济效益良好，发行企业债券前连续3年盈利;⑤企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产净值;⑥所筹资金用途符合国家产业政策。

　　73[单选题] 可转换债券的要素有(　　)。

　　Ⅰ.有效期限Ⅱ.转换比例Ⅲ.赎回条款Ⅳ.票面利率

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：可转换债券的要素包括有效期限和转换期限、票面利率或股息率、转换比例或转换价格、赎回条款与回售条款。这些要素基本决定了可转换债券的转换条件、转换价值、市场价格等总体特征。

　　74[单选题] 下列关于证券发行市场和证券交易市场关系的说法中，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.证券发行市场是交易市场的基础和前提

　　Ⅱ.证券发行的种类、数量和发行的方式决定着流通市场的规模和运行

　　Ⅲ.交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件

　　Ⅳ.交易市场的价格制约和影响着证券的发行价格

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：证券发行市场是交易市场的基础和前提，有了发行市场的证券供应，才有流通市场的证券交易，证券发行的种类、数量和发行方式决定着流通市场的规模和运行。交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件，有了交易市场为证券的转让提供保证，才使发行市场充满活力。此外，交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格，是证券发行时需要考虑的重要因素。

　　75[单选题] 发行人在确定债券期限时，要考虑的因素包括(　　)。

　　Ⅰ.筹资者的资信 Ⅱ.资金的使用方向Ⅲ.市场利率变化Ⅳ.债券的变现能力

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：债券到期期限是指债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间，也是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间。发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有：资金的使用方向、市场利率变化、债券的变现能力。

　　76[单选题] 中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有(　　)。

　　Ⅰ.有效实施证券公司常规监管Ⅱ.合理配置监管资源

　　Ⅲ.提高监管效率Ⅳ.促进证券公司持续规范发展

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：为有效实施证券公司常规监管，合理配置监管资源，提高监管效率，促进证券公司持续规范发展，中国证监会对证券公司实施分类监管。

　　77[单选题] 以下关于有价证券的分类，说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.按证券发行主体的不同，分为政府证券、金融机构证券和公司证券

　　Ⅱ.按是否在证券交易所挂牌交易，分为上市证券与非上市证券

　　Ⅲ.按募集方式，分为公募证券和私募证券

　　Ⅳ.按证券所代表的权利性质，分为股票、债券和其他证券三大类

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：有价证券的种类多种多样，可以从不同的角度按不同的标准分类：按证券发行主体的不同，有价证券可分为： 政府证券(中央、地方、政府机构)、 公司证券(金融证券和公司证券)。;按是否在证券交易所挂牌交易，分为上市证券与非上市证券;按募集方式。分为公募证券和私募证券;按证券所代表的权利性质，分为股票、债券和其他证券三大类。

　　78[单选题] 我国的证券自律性组织包括(　　)。

　　Ⅰ.证券登记结算机构Ⅱ.证券服务机构

　　Ⅲ.证券交易所Ⅳ.证券业协会

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：按照《证券法》的规定，我国的证券自律管理机构是证券交易所、证券业协会。

　　79[单选题] 加权股价指数包括(　　)。

　　Ⅰ.简单算术加权股价指数Ⅱ.基期加权股价指数

　　Ⅲ.计算期加权股价指数Ⅳ.几何加权股价指数

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：加权股价指数是以样本股票发行量或成交量为权数加以计算，又有基期加权、计算期加权和几何加权之分。

　　80[单选题] 下列关于股利政策的叙述正确的有(　　)。

　　Ⅰ.股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策

　　Ⅱ.分派股息是股票投资者经常性收入的主要来源

　　Ⅲ.机构投资者由于本身需要缴纳所得税，为避免双重税负，在获取现金分红时不需要缴税

　　Ⅳ.资本公积金是在公司的生产经营之外，由资本、资产本身及其他原因形成的股东权益收入

　　A.Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

　　参考答案：B

　　81[单选题] 下列说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.发行人申请首次公开发行股票满足持续经营时限、连续盈利、净资产及股本总额的有关规定

　　Ⅱ.保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市，应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见

　　Ⅲ.招股说明书的有效期为5个月

　　Ⅳ.发行人可在公司网站刊登招股说明书，且可以早于在中国证监会网站披露的时间

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：招股说明书的有效期为6个月.自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。发行人可在公司网站刊登招股说明书(申报稿).所披露的内容应当一致，且不得早于在中国证监会网站披露的时间;预先披露的招股说明书(申报稿)不能含有股票发行价格信息。

　　82[单选题] 对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括(　　)。

　　Ⅰ.信息保密制度Ⅱ.信息报送制度

　　Ⅲ.信息公开披露制度Ⅳ.年报审计监管

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括：①信息报送制度;②信息公开披露制度;③年报审计监管。

　　83[单选题] 记账式国债的承销程序主要有(　　)阶段。

　　Ⅰ.招标发行Ⅱ.场内挂牌分销

　　Ⅲ.分销Ⅳ.银行间债券市场分销

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：场内挂牌分销和银行间债券市场分销都属于分销阶段。

　　84[单选题] 我国的公司债券和企业债券的区别有(　　)。

　　Ⅰ.发行主体的范围不同Ⅱ.发行的审核方式不同

　　Ⅲ.担保要求不同Ⅳ.发行定价方式不同

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：我国的公司债券和企业债券的区别有：发行主体的范围不同、发行方式以及发行的审核方式不同、担保要求不同、发行定价方式不同。

　　85[单选题] 非公开发行股票向特定对象发行股票，其特定对象包括(　　)。

　　Ⅰ.公司控股股东Ⅱ.实际控制人Ⅲ.证券投资基金Ⅳ.公司董事

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：非公开发行股票，也称为“定向增发”.是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象包括公司控股股东、实际控制人及其控制的企业;与公司业务有关的企业、往来银行;证券投资基金、证券公司、信托投资公司等金融机构;公司董事、员工等。

　　86[单选题] 对公司治理情况的分析包括(　　)之间的关系。

　　Ⅰ.公司股东Ⅱ.管理层Ⅲ.员工Ⅳ.外部利益相关者

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：C

　　参考解析：对于公司治理情况的分析主要包括公司股东、管理层、员工及其他外部利益相关者之间的关系及其制衡状况，公司董事会、监事会构成及运作等因素。

　　87[单选题] 金融衍生工具按照基础工具的种类可划分为(　　)。

　　Ⅰ.货币衍生工具Ⅱ.股权类产品的衍生工具

　　Ⅲ.结构化金融衍生工具1V.OTC交易的衍生工具

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：金融衍生工具按基础工具的种类划分，可以分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

　　88[单选题] 优先股票的特征有(　　)。

　　Ⅰ.股息率固定Ⅱ.股息分派优先

　　Ⅲ.剩余资产分配优先Ⅳ.一般无表决权

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　89[单选题] 2010年6月25日的G20多伦多峰会首次明确了国际监管的四大支柱，下列关于四大支柱的说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.强大的监管制度

　　Ⅱ.有效的监督

　　Ⅲ.风险处置和解决系统重要性机构问题的政策框架

　　Ⅳ.半透明的国际评估和同行审议

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：Ⅳ项表述错误，应该是透明的国际评估和同行审议。

　　90[单选题] 1981年后，我国发行的国债品种有(　　)。

　　Ⅰ.普通国债Ⅱ.国家重点建设债券

　　Ⅲ.财政债券Ⅳ.保值债券

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：除I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外。1981年后，我国发行的国债品种还有国家建设债券、特种债券、基本建设债券等。

　　91[单选题] 债券的发行方式主要包括(　　)。

　　Ⅰ.定向发行Ⅱ.平价发行Ⅲ.承购包销Ⅳ.招标发行

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：C

　　参考解析：债券的发行方式主要包括三种：定向发行、承购包销和招标发行。

　　92[单选题] 有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书，出资证明书应当载明的有(　　)。

　　Ⅰ.公司名称Ⅱ.公司地址Ⅲ.公司规模Ⅳ.公司成立日期

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：《公司法》第32条规定，有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书。出资证明书应当载明下列事项：公司名称;公司成立日期;公司注册资本;股东的姓名或者名称、缴纳的出资额和出资日期;出资证明书的编号和核发日期。出资证明书由公司盖章。

　　93[单选题] 债券利率的形式有(　　)。

　　Ⅰ.单利Ⅱ.复利Ⅲ.市场利率Ⅳ.贴现利率

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：在实际经济生活中，债券利率有多种形式，如单利、复利和贴现利率等。

　　94[单选题] 关于公司型基金的说法，下列说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.公司型基金是依据基金公司章程设立

　　Ⅱ.公司型基金以发行股份的方式募集资金

　　Ⅲ.公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似

　　Ⅳ.公司型基金的持有人凭借持有的股份依法享有投资收益

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：公司型基金是依据基金公司章程设立.在法律上具有独立法人地位的股份投资公司，公司型基金以发行股份的方式募集资金.投资者购买基金公司的股份后，以基金持有人的身份成为投资公司的股东.凭其持有的股份依法享有投资收益。公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似。南股东选举董事会.由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务。

　　95[单选题] 证券投资基金存在的风险主要有(　　)。

　　Ⅰ.市场风险Ⅱ.管理能力风险

　　Ⅲ.技术风险Ⅳ.巨额赎回风险

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　96[单选题] 公开募集基金的基金管理人不得有的行为有(　　)。

　　Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

　　Ⅱ.不公平地对待其管理的不同基金财产

　　Ⅲ.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益

　　Ⅳ.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《证券投资基金法》第20条规定.公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为：①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;②不公平地对待其管理的不同基金财产;③利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;④向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;⑤侵占、挪用基金财产;⑥泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;⑦玩忽职守，不按照规定履行职责;⑧法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。

　　97[单选题] 按联结的基础金融产品分类，结构化金融衍生产品包括(　　)。

　　1.股权联结型产品Ⅱ.利率联结型产品

　　Ⅲ.汇率联结型产品Ⅳ.商品联结型产品

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：按联结的基础金融产品分类，结构化金融衍生产品包括股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品。

　　98[单选题] 关于CBOE推出的中国指数描述正确的有(　　)。

　　Ⅰ.以在纽约证券交易所、纳斯达克证券市场或美国证券交易所上市的16只中国公司股票为样本

　　Ⅱ.合约计算日为到期月的第3个星期五，采用现金结算

　　Ⅲ.主要基于海外上市的中国公司

　　Ⅳ.合约标准为每点100美元，最小变动价位为0.o5点

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　99[单选题] 证券交易所的职能包括(　　)。

　　Ⅰ.提供证券交易的场所和设施Ⅱ.对会员进行监督

　　Ⅲ.对上市公司进行监管Ⅳ.管理和公布市场信息

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：我国《证券交易所管理办法》第11条规定，证券交易所的职能包括：①提供证券交易的场所和设施;②制定证券交易所的业务规则;③接受上市申请、安排证券上市;④组织、监督证券交易;⑤对会员进行监督;⑥对上市公司进行监管;⑦设立证券登记结算机构;⑧管理和公布市场信息;⑨证监会许可的其他职能。

　　100[单选题] 证券投资人可分为(　　)。

　　Ⅰ.机构投资者Ⅱ.政府投资者Ⅲ.个人投资者Ⅳ.国家投资者

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：证券投资人是指通过买人证券而进行投资的各类机构法人和自然人。相应地，证券投资人可分为机构投资者和个人投资者两大类。

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